关于旗下部分基金新增F类基金份额并 修订基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及各基金合同的规定,为了更好地满足投资者的投资需求,广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )经与各基金托管人协商一致,决定自2024年9月4日起,对旗下部分基金新增F类基金份额,同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。 现将相关事宜公告如下: 一、涉及基金名单 本次涉及新增F类基金份额的基金名单如下: 序号 基金主代码 基金名称 1 004752 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2 005223 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 3 012629 广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 4 012804 广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII) 5 019428 广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 二、新增F类基金份额情况 (一)基金份额的类别 在现有基金份额的基础上新增F类基金份额,原A类、C类和E类(如有)基金份额保持不变。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类、E类(如有)和F类基金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。 各基金份额分别设置代码,由于基金费用的不同,分别计算基金份额净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 上述基金各类基金份额基本信息如下: 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 004752 广发中证传媒ETF联接A C类基金份额 004753 广发中证传媒ETF联接C E类基金份额 018864 广发中证传媒ETF联接E F类基金份额 021952 广发中证传媒ETF联接F 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 005223 广发中证基建工程ETF联接A C类基金份额 005224 广发中证基建工程ETF联接C F类基金份额 021944 广发中证基建工程ETF联接F 广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 012629 广发国证半导体芯片ETF联接A C类基金份额 012630 广发国证半导体芯片ETF联接C F类基金份额 021945 广发国证半导体芯片ETF联接F 广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII) 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 012804 广发恒生科技ETF联接(QDII)A C类基金份额 012805 广发恒生科技ETF联接(QDII)C F类基金份额 022005 广发恒生科技ETF联接(QDII)F 广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 019428 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接A C类基金份额 019429 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接C F类基金份额 021946 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接F(二)F类基金份额的费用 1.申购费 F类基金份额不收取申购费。 2.赎回费 F类基金份额赎回费如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% N≥7天 0 对持有期限小于7天(不含)的基金份额持有人收取1.50%的赎回费,赎回费全额计入基金财产。 3.管理费、托管费 F类基金份额的管理费率、托管费率与其对应基金的其他基金份额相同。 4.销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。 (三)投资管理 上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。 基金管理人将分别公布上述基金各类基金份额的基金份额净值。 (五)表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份E类基金份额(如有)及每一份F类基金份额拥有平等的投票权。 (六)F类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人:葛长伟 客服电话:95105828 或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售上述基金F类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2.非直销销售机构 上述基金F类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理上述基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 三、关于上述基金修订法律文件的说明 本公司经与各基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。另外,基金管理人相应修订上述基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年9月4日生效。 四、其他需要提示的事项 1.本公告仅对上述基金增设F类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细信息,请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2024年9月2日 一、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 原文条款内容 修改后条款内容 在本基金合同中,除非文意另有所指,下 列词语或简称具有如下含义: 在本基金合同中,除非文意另有所指,下 10、《销售办法》: 指中国证监会 列词语或简称具有如下含义: 2020年8月28日颁布、同年10月1日实施 10、《销售办法》:指2020年8月28日 的《公开募集证券投资基金销售机构监 颁布、同年10月1日实施的《公开募集证 督管理办法》及颁布机关对其不时做出 券投资基金销售机构监督管理办法》及 的修订 颁布机关对其不时做出的修订 52、基金份额类别:本基金将基金份 第二部分释 52、基金份额类别:本基金将基金份 额分为A类、C类、E类和F类四种不同的 义 额分为A类、C类和E类三种不同的类别。 类别。在投资者申购A类基金份额时收取 在投资者申购A类基金份额时收取申购 申购费用,不计提销售服务费;在投资者 费用,不计提销售服务费;在投资者申购 申购C类、E类和F类基金份额时不收取 C类及E类基金份额时不收取申购费用, 申购费用,而从该类别基金资产中计提 而从本类别基金资产中计提销售服务费 销售服务费 60、不可抗力:指本合同当事人不能 60、不可抗力:指本基金合同当事人 预见、不能避免且不能克服的客观事件 不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 十一、基金的份额类别设置 十一、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A类、C类和 本基金将基金份额分为A类、C类、E E类等三种不同的类别。在投资者申购A 类和F类等四种不同的类别。在投资者申 类基金份额时收取申购费用,不计提销 购A类基金份额时收取申购费用,不计提 售服务费;在投资者申购C类及E类基金 销售服务费;在投资者申购C类、E类及F 份额时不收取申购费用,而从本类别基 类基金份额时不收取申购费用,而从该 金资产中计提销售服务费。 类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类及E类基金份额分 本基金A类、C类、E类及F类基金份 别设置代码。由于基金费用的不同,本基 额分别设置代码。由于基金费用的不同, 金A类基金份额、C类基金份额和E类基 本基金A类基金份额、C类基金份额、E类 金份额将分别计算基金份额净值。计算 基金份额及F类基金份额将分别计算基 公式为:计算日某类基金份额净值=计 金份额净值。计算公式为:计算日某类基 算日该类基金份额的基金资产净值/计 金份额净值=计算日该类基金份额的基 第三部分基 算日该类基金份额余额总数。 金资产净值/计算日该类基金份额余额 金的基本情 投资者在申购基金份额时可自行选 总数。 况 择基金份额类别。 投资者在申购基金份额时可自行选 有关基金份额类别的具体设置、费 择基金份额类别。 率水平等由基金管理人确定,并在招募 有关基金份额类别的具体设置、费 说明书中公告。根据基金销售情况,在符 率水平等由基金管理人确定,并在招募 合法律法规且不损害已有基金份额持有 说明书中公告。根据基金销售情况,在符 人权益的情况下,基金管理人在履行适 合法律法规且不损害已有基金份额持有 当程序后可以增加新的基金份额类别、 人权益的情况下,基金管理人在履行适 或者在法律法规和基金合同规定的范围 当程序后可以增加新的基金份额类别、 内变更现有基金份额类别的申购费率、 或者在法律法规和基金合同规定的范围 调低赎回费率或变更收费方式,或者停 内变更现有基金份额类别的申购费率、 止现有基金份额类别的销售等。调整前, 调低赎回费率或变更收费方式,或者停 基金管理人需及时公告并报中国证监会 止现有基金份额类别的销售等。调整前, 备案。 基金管理人需及时公告。 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 1、认购费用 1、认购费用 本基金A类基金份额收取基金认购 第四部分基 本基金A类基金份额收取基金认购 费用,C类基金份额和E类基金份额不收 费用,C类基金份额不收取认购费用。本 金份额的发 取认购费用。本基金A类基金份额的认购 基金A类基金份额的认购费率由基金管 售 费率由基金管理人决定,并在招募说明 理人决定,并在招募说明书中列示,基金 书中列示,基金认购费用不列入基金财 认购费用不列入基金财产。 产。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金管理 构进行。基金管理人可根据情况变更或 人在招募说明书或其他相关公告中列 增减销售机构,并在基金管理人网站公 明。基金管理人可根据情况变更或增减 示。基金投资者应当在销售机构办理基 销售机构,并在管理人网站公示。基金投 金销售业务的营业场所或按销售机构提 资者应当在销售机构办理基金销售业务 供的其他方式办理基金份额的申购与赎 的营业场所或按销售机构提供的其他方 回。 式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日对应的各类基金份额净值 格以申请当日对应的基金份额净值为基 为基准进行计算; 准进行计算; 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额 投资人申购基金份额时,必须全额 交付申购款项,投资人交付申购款项,申 交付申购款项,投资人交付申购款项,申 购申请成立;本基金登记机构确认基金 购成立;本基金登记机构确认基金份额 份额时,申购生效。 时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎 基金份额持有人递交赎回申请,赎 回申请成立;本基金登记机构确认赎回 回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎 时,赎回生效。投资人赎回申请生效后, 回生效。投资人赎回申请生效后,基金管 基金管理人将在T+7日(包括该日)内支 理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的 款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办 支付办法参照本基金合同有关条款处 法参照本基金合同有关条款处理。 理。 第六部分基 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 金份额的申 途 途购与赎回 1、由于基金费用的不同,本基金A类 1、由于基金费用的不同,本基金A类 基金份额、C类基金份额和E类基金份额 基金份额、C类基金份额、E类基金份额和 将分别计算基金份额净值。计算公式为: F类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算日某类基金份额净值=计算日该类 计算公式为: 计算日某类基金份额净 基金份额的基金资产净值/计算日该类 值=计算日该类基金份额的基金资产净 基金份额余额总数 值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算保 本基金各类基金份额净值的计算保 留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 五入,由此产生的收益或损失由基金财 五入,由此产生的收益或损失由基金财 产承担;T日的基金份额净值在当天收市 产承担;T日的各类基金份额净值在当天 后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况, 收市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊 经履行适当程序,可以适当延迟计算或 情况,经履行适当程序,可以适当延迟计 披露。 算或披露。 4、本基金A类基金份额的申购费用 4、本基金A类基金份额的申购费用 由该类基金份额的投资人承担,不列入 由该类基金份额的投资人承担,不列入 基金财产。本基金C类、E类基金份额不收 基金财产。本基金C类、E类、F类基金份 取申购费。 额不收取申购费。 7、基金管理人可以在不违反法律法 7、基金管理人可以在不违反法律法 规规定及基金合同约定的情形下根据市 规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划。针对基金投 场情况制定基金促销计划。针对基金投 资者定期和不定期地开展基金促销活 资者定期和不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间,按相关监管部 动。在基金促销活动期间,按相关监管部 门要求履行必要手续后,基金管理人可 门要求履行必要手续后,基金管理人可 以适当调低基金申购费率和基金赎回费 以适当调低基金申购费率、基金赎回费 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区环岛 住所:广东省珠海市横琴新区环岛 东路3018号2608室 东路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号 55号 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 第七部分基 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 金合同当事 其他有关规定,基金托管人的义务包括 其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: 人及权利义 务 (10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见,说明 中期和年度基金报告出具意见,说明基 基金管理人在各重要方面的运作是否严 金管理人在各重要方面的运作是否严格 格按照《基金合同》的规定进行;如果基 按照《基金合同》的规定进行;如果基金 金管理人有未执行《基金合同》规定的 管理人有未执行《基金合同》规定的行 行为,还应当说明基金托管人是否采取 为,还应当说明基金托管人是否采取了 了适当的措施; 适当的措施; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的基金每份基金份额具有 同一类别的每份基金份额具有同等 同等的合法权益。本基金A类基金份额、 的合法权益。本基金A类基金份额、C类 C类基金份额与E类基金份额由于基金份 基金份额、E类基金份额和F类基金份额 额净值的不同,基金收益分配的金额以 由于基金份额净值的不同,基金收益分 及参与清算后的剩余基金财产分配的数 配的金额以及参与清算后的剩余基金财 量将可能有所不同。 产分配的数量将可能有所不同。 …… …… 二、基金管理人和基金托管人的更换程 二、基金管理人和基金托管人的更换程 序 序 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 第九部分基 托管人在更换基金管理人的基金份额持 托管人在更换基金管理人的基金份额持金管理人、 有人大会决议生效后2个工作日内在规 有人大会决议生效后2日内在规定媒介 基金托管人 定媒介公告; 公告; 的更换条件 (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 和程序 5、公告:基金托管人更换后,由基金 5、公告:基金托管人更换后,由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额持 管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效后2个工作日内在规 有人大会决议生效后2日内在规定媒介 定媒介公告; 公告; 四、估值程序 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估 1、基金份额净值是按照每个估值日 值日各类基金份额的基金资产净值除以 各类基金份额的基金资产净值除以当日 当日该类基金份额的余额总数计算,精 该类基金份额的余额总数计算,精确到 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国 入。国家另有规定的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各 每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额净值,并按规定披露。 第十四部分 类基金份额净值,并按规定披露。 七、基金净值的确认 基金资产估 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 值 用于基金信息披露的基金资产净值 和各类基金份额净值由基金管理人负责 和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。基金管 计算,基金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束后计算当 理人应于每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值 日的基金资产净值和各类基金份额净值 并发送给基金托管人。基金托管人对净 并发送给基金托管人。基金托管人对净 值计算结果复核确认后发送给基金管理 值计算结果复核确认后发送给基金管理 人,由基金管理人对基金净值信息予以 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 公布。 一、基金费用的种类 3、从C类、E类、F类基金份额的基金 财产中计提的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和 一、基金费用的种类 支付方式 3、从C类、E类基金份额的基金财产 3、基金销售服务费 中计提的销售服务费; 本基金A类基金份额不收取销售服 二、基金费用计提方法、计提标准和 务费,C类基金份额、E类基金份额和F类 支付方式 基金份额分别从对应类别份额基金资产 3、基金销售服务费 中计提销售服务费。 本基金A类基金份额不收取销售服 (1)C类基金份额的销售服务费按 务费,C类基金份额和E类基金份额分别 前一日C类基金份额资产净值的0.40%年 从对应类别份额基金资产中计提销售服 费率计提。计算方法如下: 务费。 H=I×0.40%÷当年天数 (1)C类基金份额的销售服务费按 H为C类基金份额每日应计提的销 前一日C类基金份额资产净值的0.40%年 售服务费 费率计提。计算方法如下: I为C类基金份额前一日基金资产净 H=I×0.40%÷当年天数 值 H为C类基金份额每日应计提的销 (2)E类基金份额的销售服务费按 售服务费 前一日E类基金份额资产净值的0.45%年 I为C类基金份额前一日基金资产净 费率计提。计算方法如下: 第十五部分 值 H=I×0.45%÷当年天数 基金费用与 (2)E类基金份额的销售服务费按 H为E类基金份额每日应计提的销 税收 前一日E类基金份额资产净值的0.45%年 售服务费 费率计提。计算方法如下: I为E类基金份额前一日基金资产净 H=I×0.45%÷当年天数 值 H为E类基金份额每日应计提的销 (3)F类基金份额的销售服务费按 售服务费 前一日F类基金份额资产净值的0.10%年 I为E类基金份额前一日基金资产净 费率计提。计算方法如下: 值 H=I×0.10%÷当年天数 …… H为F类基金份额每日应计提的销 4、基金的指数许可使用费 售服务费 若未来指数许可方针对本基金收取 I为F类基金份额前一日基金资产净 指数许可使用费,本基金管理人将根据 值 与指数许可方签订的指数许可使用协 …… 议,从基金财产中计提指数使用费。 4、基金的指数许可使用费 上述“一、基金费用的种类中第4- 若未来指数许可方针对本基金收取 11项费用” ,根据有关法规及相应协议规 指数许可使用费,本基金管理人将根据 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 与指数许可方签订的指数许可使用协 由基金托管人从基金财产中支付。 议,从基金财产中计提指数使用费。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 三、基金收益分配原则 4、本基金同一类别基金每一基金份额享 4、本基金同一类别的每一基金份额享有 有同等分配权。由于本基金A类基金份额不 同等分配权。由于本基金A类基金份额不收 收取销售服务费,而C类和E类基金份额收取 取销售服务费,而C类、E类和F类基金份额收 销售服务费,各基金份额类别对应的可分配 取销售服务费,各基金份额类别对应的可分 收益将有所不同;本基金同一类别的每一基 配收益将有所不同; 第十六部分 金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 基金的收益 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 与分配 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额,不足以支付银行转 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为对应类别 金份额持有人的现金红利自动转为对应类别 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 《业务规则》执行。 《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每 周在规定网站披露一次基金份额净值和基金 周在规定网站披露一次各类基金份额净值和 份额累计净值。 各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者 日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者 营业网点披露开放日的基金份额净值和基金 营业网点披露开放日的各类基金份额净值和 份额累计净值。 各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 后一日的次日,在规定网站披露半年度和年 后一日的次日,在规定网站披露半年度和年 第十八部分 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 度最后一日的各类基金份额净值和各类基金 基金的信息 净值。 份额累计净值。披露 (六)基金定期报告,包括基金年度报 (六)基金定期报告,包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 告、基金中期报告和基金季度报告 …… …… 基金管理人应在年度报告、半年度报告、 基金管理人应在年度报告、中期报告、季 季度报告中分别披露基金管理人、基金管理 度报告中分别披露基金管理人、基金管理人 人高级管理人员、基金经理等投资管理人员 高级管理人员、基金经理等投资管理人员以 以及基金管理人股东持有基金的份额、期限 及基金管理人股东持有基金的份额、期限及 及期间的变动情况。 期间的变动情况。 (十)投资资产支持证券信息披露 (十)投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披 基金管理人应在基金年报及中期报告中 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 券市值占基金净资产的比例和报告期内所有 证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 的资产支持证券明细。 有的资产支持证券明细。 …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 基金合同约定应经基金份额持有人大会决议 第十九部分 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议 通过的事项的,应召开基金份额持有人大会 通过。对于可不经基金份额持有人大会决议 决议通过。对于可不经基金份额持有人大会 基金合同的 变更、终止与 通过的事项,由基金管理人和基金托管人同 决议通过的事项,由基金管理人和基金托管 意后变更并公告,并报中国证监会备案。 人同意后变更并公告。 基金财产的 清算 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 有人大会决议自表决通过之日起生效,生效 有人大会决议自表决通过之日起生效,生效 后方可执行,自决议生效后两个工作日内在 后方可执行,自决议生效后两日内在规定媒 规定媒介公告。 介公告。 第二十四部 根据上述修订内容同步修订 分基金合同 内容摘要 二、广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 章节 修订前 修订后 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国民法典》(以下简称“《民法典》” )、《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国民法典》(以下简称“《民法典》” )、《中华 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 办法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募 第一部分 前 集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 言 下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》” )、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 露办法》” )、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》” )、《公开募集证券投资基金运 作指引第3号一一指数基金指引》(以下简称 险管理规定》” )、《公开募集证券投资基金运 作指引第3号一一指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》” )、《公开募集证券投资基 “《指数基金指引》” )和其他有关法律法规。 金运作指引第2号一一基金中基金指引》和其 他有关法律法规。 8、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届 8、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通 国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 过,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24 经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国 修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国 决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民 法》及颁布机关对其不时做出的修订 共和国港口法〉 等七部法律的决定》 修正的 10、《信息披露办法》:指中国证监会2019 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集 关对其不时做出的修订 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 10、《信息披露办法》:指中国证监会2019 对其不时做出的修订 年7月26日颁布、同年9月1日实施,并经2020年 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行 3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货 和/或中国银行保险监督管理委员会 规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境 信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境 的修订 内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行 以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 和/或国家金融监督管理总局 第二部分 释 的中国境外的机构投资者(删除) 19、合格境外投资者:指符合《合格境外机 义 20、人民币合格境外机构投资者:指按照 构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使 投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内 外投资者,包括合格境外机构投资者和人民币 证券投资的境外法人(删除) 合格境外机构投资者(序号依次调整) 21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合 20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 购买证券投资基金的其他投资人的合称 资基金的其他投资人的合称 47、基金份额净值:指计算日各类基金份额 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值 的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额 除以计算日基金份额总数 总数 53、基金份额类别:本基金将基金份额分为 52、基金份额类别:本基金将基金份额分为 A类和C类不同的类别。在投资者申购基金份额 A类、C类、F类三种不同的类别。在投资者申购 时收取申购费用而不计提销售服务费的,称为 A类基金份额时收取申购费用,不计提销售服 A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收 务费;在投资者申购C类和F类基金份额时不收 取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售 取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为C类基金份额 服务费 57、不可抗力:指本合同当事人不能预见、 56、不可抗力:指本基金合同当事人不能预 八、基金份额类别 本基金根据申购费用收取方式的不同,将 基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三种 不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收 份额时收取申购费用,而不计提销售服务费的, 称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时 取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购 C类和F类基金份额时不收取申购费用,而从本 不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计 提销售服务费的,称为C类基金份额。 类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C 码。由于基金费用的不同,本基金A类、C类、F类 基金份额将分别计算基金份额净值。 类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为: 计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 第三部分 基 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 金的 基本情 余额总数 余额总数 况 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平 有关基金份额类别的具体设置、费率水平 等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。 等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害 根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害 已有基金份额持有人权益的情况下,基金管理 已有基金份额持有人权益的情况下,基金管理 人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类 人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类 别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内 别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回 变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额 费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额 类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告。 类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 行。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 明书或其他相关公告中列明。(删除)基金管理 构,在基金管理人网站公示。基金投资者应当在 人可根据情况变更或增减销售机构,在基金管 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 赎回。 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 请当日的基金份额净值为基准进行计算; 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 第六部分 基 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 计算; 金份 额的申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 购与赎回 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 金C类基金份额和F类基金份额不收取申购费, 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定, 金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承 4、A类基金份额的申购费用由投资人承 担,不列入基金财产;C类基金份额和F类基金 担,不列入基金财产;C类基金份额不收取申购 份额不收取申购费用。 费用。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所: 广东省珠海市横琴新区环岛东路 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号 3018号2608室 105室-49848(集中办公区) 法定代表人:葛长伟 法定代表人:孙树明 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 第七部分 基 关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 金合 同当事 (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、 (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、 人及权 利义 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基务 金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露, 金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露, 因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除 因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外; 外; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于 权益。本基金A类基金份额、C类基金份额与F类 基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以 基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益 及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可 分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分 能有所不同。 配的数量将可能有所不同。 …… …… 八、生效与公告 八、生效与公告 …… …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 第八部分基 2个工作日内在规定媒介上公告。如果采用通 2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 金份额持有 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大 进行表决,在公告基金份额持有人大会决议 人大会 会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公 时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 证员姓名等一同公告。 名等一同公告。 …… …… 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管 人在更换基金管理人的基金份额持有人大会 人在更换基金管理人的基金份额持有人大会 决议生效后2个工作日内在规定媒介公告; 决议生效后2日内在规定媒介公告; 第九部分基 (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理 金管理人、基 金托管人的 人在更换基金托管人的基金份额持有人大会 人在更换基金托管人的基金份额持有人大会 更换条件和 决议生效后2个工作日内在规定媒介公告; 决议生效后2日内在规定媒介公告; 程序 (三)基金管理人与基金托管人同时更 (三)基金管理人与基金托管人同时更 换的条件和程序。 换的条件和程序。 3、公告:新任基金管理人和新任基金托 3、公告:新任基金管理人和新任基金托 管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议生效后2个工作日内 金份额持有人大会决议生效后2日内在规定 在规定媒介上联合公告。 媒介上联合公告。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以 4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该 内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份 类基金份额净值错误。 额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处 本基金合同的当事人应按照以下约定处 理: 理: …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下: 下: (1)任一类基金份额的基金份额净值计 (1)基金份额净值计算出现错误时,基 算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 第十四部分 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 损失进一步扩大。 基金资产估 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额的错误偏差达到该 值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当 报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 国证监会备案。 管理人应当公告,并报中国证监会备案。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各 用于基金信息披露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每 个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和各类基金份额净值并发送给基金托管 值和各类基金份额净值并发送给基金托管 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 值予以公布。 3、从C类基金份额、F类基金份额的基 金财产中计提的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 第十五部分基金费用与税收 本基金A类基金份额不收取销售服务 3、从C类基金份额的基金财产中计提 费。 C类基金份额和F类基金份额分别从本 的销售服务费; 类别份额基金资产中计提销售服务费。 二、基金费用计提方法、计提标准和支 (1)C类基金份额的销售服务费 付方式 C类基金份额的销售服务费按前一日 3、销售服务费 C类基金份额资产净值的0.40%年费率计 本基金A类基金份额不收取销售服务 提。计算方法如下: 第十五部分 费,C类基金份额的销售服务费按前一日C H=E×0.40%÷当年天数基金费用与 类基金份额资产净值的0.40%年费率计 H为C类基金份额每日应计提的销售税收 提。计算方法如下: 服务费 H=E×0.40%÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产 H为C类基金份额每日应计提的销售 净值 服务费 (2)F类基金份额的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 F类基金份额的销售服务费按前一日 净值 F类基金份额资产净值的0.10%年费率计 …… 提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净 值 …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再 利或将现金红利自动转为对应类别的基金 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 分配方式是现金分红; 默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值;即基金收益分配基准日的基金 不能低于面值;即基金收益分配基准日的 份额净值减去每单位基金份额收益分配金 各类基金份额净值减去每单位该类基金份 额后不能低于面值; 额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售服务 售服务费,而C类基金份额和F类基金份额 费,各基金份额类别对应的可供分配收益 收取销售服务费,不同类别基金份额对应第十六部分 将有所不同。本基金同一类别的每一基金 的可供分配收益将有所不同。本基金同一基金的收益 份额享有同等分配权; 类别的每一基金份额享有同等分配权;与分配 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益 基金收益分配方案中应载明截止收益 分配基准日的可供分配利润、基金收益分 分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配 配对象、分配时间、分配数额、分配方式等 方式等内容。 内容。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投资 其他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足于支付 者的现金红利小于一定金额,不足以支付 银行转账或其他手续费用时,基金登记机 银行转账或其他手续费用时,基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转 构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法,依照 为对应类别的基金份额。红利再投资的计 《业务规则》执行。 算方法,依照《业务规则》执行。 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计第十七部分 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基基金的会计 金托管人相互独立的具有证券、期货相关 金托管人相互独立的符合《证券法》规定 从业资格的会计师事务所及其注册会计师 的会计师事务所及其注册会计师对本基金与审计 对本基金的年度财务报表进行审计。 的年度财务报表进行审计。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金 《基金合同》生效后,在开始办理基金 份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周在指定网站披露一次基金份额净值 少每周在指定网站披露一次各类基金份额 和基金份额累计净值。 净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,通过其指定网站、基金销售机构网 的次日,通过其指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净 站或者营业网点披露开放日的各类基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度 基金管理人应当不晚于半年度和年度 第十八部分 最后一日的次日,在指定网站披露半年度 最后一日的次日,在指定网站披露半年度 基金的信息 和年度最后一日的基金份额净值和基金份 和年度最后一日的各类基金份额净值和各 披露 额累计净值。 类基金份额累计净值。 (四)基金定期报告,包括基金年度报 (四)基金定期报告,包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三 基金管理人应当在每年结束之日起三 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报 告登载在指定网站上,将年度报告提示性 告登载在指定网站上,将年度报告提示性 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中 的财务会计报告应当经过具有证券、期货 的财务会计报告应当经过符合《证券法》 相关业务资格的会计师事务所审计。 规定的会计师事务所审计。 …… …… (五)临时报告 (五)临时报告 15、基金份额净值计价错误达基金份 15、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会决议 本基金合同约定应经基金份额持有人大会 通过的事项的,应召开基金份额持有人大 决议通过的事项的,应召开基金份额持有 会决议通过。对于可不经基金份额持有人 人大会决议通过。对于可不经基金份额持 大会决议通过的事项,由基金管理人和基 有人大会决议通过的事项,由基金管理人 金托管人同意后变更并公告,并报中国证 和基金托管人同意后变更并公告。 监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起生效, 持有人大会决议自表决通过之日起生效, 生效后方可执行,通过之日起五日内报中 生效后方可执行,通过之日起五个工作日 国证监会备案,自决议生效之日起两日内 内报中国证监会备案,自决议生效之日起第十九部分 在规定媒介公告。 两个工作日内在规定媒介公告。基金合同的 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 变更、 终止 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: 与基金财产 (6)将清算报告报中国证监会备案并 (6)将清算报告报中国证监会备案确 的清算 公告; 认并公告; 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经会计师事务所审 告;基金财产清算报告经会计师事务所审 计并由律师事务所出具法律意见书后报中 计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告 国证监会备案并公告。基金财产清算公告 于基金财产清算报告报中国证监会备案后 于基金财产清算报告报中国证监会备案并 5个工作日内由基金财产清算小组进行公 确认后5个工作日内由基金财产清算小组 告。 进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存20年以上。 托管人保存15年以上。第二十二部 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起分基金合同 至基金财产清算结果报中国证监会备案确 至基金财产清算结果报中国证监会备案并的效力 认并公告之日止。 公告之日止。 第二十四部 分基金合同 根据上述修订内容同步修订。 章节 原文条款内容 修改后条款内容 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国民法典》 (以下简称“《民法典》” )、 共和国民法典》 (以下简称“《民法典》” )、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 第一部分前 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理 言 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》” )、 (以下简称“《流动性风险管理规定》” )、 《公开募集证券投资基金运作指引第3号一一 《公开募集证券投资基金运作指引第3号一一 指数基金指引》(以下简称“《指数基金指 指数基金指引》和其他有关法律法规。 引》”)和其他有关法律法规。 …… 10、《基金法》:指2003年10月28日经第 …… 十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 10、《基金法》:指2003年10月28日经第 议通过,经2012年12月28日第十一届全国人 十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 议通过,经2012年12月28日第十一届全国人 自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24 民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部 十四次会议修正的《中华人民共和国证券投 法律的决定》修正的《中华人民共和国证券 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订 12、《信息披露办法》: 指中国证监会 …… 2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 12、《信息披露办法》: 指中国证监会 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 2019年7月26日颁布、同年9月1日实施,并经 颁布机关对其不时做出的修订 2020年3月20日中国证监会《关于修改部分 16、银行业监督管理机构:指中国人民银 证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 行和/或中国银行保险监督管理委员会 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 …… 对其不时做出的修订 20、合格境外机构投资者:指符合《合格 16、银行业监督管理机构:指中国人民银 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 行和/或国家金融监督管理总局 者境内证券期货投资管理办法》及相关法律 …… 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 20、合格境外投资者:指符合《合格境外 证券投资基金的中国境外的机构投资者 机构投资者和人民币合格境外机构投资者境 21、人民币合格境外机构投资者:指按照 内证券期货投资管理办法》及相关法律法规 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 第二部分释 规定使用来自境外的资金进行境内证券期货 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相 义 投资的境外投资者,包括合格境外机构投资 关法律法规规定,运用来自境外的人民币资 者和人民币合格境外机构投资者 金进行境内证券投资的境外法人(删除) 21、投资人、投资者:指个人投资者、机构 22、投资人、投资者:指个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者以及法律法规或中 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 人的合称 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招 31、基金合同终止日:指基金合同规定的 募说明书合法取得基金份额的投资人(序号 基金合同终止事由出现后,基金财产清算完 依次调整) 毕,清算结果报中国证监会备案确认并予以 30、基金合同终止日:指基金合同规定的 公告的日期 基金合同终止事由出现后,基金财产清算完 51、基金份额净值:指计算日各类基金份 毕,清算结果报中国证监会备案确认并予以 额的基金资产净值除以计算日该类基金份额 公告的日期 余额总数 50、基金份额净值:指计算日各类基金份 53、基金份额类别:本基金将基金份额分 额的基金资产净值除以计算日该类基金份额 为A类和C类不同的类别。在投资者认购、申 余额总数 购基金份额时收取认购、申购费用,不计提销 52、基金份额类别:本基金将基金份额分 售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认 为A类、C类和F类三种不同的类别。在投资者 购、申购基金份额时不收取认购、申购费用, 申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销 而是从本类别基金资产中计提销售服务费 售服务费;在投资者申购C类和F类基金份额 的,称为C类基金份额 时不收取申购费用,而从本类别基金资产中 57、指定媒介:指中国证监会指定的用以 计提销售服务费 进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 56、规定媒介:指中国证监会规定的用以 站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、 进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网 中国证监会基金电子披露网站)等媒介 站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站)等媒介 八、本基金与目标ETF的联系与区别 (3)法律法规对投资比例的要求。目标 ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或 八、本基金与目标ETF的联系与区别 接近全部的基金资产投资于标的指数成份股 (3)法律法规对投资比例的要求。目标 及备选成份股;而本基金作为普通的开放式 ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或 基金,每个交易日日终在扣除期货合约需缴 接近全部的基金资产投资于标的指数成份股 纳的交易保证金后,仍需保留不低于基金资 及备选成份股;而本基金作为普通的开放式 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 基金,每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,仍需保留不低于基 政府债券。 …… 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 九、基金的份额类别设置 内的政府债券。 本基金根据认购、申购费用收取方式的 ……九、基金的份额类别设置 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三 认购、申购基金份额时收取认购、申购费用, 种不同的类别。在投资者申购A类基金份额 而不计提销售服务费的,称为A类基金份额; 时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资 者申购C类和F类基金份额时不收取申购费 在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购费用,而是从本类别基金资产中计提销 用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。 第三部分基 售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类和F类基金份额分别设置代 本基金A类、C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份 金的基本情 况 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份 额、C类基金份额和F类基金份额将分别计算 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 基金份额净值。计算公式为:计算日某类基金 计算公式为:计算日某类基金份额净值=计 份额净值=计算日该类基金份额的基金资产 净值/计算日该类基金份额余额总数 算日该类基金份额的基金资产净值/计算日 该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行 投资者在认购、申购基金份额时可自行 选择基金份额类别。 选择基金份额类别。本基金不同基金份额类 有关基金份额类别的具体设置、费率水 别之间不得互相转换。 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 有关基金份额类别的具体设置、费率水 公告。根据基金销售情况,在符合法律法规且 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的 公告。根据基金销售情况,在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 基金份额类别、或者在法律法规和基金合同 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购 基金份额类别、或者在法律法规和基金合同 费率、调低赎回费率或变更收费方式,或者停 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购 止现有基金份额类别的销售等。调整前,基金 管理人需及时公告。 费率、调低赎回费率或变更收费方式,或者停 止现有基金份额类别的销售等。调整前,基金 管理人需及时公告并报中国证监会备案。 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对 象 象 …… …… 第四部分基 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 金份额的发 符合法律法规规定的可投资于证券投资 售 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 券投资基金的其他投资人。 1、开放日及开放时间 二、申购和赎回的开放日及时间 …… 1、开放日及开放时间 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场或证 …… 券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场或证 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 规定媒介上公告。 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关指定在 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 指定媒介上公告。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 规定。 开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 规定。 开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 规定。 开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人 规定。 应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人 关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有 …… 关指定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 三、申购与赎回的原则 …… 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 三、申购与赎回的原则 的各类基金份额净值为基准进行计算; 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 …… 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持 …… 有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持 并得到公平对待。 有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述 并得到公平对待。 原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前 告。 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 四、申购与赎回的程序 告。 …… 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 …… 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款 2、申购和赎回的款项支付 项,投资人交付申购款项,申购申请成立;基金份额登 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款 记机构确认基金份额时,申购生效。 项,投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机 基金份额持有人递交赎回申请,赎回申请成立; 构确认基金份额时,申购生效。 基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金 回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内 份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申 支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法 请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付 参照本基金合同有关条款处理。 赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照 五、申购和赎回的数量限制 本基金合同有关条款处理。 …… 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整 …… 上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理 规定媒介上公告。 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 指定媒介上公告。 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 类基金份额和F类基金份额将分别计算基金份额净 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和 值。计算公式为: C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当 金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算, 天收市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履 并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履行适当程序,可 行适当程序,可以适当延迟计算或披露。 以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 第六部分基金 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购 份额的申购与 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购 的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 赎回 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五 有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基 由基金财产承担。 金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基 的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基 金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为 金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 产生的收益或损失由基金财产承担。 的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由该类基金份 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 额的投资人承担,不列入基金财产。本基金C类、F类基 …… 金份额不收取申购费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方 …… 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方 由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围 由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说 内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 定媒介上公告。 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 …… 定媒介上公告。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 …… 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行 划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活 必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率 动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行 和基金赎回费率。 必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费 七、拒绝或暂停申购的情形 率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 …… 七、拒绝或暂停申购的情形 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情 …… 形。 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、11项暂停申购情 形。 形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、11项暂停申购情 申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒 形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的 介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒 绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购 介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购 理。 的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 九、巨额赎回的情形及处理方式 理。 2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发 2、巨额赎回的处理方式 生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受 (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发 基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受 赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒 基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 介上进行公告。 赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒 3、巨额赎回的公告 介上进行公告。 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人 3、巨额赎回的公告 应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人 在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理 应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式 方法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。 在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 方法,并在2日内在规定媒介上刊登公告。 回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人 回的公告 应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,也 依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,也 或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室一 2608室 49848(集中办公区) 法定代表人:葛长伟 法定代表人:孙树明 设立日期:2003年8月5日 设立日期:2003年8月5日 …… …… 二、基金托管人 第七部分基金 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 合同当事人及 名称:中国工商银行股份有限公司 权利义务 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:廖林 法定代表人:陈四清 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的基金每份基金份额具有同等的合法 本基金A类基金份额、C类基金份额和F类基金份额由 权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金 于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参 份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算 与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不 后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 通知方式 通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召 开前30日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通 开前30日,在规定媒介公告。基金份额持有人大会通 知应至少载明以下内容: 知应至少载明以下内容: 八、生效与公告 八、生效与公告 第八部分基金 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过 份额持有人大 之日起5日内报中国证监会备案。 之日起5日内报中国证监会备案。会 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起 生效。 生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公 规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公 告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、 告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 公证机构、公证员姓名等一同公告。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 …… …… 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基 金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定 金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定 媒介公告; 媒介公告; …… …… (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 第九部分基金管 …… …… 理人、基金托管 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基 人的更换条件和 金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定 金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定程序 媒介公告; 媒介公告; …… …… (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 序 序 …… …… 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生 效后2日内在指定媒介上联合公告。 效后2日内在规定媒介上联合公告。 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 基金登记机构享有以下权利: 第十一部分基金 …… …… 份额的登记 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间 进行调整,并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公 进行调整,并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公 告; 告; 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类 净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到0.0001 基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎 总数计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基 回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从 金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整 其规定。 机制。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按 规定披露。 规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份 外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误 由基金管理人对外公布。 后,由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 第十四部分基金 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 资产估值 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 (2)任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报 国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 中国证监会备案。 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 人对基金净值予以公布。 基金管理人对基金净值信息予以公布。 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从C类、F类基金份额的基金财产中计提的销售服务 一、基金费用的种类 费 1、基金管理人的管理费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 额的销售服务费年费率为0.30%,F类基金份额的销售服务 3、基金销售服务费 费年费率为0.10%。 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 在通常情况下,C类基金份额的销售服务费按前一日C 额的销售服务费年费率为0.3%。在通常情况下,C类基金份 类基金份额资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下: 额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.3%年 H=E×0.30%÷当年天数 费率计提。计算方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.3%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 在通常情况下,F类基金份额的销售服务费按前一日F E为C类基金份额前一日基金资产净值 第十五部分基金 类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: 基金销售服务费每日计提,按月支付,经基金管理人 费用与税收 H=E×0.10%÷当年天数 与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中 E为F类基金份额前一日基金资产净值 一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后 C类基金份额、F类基金份额的基金销售服务费每日计 按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假 提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误 日、公休日等,支付日期顺延。 后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 销售服务费主要用于支付销售机构佣金,及基金管理 前5个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机 人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务 构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金 费等。 销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费 销售服务费主要用于支付销售机构佣金,及基金管理 用。 人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用” ,根据 费等。 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 用。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 值; 4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 分配权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 配权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而 而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对 C类基金份额和F类基金份额收取销售服务费,各基金 应的可分配收益将有所不同; 份额类别对应的可分配收益将有所不同; …… 第十六部分基 …… 四、收益分配方案 金的收益与分 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准配 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容。 配数额、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基 金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在 金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告。 规定媒介公告。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基 定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依 则》执行。 照《业务规则》执行。 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 互独立的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务 互独立的符合《证券法》规定的会计师事务所及其注 所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审第十七部分基 册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 计。金的会计与审 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征计 得基金管理人同意。 得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务 所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信 所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会 定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会 规定的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及规 指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指 定互联网网站(以下简称“规定网站”或“网站”) 定互联网网站(以下简称“指定网站”或“网站”) 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。规定网站包括基金管理人网站、基金托管 息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站。规定网站 人网站、中国证监会基金电子披露网站。指定网站 应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托 管协议、基金产品资料概要 管协议、基金产品资料概要 …… …… 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响 基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购 基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合 信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合 同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更 同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招 募说明书,并登载在规定网站上;发生其他变更的, 募说明书,并登载在指定网站上;发生其他变更的, 基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书。基 基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书。基 金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明 金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明 书。 书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管 理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的 理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的 权利、义务关系的法律文件。 权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘 要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。 要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发 《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基金 更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他 销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他 信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资 料概要。 料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理 人应当在基金份额发售的三日前,将基金份额发售 人应当在基金份额发售的三日前,将基金份额发售 公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示 公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示 性公告登载在规定报刊上,将基金份额发售公告、 性公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》 基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》 和基金托管协议登载在规定网站上,并将基金产品 和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品 资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基 资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基 金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在网站上。 在网站上。 (二)基金份额发售公告 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜 编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当 编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当 日登载于规定媒介上。 日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在基金合同生效日次日在规 基金管理人应当在基金合同生效日次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效公告,载明基金募 定媒介上登载《基金合同》生效公告,载明基金募 集情况。 集情况。 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 站上披露一次各类基金份额净值和各类基金份额 站上披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 第十八部分基 累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 金的信息披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网 站、基金销售机构的网站或营业网点,披露开放日 站、基金销售机构的网站或营业网点,披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 …… …… (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金 中期报告和基金季度报告 中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内, 编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 指定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报 规定网站上,将年度报告提示性公告登载在规定报 刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合 刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合 《证券法》规定的会计师事务所审计。 《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起二个月 基金管理人应当在上半年结束之日起二个月 内,编制完成基金中期报告,并将中期报告正文登 内,编制完成基金中期报告,并将中期报告正文登 载在指定网站上,将中期报告提示性公告登载在指 载在规定网站上,将中期报告提示性公告登载在规 定报刊上。 定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个 工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登 工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登 载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在 载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在 指定报刊上。 规定报刊上。 …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和 当在2日内编制临时报告书,并登载在规定报刊和 指定网站上。 规定网站上。 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金 分之零点五; 份额净值百分之零点五; …… …… (十)清算报告 (十)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织清 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织清 算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报 算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 计,并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当 计,并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示 将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 性公告登载在规定报刊上。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选 择一家披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人 择一家披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人 应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完 的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 整、及时。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披 露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息 露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不 的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不 影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披 影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披 露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及中 露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及中 国证券投资基金业协会自律规则的相关规定。前述 国证券投资基金业协会自律规则的相关规定。前述 自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金 自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金 财产中列支。 财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上 披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露 披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露 信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信 信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信 息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一 息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一 致。 致。 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同 约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法 应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大 会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同 会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告,并报中国证监会备案。 意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大 会决议自表决通过之日起生效,生效后方可执行, 会决议自表决通过之日起生效,生效后方可执行, 通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议生效 通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议生效 后两日内在指定媒介公告。第十九部分 后两日内在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 基金合同的变 三、基金财产的清算 …… 更、终止与基 …… 4、基金财产清算程序: 金财产的清算 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备案确认并公 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金 财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务 财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进 告。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 基金合同的效 产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。力 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要 四、广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII) 章节 修订前 修订后 28、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 28、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及 29、人民币合格境外机构投资者:指按照《合格境外 相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期 机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货 货投资的境外投资者,包括合格境外机构投资者和人民币 投资管理办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人 合格境外机构投资者 民币资金进行境内证券投资的境外法人(删除,序号依次 29、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格 调整) 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 30、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格 资基金的其他投资人的合称 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监 第二部分释义 的合称 会备案并予以公告的日期 39、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终 57、基金份额净值:指计算日各类基金份额的基金资 止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监 产净值除以计算日该类基金份额余额总数 会备案确认并予以公告的日期 58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价 58、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算 值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 日基金份额总数 59、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类、C类、 59、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价 F类三种不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取 值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类和F类基 60、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类和C类 金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申 售服务费 购费用,不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资 者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额 六、基金的份额类别设置 本基金根据认购、申购费用收取方式的不同,将基金 六、基金的份额类别设置 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收 本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、 申购基金份额时收取认购、申购费用,而不计提销售服务 取认购、申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金 份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费 费的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时 用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销 基金份额。 售服务费的,称为C类基金份额或F类基金份额。 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代码。由于基 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费 用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计 金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额和F类 第三部分基金的 算基金份额净值。 基金份额将分别计算基金份额净值。 基本情况 …… …… 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在 符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况 符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况 下,经与基金托管人协商一致,基金管理人在履行适当程 下,经与基金托管人协商一致,基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金 合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式,或者停止现有基金份额类别 低赎回费率或变更收费方式,或者停止现有基金份额类别 的销售等。调整前,基金管理人需及时公告。 的销售等。调整前,基金管理人需及时公告并报中国证监 会备案。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理 售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站 列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在 公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 购与赎回。 理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 金份额净值为基准进行计算; 后计算的基金份额净值为基准进行计算; …… …… 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投 第六部分基金份 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投 资人交付申购款项,申购申请成立;基金份额登记机构确 额的申购与赎回 资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基 认基金份额时,申购生效。 金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回申请成立;基金 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额 份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申请生 登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申请生效后, 效后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款 基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。如 项。如遇外管局相关规定有变更、本基金所投资市场或外 遇外管局相关规定有变更、本基金所投资市场或外汇市场 汇市场暂停交易、目标ETF 暂停交易或赎回、本基金所投 暂停交易、目标ETF 暂停交易或赎回、本基金所投资市场 资市场的交易清算规则发生变更、交易所或交易市场数据 的交易清算规则发生变更、交易所或交易市场数据传输延 传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 理流程,则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额 则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回时, 赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 列入基金财产;C类基金份额和F类基金份额不收取申购费 列入基金财产;C类基金份额不收取申购费用。 用。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 第七部分基金合 名称:中信银行股份有限公司 名称:中信银行股份有限公司 同当事人及权利 住所: 北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 住所: 北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 义务 32-42层 32-42层 法定代表人:朱鹤新 法定代表人:方合英 …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的 金A类基金份额、C类基金份额与F类基金份额由于基金份 不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财 额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩 产分配的数量将可能有所不同。 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 一、基金资产总值 一、基金资产总值 第十三部分基金 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行 基金资产总值是指购买的目标ETF基金份额、各类证 的财产 存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以 的价值总和。 及其他投资所形成的价值总和。 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,各类基金 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产 份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到0.0001 计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管 元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎 理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从 国家另有规定的,从其规定。 其规定。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将各类基 外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 后,由基金管理人对外公布。 由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基 视为该类基金份额净值错误。 金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 第十四部分基金 …… …… 资产估值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 损失进一步扩大。 (2)任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 国证监会备案;任一类基金份额的错误偏差达到该类基金 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监 中国证监会备案。 会备案。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从 其规定处理。 其规定处理。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 3、从C类基金份额、F类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费; 一、基金费用的种类 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 3、基金销售服务费 费; 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 额和F类基金份额分别从本类别份额基金资产中计提销 3、基金销售服务费 售服务费。 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 (1)C类基金份额的销售服务费 额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 0.20%的年费率计提。计算方法如下: 资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 第十五部分基金 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 费用与税收 …… (2)F类基金份额的销售服务费 上述“一、基金费用的种类中第4-13项费用” ,根据 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当 资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: 期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 H=E×0.10%÷当年天数 五、基金税收 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用 E为F类基金份额前一日基金资产净值 均为含税价格,具体税率适用中国税务主管机关的规定。 …… 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务 上述“一、基金费用的种类”中第4-13项费用,根据 按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收, 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当 由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务 期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。(删除) 五、基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用 均为含税价格,具体税率适用中国税务主管机关的规定。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 分配方式是现金分红; 默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份 值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每 额收益分配金额后不能低于面值; 单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等分配 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类 权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类第十六部分基金 基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分 基金份额和F类基金份额收取销售服务费,各基金份额的收益与分配 配收益将有所不同; 类别对应的可分配收益将有所不同; 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的 可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额 可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额、 及比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构 不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者 赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站上披露一 赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站上披露一 次基金份额净值和基金份额累计净值。 次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销 应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销 售机构的网站或营业网点,披露开放日的基金份额净值 售机构的网站或营业网点,披露开放日的各类基金份额 和基金份额累计净值。 净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次 日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额 日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金 净值和基金份额累计净值。 份额净值和各类基金份额累计净值。第十八部分基金 …… …… 的信息披露 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期 报告和基金季度报告 报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制 完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于规定网站 完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于规定网站 上,将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度 上,将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度 报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务 报告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会 资格的会计师事务所审计。 计师事务所审计。 …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 零点五; 净值百分之零点五; 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约 经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金 定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开 份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合 基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基 同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由 金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事 基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国 项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 证监会备案。 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 第十九部分基金 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: 合同的变更、终 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (6)将清算报告报中国证监会备案确认并公告; 止与基金财产的 六、基金财产清算的公告 清算 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产 清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并 清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基 会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并 告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 …… ……第二十一部分争 《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不 议的处理和适用 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)管 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法的法律 辖。 律)管辖。 …… …… 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章 以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经 以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国第二十二部分基 证监会书面确认后生效。本基金合同由《广发恒生科技 证监会书面确认后生效。本基金合同由原《广发恒生科金合同的效力 指数证券投资基金(QDII)基金合同》修订而成。自2023 技指数证券投资基金 (QDII)基金合同》修订而成。自 年3月8日起,本基金合同生效,原《广发恒生科技指数证 2023年3月8日起,本基金合同生效,原《广发恒生科技指 券投资基金(QDII)基金合同》失效。 数证券投资基金(QDII)基金合同》失效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。第二十四部分基 根据上述修订内容同步修订金合同内容摘要 五、广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 原文条款内容 修改后条款内容 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简 称具有如下含义: 称具有如下含义: 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以 51、基金份额净值:指计算日各类基金份额的基 计算日基金份额余额总数 金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 53、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类和 第二部分释义 53、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类、 C类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取 C类和F类三种不同的类别。在投资者申购A类基金份 认购、申购费用,不计提销售服务费的,称为A类基金 额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申 份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购C类和F类基金份额时不收取申购费用,而从该类别 购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费 基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额 十、基金的份额类别设置 十、基金的份额类别设置 本基金根据认购、申购费用收取方式的不同,将 本基金将基金份额分为A类、C类和F类等三种不 基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金 同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取申购费 份额时收取认购、申购费用,而不计提销售服务费的, 用,不计提销售服务费;在投资者申购C类及F类基金 称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不 份额时不收取申购费用,而从该类别基金资产中计提 收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提 销售服务费。 销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类及F类基金份额分别设置代码。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金 金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额 份额和F类基金份额将分别计算基金份额净值。计算 将分别计算基金份额净值。计算公式为: 公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 第三部分基金 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 的基本情况 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额持有 售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额持有 人权益的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以 人权益的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以 增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同 增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式,或者停止现有基金份额 低赎回费率或变更收费方式,或者停止现有基金份额 类别的销售等。调整前,基金管理人需及时公告并报 类别的销售等。调整前,基金管理人需及时公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和 类基金份额和F类基金份额将分别计算基金份额净 C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算, 损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当 并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履行适当程序,可 天收市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履 以适当延迟计算或披露。 行适当程序,可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 第六部分基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 份额的申购与 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购赎回 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基 入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 金财产承担。 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基 的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基 金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为 金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 的收益或损失由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承担。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 2608室 2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金管理人的义务包括但不限于: 定,基金管理人的义务包括但不限于: (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、 (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、 投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关 投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关 规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露,但向监管机构、司法机关等有权机关 不向他人泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需 的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需 要提供的情况除外; 要提供的情况除外; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 第七部分基金 住所: 北京市西城 区复兴 门 内 大 街55号 住所: 北京市西城 区复兴 门 内 大 街55号 合同当事人及 (100032) (100032)权利义务 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基 对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基 金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和 金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和 《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基 《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基 金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并 金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并 不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净 本基金A类基金份额、C类基金份额和F类基金份额由 值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩 于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不 …… 同。 五、估值程序 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后, 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后, 各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 额的余额总数计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应 值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额 净值,并按规定披露。 净值,并按规定披露。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)任一类基金份额净值错误偏差达到该类基 第十四部分基 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25% 金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会金资产估值 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份 备案;错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时,基 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证 金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予 布。 以公布。 一、基金费用的种类 3、从C类、F类基金份额的基金财产中计提的销售 服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 一、基金费用的种类 3、基金销售服务费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 费; 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 的0.30%年费率计提,F类基金份额的销售服务费按前 3、基金销售服务费 一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 方法如下: 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值 第十五部分基 (1)C类基金份额 的0.30%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 金费用与税收 H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (2)F类基金份额 …… H=E×0.10%÷当年天数 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用” , H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额 E为F类基金份额前一日基金资产净值 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 …… 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 七、基金收益分配中发生的费用 七、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 第十六部分基 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基 定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基 金的收益与分 配 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依 则》执行。 照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中 期报告和基金季度报告 期报告和基金季度报告 第十八部分基 …… …… 金的信息披露 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告 告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人 中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、 员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持 基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有 有基金的份额、期限及期间的变动情况。 基金的份额、期限及期间的变动情况。 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 第十九部分基 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 金合同的变更、 应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 终止与基金财 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决产的清算 议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变 议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变 更并公告,并报中国证监会备案。 更并公告。 第二十四部分 根据上述修订内容同步修订 基金合同内容