广发大盘价值混合型证券投资基金(广发大盘价值混合C)基 金产品资料概要 编制日期:2021年10月29日 送出日期:2021年11月5日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发大盘价值混合 基金代码 012765 下属基金简称 广发大盘价值混合C 下属基金代码 012766 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 - 基金类型 混合型(偏股混合) 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 - 基金经理 王海涛 金经理的日期 证券从业日期 2003-05-01 《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元人民币情形的,基金管理人应在定期报告中予以披 其他 露;连续五十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照 基金合同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律 法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金通过对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握,自下而上地精选 投资目标 价值被低估、具备长期稳定增长能力的大盘价值型股票,在严格控制风险的前 提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、 债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、 中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)以及法律法规或中国证监会允许 投资的其他债券类金融工具)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存 投资范围 款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港股通标的股票的比 例不得超过股票资产的50%);投资于大盘价值型股票的资产不低于非现金基金 资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指 期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 具体包括:1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、 资产支持证券投资策略;5、金融衍生品投资策略。 大盘股的界定:对于A股市场,将所有A股股票按照总市值从大到小排序,位于A 主要投资策略 股市场中位数之前或者行业三分之一以前的股票为大盘股,行业分类按照申万 一级行业分类标准进行划分。对于香港股票市场,将所有香港股票市场股票按 照其在香港股票市场的总市值从大到小排序,位于港股市场中位数之前或者行 业三分之一以前,且在港股通标的股票范围内的股票为大盘股,行业分类按照 恒生一级行业分类标准进行划分。 业绩比较基准 沪深300价值指数收益率×60%+人民币计价的恒生指数收益率×20%+中证全债 指数收益率×20% 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 本基金投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的 风险收益特征 风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表 现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益 造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休 市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动 性风险)等。 注:详见《广发大盘价值混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 无 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 认购费 - - 本基金C类份额无认购 费 申购费(前收费) - - 本基金C类份额无申购 费 N < 7日 1.50% 赎回费 7日≤ N < 30日 0.50% N ≥ 30日 - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 0.40% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费、因投资港 股通标的股票而产生的各项合理费用等费用,和按照国家有关规 定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)本基金投资港股通标的股票的风险 1)港股交易失败风险;2)汇率风险;3)港股通可投资标的范围调整带来的风险;4)境外市场的风险;5)本基金存在不对港股进行投资的可能。 (2)本基金投资股指期货的风险 1)基差风险;2)合约品种差异造成的风险;3)标的物风险;4)衍生品模型风险。 (3)投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 (4)投资资产支持证券的风险 资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。 (5)投资存托凭证的风险 本基金投资存托凭证,可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 (6)本基金《基金合同》生效后,连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币的情形,基金合同将自动终止。 (7)本基金是混合型基金,既能投资股票,亦能投资债券,因此股票、债券等市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 2、基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险等。 3、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828或020-83936999] (1)《广发大盘价值混合型证券投资基金基金合同》 (2)《广发大盘价值混合型证券投资基金托管协议》 (3)《广发大盘价值混合型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料