华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金合同 生效公告 公告送出日期:2021年11月16日 1. 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称 华泰柏瑞红利 联接 ETF 基金主代码 012761 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 年 月 日 2021 11 15 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 中华人民共和国证券投资基金法 及其配套法规 华泰柏瑞上证红利 《 》 、《 公告依据 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 华泰柏瑞上证红 》、《 利交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 》 下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞红利 联接 华泰柏瑞红利 联接 ETF A ETF C 下属分级基金的交易代码 012761 012762 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可 号 [2021]1887自 年 月 日2021 10 25基金募集期间 至 年 月 日 止 2021 11 11 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 特殊普通合伙 ( ) 募集资金划入基金托管专户的日期 年 月 日 2021 11 15 募集有效认购总户数 单位 户 ( : ) 26,078 华泰柏瑞红利 联 华 泰 柏 瑞 红 利 联 ETF ETF 份额级别 合计 接 接 A C 募集期间净认购金额 单位 人民币元 ( : ) 49,743,091.94 219,811,647.76 269,554,739.70 认购资金在募集期间产生的利息 单位 人民币 ( : 15,664.58 30,428.31 46,092.89 元 ) 有效认购份额 49,743,091.94 219,811,647.76 269,554,739.70 募集份额 单位 份 利息结转的份额 ( : ) 15,664.58 30,428.31 46,092.89 合计 49,758,756.52 219,842,076.07 269,600,832.59 认购的基金份额 单 ( - - - 位 份 : ) 募集期 间基金 管理 人运用 占基金总份额比例 - - - 固有资金认购本基金情况 其 他 需 要 说 明 的 事 - - - 项 认购的基金份额 单 ( 510.29 5,415.88 5,926.17 募集期 间基金 管理 人的从 位 份 : ) 业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0010% 0.0025% 0.0022% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 是 基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 年 月 日 2021 11 15 日期 注: 1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律 师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0。本 基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。 3. 其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定了开 放申购、赎回的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021年11月16日