华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 基金份额发售公告 重要提示 1、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的募集经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许可[2021]1843号)注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 基金简称:华泰柏瑞光伏ETF联接A/C;基金代码:012679/012680。 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司,注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2021年7月29日至2021年8月13日,通过本公司的直销、中国银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公 司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份 有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海云 湾基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销 售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、 北京虹点基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京展恒基金销售股份 有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公 司、浦领基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、和耕传承基金销 售有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、深圳众禄基金销售股份有 限公司、诺亚正行基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、通华财 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 富(上海)基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、北京创金启富 投资管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公 司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海联泰基金 销售有限公司、玄元保险代理有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等销 售机构的销售网点(以下统称“销售网点”)公开发售。 6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登录本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询(目前仅对个人投资者开通网上交易)。 7、在基金募集期内,除发售公告另有规定,基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为10元人民币,单笔认购最低金额为10元人民币;代销机构以代销机构的规定为准;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币。除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币1元、单笔最低追加认购金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 基金投资者在募集期内可以多次认购,但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。认购申请一经受理不得撤消。 8、本基金首次募集规模上限为50亿元人民币(不包括募集期利息,A类份额和C类份额合并计算,下同)。具体业务规则如下: 募集期内任何一日(含首日),若预计当日的有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模接近、达到或超过50亿元人民币,本基金可于次日提前结束募集,自次日起(含)不再接受认购申请。 若募集期内有效认购申请金额全部确认后不超过50亿元,基金管理人将对所有的有效认购申请全部予以确认。若募集期内有效认购申请金额全部确认后超过50亿元,基金管理人将对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 募集期末日认购申请确认比例的计算方法如下: 募集期末日认购申请确认比例=(50亿元—募集期末日之前有效认购申请金额)/募集期末日有效认购申请金额 募集期末日投资者认购申请确认金额=募集期末日提交的有效申请金额×募集期末日认购申请确认比例 “募集期末日之前有效认购申请金额”和“募集期末日有效认购申请金额”都不包括利息。 当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。本基金的有效认购申请资金在募集期内所产生的利息在基金募集期结束后折算成基金份额,归投资者所有。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 9、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 10、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 11、销售网点(包括直销和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的详细情况,请详细阅读2021年7月19日披露在基金管理人网站(www.huatai-pb.com)、基金托管人中国银行股份有限公司网站、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。 13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.huatai-华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 pb.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事 宜。 14、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。 15、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话(400-888-0001[免长途费用]或021-38784638)或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 16、在发售期间,基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公示。 17、基金管理人可根据认购和市场情况对基金份额的发售安排做适当调整。 18、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、股指期货投资风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金为华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“华泰柏瑞中证光伏产业ETF”或”目标ETF”)的联接基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 ETF的比例不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券期货市场,基金净值 会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解 本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险, 主要包括指数下跌风险、目标ETF的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、跟 踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的 风险等;系统性和非系统性风险;流动性风险;股指期货和资产支持证券投资风 险、融资及转融通证券出借业务的风险;管理风险;投资合规性风险;其他风险 等等。本基金主要投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基 金的业绩表现与中证光伏产业指数的表现密切相关。本基金是ETF联接基金,理 论上风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见本基金的招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 一、本基金募集基本情况 1、基金名称 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称:华泰柏瑞光伏ETF联接A/C 基金代码:012679/012680 2、基金类别 指数基金、联接基金 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元,以初始面值发售。 6、基金投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 7、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构与销售地点 (1)直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 (2)代销机构 中国银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、北京虹点基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、鼎信华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 汇金(北京)投资管理有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、诺亚正行基 金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有 限公司、北京度小满基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、上海 天天基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公 司、上海长量基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、玄元保险代理有 限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等。 (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公示。 9、募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 (2)本基金自2021年7月29日至2021年8月13日公开发售(各代销机构具体营业时间可能有所不同)。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 (3)基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。 基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额,归投资者所有。利息折算成基金份额,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 (4)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合同不能生效,本公司将承担全部募集费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、认购费率 本基金采取金额认购方式,A类基金份额在投资者认购时收取认购费,C类华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 基金份额在认购时不收取认购费。 投资者在认购A类基金份额时,具体的认购费率安排如下表所示。 认购金额(M,含认购费,元) 认购费率 M<100万 1.0% 100万≤M<500万 0.8% M≥500万 1000元/笔 投资者重复认购A类基金份额的,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出,不计入基金财产。 本基金C类基金份额不收取认购费。 认购份数的计算方法如下: 认购本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式,即在认购A类基金份额时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额,归投资者所有。 (1)认购A类基金份额 当认购费用适用比例费率时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 例:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的A类基金份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元 认购费用=10,000-9,900.99=99.01元华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 认购份额=(9,900.99+10)/1.00=9910.99份 即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9910.99份A类基金份额。 (2)认购C类基金份额时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 认购金额=净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 例:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的C类基金份额计算如下: 认购份额=(10,000.00+10)/1.00=10,010.00份 即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到10,010.00份C类基金份额。 3、按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。 4、在基金募集期内,除发售公告另有规定,基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为10元人民币,单笔认购最低金额为10元人民币;代销机构以代销机构的规定为准;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币。除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币1元、单笔最低追加认购金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 在募集期内,投资者可多次认购,原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限,但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。 5、基金投资者认购申请一经受理不得撤消。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金的认购。 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 1、本公司网上直销 (1)网上直销接受单笔认购金额在10元(含10元)以上的个人投资者认购。 (2)网上直销网址:www.huatai-pb.com。 (3)业务办理时间:2021年7月29日9:00—2021年8月13日16:00,期间7*24小时全天候受理(含周六、周日)。 (4)认购手续: 1)未开立本公司开放式基金账户的个人投资者,可持工、农、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“网上开户”页面提示完成网上开户。当日开户,当日即可认购(上述业务办理时间内)。 2)已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投资者,可持工、农、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“网上开户”页面提示开通网上直销。当日开通,当日即可认购(上述业务办理时间内)。 3)已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间,直接在www.huatai-pb.com“网上交易”内认购本基金。 (5)网上直销咨询电话:400-888-0001(免长途费)。 2、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30 - 16:00(周六、周日不营业)。 (2)提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 1)本人现时有效身份证件原件及复印件; 2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件; 3)指定银行账户证明; 4)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 注:上述3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡等。 (3)在认购期内,将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。 1)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 2)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 3)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行 4)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 5)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行营业部 6)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 (4)注意事项: 若个人投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17:00之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各代销机构公告等。 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。 1、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日不营业)。 (2)开户及认购程序如下: 1)认购期间,投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户: a)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 b)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 c)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行 d)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 e)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行营业部 f)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 2)提供下列资料办理基金的开户和认购 a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; b)基金业务授权委托书原件; c)业务经办人有效身份证件原件及复印件; d)印鉴卡一式三份; e)机构指定银行出具的银行账户证明; f)《投资者基本信息表》; g)填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章); h)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 (3)注意事项: 若机构投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17:00之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 五、清算与交割 1、本基金验资日前,全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中,有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构在基金合同生效后完成。 3、投资者的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 六、基金资产的验资与基金合同生效 1、募集截止后,基金管理人根据注册登记与过户机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记机构出具认购户数证明。 2、若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 3、若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。 七、本基金募集的当事人或中介机构 1、基金管理人 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 2、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 中国银行客服电话:95566 3、销售机构 (1)直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人:贾波 电话:(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com (2)代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 传真:(010)66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:张伟 联系人:庞晓云华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 电话:025-883389093 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 3)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com 4)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 联系人:黄莹 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客服电话:95523或4008895523 公司网址:www.swhysc.com 5)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:(010)66568450 传真:(010)66568990华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:(010)65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com 7)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:孙娅雯 电话:021-20691831 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 8)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:周天雪 电话:021-20211847 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 9)上海天天基金销售有限公司华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人:其实 联系人:王超 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 10)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 11)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话:010-59601366转7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com 12)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:董一锋 电话:0571—88911818华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 13)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站: http://www.fund123.cn 14)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 15)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-012-5899 公司网址:www.zscffund.com 16)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人:申健华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 联系人:张蜓 电话:(021)20219988*37492 公司网址:https://8.gw.com.cn/ 客服电话:021-20219931 17)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人:梁蓉 联系人:李慧慧 电话:010-66154828-8047 传真:010-63583991 公司网址: www.5irich.com 客服电话:400-6262-818 18)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 法定代表人:汪静波 联系人:谭静怡 电话:021-80358749 公司网址: www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 19)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:何静 联系人:王重阳 公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-068-1176 20)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 21)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 22)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 联系电话:0371-5521 3196 公司网址:www.hgccpb.com 客服电话:4000555671 23)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-623-6060 24)深圳市金斧子基金销售有限公司华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军 联系人:陈丽霞 电话:0755-84355914 公司网址:www.jfzinv.com 客服电话:400-9302-888 25)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:黄祎 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客服电话:400-799-1888 公司网站:www.520fund.com.cn 26)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁园 公司网址:https://danjuanapp.com/ 客服电话:4000618518 27)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132-801华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 公司网址:www.zzwealth.cn 客服电话:400-6767-5263 28)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:戴彦 联系人:付佳 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 29)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址: www.jnlc.com 客服电话:4008-909-998 30)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人:王苏宁 联系人:李丹 公司网址: kenterui.jd.com 客服电话:95518 31)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:上海市锦康路308号7楼 法定代表人:冯轶明 联系人:范泽杰华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 联系电话:021-20530186 公司网址: www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 32)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 联系人:庄洁茹 客服电话:400-101-9301 公司网址:www.tonghuafund.com 33)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 客服电话:95055-4 公司网址:https://www.baiyingfund.com 34)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 客服电话:400-080-8208 公司网址:www.licaimofang.cn 35)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址:北京市朝阳区三元东桥霄云路40号国航世纪大厦侧楼3层 法定代表人:齐凌峰 联系人:陈臣 客服电话:400-158-5050华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 公司网址:www.tl50.com (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公示。 4、注册登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:赵景云 5、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳 6、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:张炯、朱宏宇 联系人:朱寅婷 联系电话:(021)23238888华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 传真:(021)23238800