汇添富中证500基本面增强指数型证券投资基金A类份额更新基金产 品资料概要(2024年09月20日更新) 编制日期:2024年09月19日 送出日期:2024年09月20日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富中证500基本 基金代码 012498 面增强指数 下属基金简称 汇添富中证500基本 下属基金代码 012498 面增强指数A 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国建设银行股份有限 有限公司 公司 基金合同生效日 2021年09月16日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2021年09月16日 顾耀强 金经理的日期 基金经理 证券从业日期 2004年07月01日 开始担任本基金基 2024年06月05日 温琪 金经理的日期 证券从业日期 2011年08月19日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金为股票型指数增强基金,在对标的指数进行有效跟踪的被动投资基 投资目标 础上,通过基本面选股方法进行积极的组合管理和风险控制,力求实现超 越标的指数的业绩表现。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许上市的股票)、 存托凭证、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可 投资范围 转债)、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)及其他经中 国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存 款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参 与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例不 低于80%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金 资产的比例不低于80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金的标的指数为中证500指数。 本基金采用指数增强型投资策略,以中证500指数作为基金投资组合的标 的指数,立足于深入的基本面分析,精选高质量证券组合,力争控制本基 金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过7.75%,以实现高于标的指数的投资收益和基金 资产的长期增值。 股票投资策略为本基金的核心策略。本基金股票投资以个股精选策略为主。 主要投资策略 在本基金的投资过程中,将控制股票投资组合与标的指数的结构性偏离, 以期在长期实现持续超越标的指数收益率的投资目标。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指 数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优 先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 本基金的投资策略还包括:资产配置策略、债券投资策略、资产支持证券 投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、融资及转融通证券出 借业务投资策略、国债期货投资策略。 业绩比较基准 中证500指数收益率*95%+活期存款利率(税后)*5% 风险收益特征 本基金为股票型指数增强基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金、混合型基金。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险, 投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 费率/收费方式 备注 /持有期限(N) 0万元≤M<100万元 1.50% 非特定投资群体 申购费(前收费) 100万元≤M<200万元 1.00% 非特定投资群体 200万元≤M<500万元 0.50% 非特定投资群体 M≥500万元 每笔1000元 非特定投资群体 0天≤N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% 6个月≤N<12个月 0.25% N≥12个月 0.00% 通过直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率为每 申购费 笔500元;对于未通过直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资 群体,申购费率参照非特定投资群体适用的申购费率执行。 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。1个月按30天计算。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 1.2% - 基金管理人、销售机 构 托管费 0.2% - 基金托管人 销售服务费 - - 销售机构 审计费用 - 45000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 80000.00元/年 规定披露报刊 本基金指数许可使用费 按前一日的基金资产净 值的0.016%的年费率计 提。本基金指数许可使 指数许可使用费 - 用费的收取下限为每季 指数编制公司 度5万元,合计年下限 为20万元,若计费期间 不足一季度的,则根据 实际天数按比例计算。 《基金合同》生效后与 基金相关的律师费/仲裁 其他费用 - 费/诉讼费、基金份额持 - 有人大会费用、证券/期 货等交易费用、银行汇 划费用、基金的开户费 用、账户维护费用等 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体承 担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.77% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年09月19日。基金管理费率、托管费率、销 售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基 准测算。指数许可使用费(若有)若适用固定费率的,使用现行费率直接计算;若已适用下限 金额的,计算方法参照其他运作费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、操作或技术风险、法律风险、启用侧袋机制的风险及其他风险。其中特有风险包括: (1)基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险;(2)基金投资组合收益率与股票市场平均收益率偏离的风险;(3)标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险;(4)成份股停牌的风险;(5)股指期货投资风险;(6)股票期权投资风险;(7)国债期货投资风险;(8)参与融资交易风险;(9)本基金参与转融通证券出借业务的风险;(10)基金投资资产支持证券的风险;(11)存托凭证投资风险。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告 等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“基金投资与净值表现”章节。