嘉实策略精选混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇二一年九月 重要提示 1、嘉实策略精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证监 会2021年5月8日证监许可[2021]1597号《关于准予嘉实策略精选混合型证券 投资基金注册的批复》注册募集。 2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。 基金简称:嘉实策略精选混合A,基金代码:012466,收取认(申)购费 基金简称:嘉实策略精选混合C,基金代码:012467,不收取认(申)购费, 但从本类别基金资产中计提销售服务费 3、本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司” ),托 管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行” ),注册登记机构 为本公司。 4、本基金募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2021年10月18日至2021年10月29日通过本公司的直销中心 和代销机构的网点公开发售。 6、认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或嘉实基金管理 有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认 购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基金 的具体认购最低限额以各代销机构为准;投资者通过直销中心柜台首次认购 单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民 币1元(含认购费)。 在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额 不设上限,但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基 金确认总份额的50%,且不得变相规避50%集中度要求,对于超过部分的认购 份额,登记机构不予确认。 7、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定 外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金 进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 9、销售网点(包括直销中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请是 否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登 记与过户机构(即嘉实基金管理有限公司)的确认登记为准。投资者可在基金 合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 10、本公告仅对“嘉实策略精选混合型证券投资基金”份额发售的有关事 项和规定予以说明。投资者欲了解“嘉实策略精选混合型证券投资基金”的详 细情况,请详细阅读《嘉实策略精选混合型证券投资基金招募说明书》。 11、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www. jsfund.cn)和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站(http://eid.csrc.gov. cn/fund)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相 关事宜。 12、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销 机构咨询。 13、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 (010)85712266,或者全国统一客户热线400-600-8800(免长途话费)咨 询购买事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 15、风险提示: 证券投资基金(以下简称“基金” )是一种长期投资工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特有风险等等。本基金的投资范围包含国债期货、股指期货、股票期 权等金融衍生品、资产支持证券等品种,可能给本基金带来额外风险。 本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场 基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及 因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。本 基金投资港股通标的股票的具体风险请详见招募说明书“十七、风险揭示”章 节。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资 料概要和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票” )的,会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对 个股不设涨跌幅限制,港股可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风 险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股 不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 本基金投资港股通标的股票的比例下限为零,即本基金可根据投资策略 需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的 股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港 股通标的股票。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行 相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧 袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募 集期内按1元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买 基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 一、本次基金募集基本情况 1、基金名称 嘉实策略精选混合型证券投资基金 2、基金运作方式和类型 契约型开放式混合型证券投资基金 3、认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或嘉实基金管理 有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认 购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基金 的具体认购最低限额以各代销机构为准;投资者通过直销中心柜台首次认购 单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民 币1元(含认购费)。 在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额 不设上限,但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基 金确认总份额的50%,且不得变相规避50%集中度要求,对于超过部分的认购 份额,登记机构不予确认。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额初始面值 本基金A类、C类基金份额的初始面值均为人民币1元。 6、基金投资目标 本基金将重点投资于价值低估同时具有长期增长潜力的个股品种,力争 在严格控制风险的前提下,实现基金资产的长期稳定增值。 7、募集目标 募集期内,本基金募集规模上限为80亿元人民币(不包括募集期利息, 下同),采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集 期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后,基金募集总规模超过募集规 模上限,本公司将提前结束本次募集并于次日在指定媒介上公告,未确认部分 的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资 人自行承担。 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 9、销售机构与销售地点 (1)直销中心 嘉实基金管理有限公司直销中心、上海直销中心、深圳、成都、青岛、杭州、 福州、南京、广州分公司和嘉实网上交易。 (2)代销机构 本基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销 售本基金,并在管理人网站公示。 10、募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束 之日止的时间段,最长不超过3个月。 (2)本基金的发售期为2021年10月18日至2021年10月29日。在发售期 内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况 可适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情 况提前结束发售。 (3)基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的,基 金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成 基金份额,归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为 准。 基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入商业银行,不得动用。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式及确认: 本基金认购采取金额认购的方式。 2、认购费率和认购份额的计算 本基金A类基金份额收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。本基 金A类份额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资者在一天之内如果有 多笔认购,适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额的具体认购费率如 下: 认购金额M(含认购费)认购费率 M<100万元1.20% 100万元≤M<200万元0.80% 200万元≤M<500万元0.50% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 本基金A类基金份额的认购费用由认购A类基金份额的投资者承担,不列 入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发 生的各项费用。 本基金C类基金份额认购费率为0。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有,其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。 本基金A类、C类基金份额的初始面值均为人民币1元。 认购份额的计算方法如下: (1)当投资者选择认购A类基金份额时,认购份数的计算方法如下: ①认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 1元 ②认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1元 例一:某投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,如果其认购资 金的利息为50.50元,则其可得到的基金份数计算如下: 净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元 认购费用=100,000–98,814.23=1,185.77元 认购份额=(98,814.23+50.50)/1=98,864.73份 即投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,加上募集期间利息后 一共可以得到98,864.73份A类基金份额。 (2)当投资者选择认购C类基金份额时,认购份数的计算方法如下: 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/1元 例二:某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假设这100, 000元在募集期间产生的利息为50.50元,则其可得到的基金份数计算如下: 认购份额=(100,000+50.50)/1=100,050.50份 即投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,加上募集期间利息后 一共可以得到100,050.50份C类基金份额。 (3)认购份额的计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误 差产生的损益归入基金财产。 3、认购限制 (1)在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购 份额不设上限,但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过 本基金确认总份额的50%,且不得变相规避50%集中度要求,对于超过部分的 认购份额,登记机构不予确认。 (2)认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或嘉实基金管 理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加 认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基 金的具体认购最低限额以各代销机构为准;投资者通过直销中心柜台首次认 购单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人 民币1元(含认购费)。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请非经 登记机构同意不得撤销。 5、已开立本公司基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不 用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登 记基金账号业务。 6、缴款方式:全额缴款。 三、机构投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1、一个机构投资者在嘉实基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账 户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规 进行认购。 2、机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或本公司网 上直销、直销中心办理。投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直 销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认购单笔最低限额 为人民币1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基金的具体认购最低 限额以各代销机构为准;投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为 人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1元(含认购 费)。 3、在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的 唯一结算账户,对于法人机构投资者,该银行账户户名须与基金账户户名一 致,今后投资者赎回及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账 户进行。在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定。 (二)通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序: 1、开户及认购时间: 直销中心柜台:机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的9:30至17: 00(周六、周日及法定节假日不受理)。 基金公司网上直销:机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意 时间(包括周六、周日及法定节假日),每一发售日17:00以后提交的申请,视 为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日17:00前。 2、开立基金账户 法人机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1)填妥的《账户业务申请表-机构》并加盖单位公章 (2)加盖单位公章版企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证书副本 复印件。如已办理三证合一,请提供载有统一社会信用代码的营业执照复印件 并加盖单位公章 (3)本机构法定代表人有效身份证件正反面复印件并加盖单位公章 (4)预留银行帐户的银行开户许可证或银行开户证明复印件并加盖机构 单位公章 (5)本机构对授权办理业务人员的《基金业务授权委托书(法人机构)》, 加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字 (6)授权办理业务人员的有效身份证件正反面复印件并加盖单位公章 (7)预留《印鉴卡(法人机构)》一式三份 (8)签署的《嘉实传真委托服务协议书》一式两份(如开通传真交易) (9)有授权交易经办人签字并加盖单位公章的《投资人风险承受能力调 查问卷(机构客户版)》 (10)加盖单位公章和经办人签署的《非自然人客户受益所有人信息登记 表》以及提供相应的证明材料 非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实网站(www.jsfund.cn) 的机构账户类业务指南。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损 失,由投资者自己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表。 基金公司网上直销:机构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网 站相关指南进行操作,无须提供书面材料。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4、投资者提示 请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表。投资者也可从嘉 实基金管理有限公司的网站(www.jsfund.cn)上下载直销业务申请表格,但必 须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。 5、嘉实直销中心联系方式:(010)65215301、65215303,4006008800(免 长途话费),www.jsfund.cn。 (三)机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为 准。 (四)缴款方式 1、机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金 结算账户,由代销机构扣款。 2、通过基金公司网上直销认购的机构投资者,应按照基金公司网上直销 业务相关规定缴款。 3、通过直销中心认购的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方 式如下: (1)机构投资者应在提出认购申请当日16:30之前,将足额认购资金划至 本公司在中国银行、中国工商银行、兴业银行或浦发银行的直销专户。 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:中国银行总行营业部 账号:778350006680 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:中国工商银行北京市东城支行营业室 账号:0200080729027303686 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:中国工商银行北京市海淀支行营业室 账号:0200251019200093462 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:兴业银行北京分行营业部 账号:326660100100558565 户名:嘉实基金管理有限公司 开户行:浦发银行北京分行建国路支行 账号:91090078801500002209 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,嘉实基金管理有 限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2)机构投资者在填写银行划款凭证时,请写明用途。 (3)机构投资者的认购款项于申请当日的16:30前到帐,该申请方为有效 申请;申请之日16:30资金未到账者,如果投资者选择延期,且认购资金可于下 两个工作日(该工作日仍处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请转为 资金实际到账的工作日接受的申请;如果投资者不选择延期、或认购款项在募 集期内未到账,该申请将被视为无效申请。 (4)至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指 定资金结算账户: ①投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; ②投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; ③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; ④其它导致认购无效的情况。 四、个人投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1、个人投资者通过代销机构办理基金业务,必须事先开立各代销银行及 证券公司的资金帐户卡或存折;个人投资者通过直销中心办理基金业务,必须 事先开立银行活期存款账户,作为直销资金结算账户,该银行账户户名须与基 金账户户名一致。 2、个人投资者认购本基金,可以在代销机构指定的网点以及本公司直销 中心办理。投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购 单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1元 (含认购费),投资者通过代销机构认购本基金的具体认购最低限额以各代销 机构为准;投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币20,000 元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费)。 (二)通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 1、开户及认购的时间 直销中心柜台:个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日9:30至 17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。 基金公司网上直销:个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日的 任意时间(包括周六、周日及法定节假日),每一发售日17:00以后提交的申 请,视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日17:00前。 2、开立基金账户 直销中心柜台:个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1)填妥并由本人或代办人或监护人签字的《账户业务申请表-个人》 (2)出示本人有效身份证件并留存复印件 (3)投资人如未满十八周岁,须同时出示未成年人本人及其监护人的身份 证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件,以及基金管理人以谨慎 原则认为需要提供的其他文件或证件 (4)委托他人办理的,须出示代办人有效身份证件并留存复印件 (5)出示银行储蓄卡并留存复印件 (6)签署一式两份的《基金传真委托服务协议书》(如开通传真交易) (7)签署《投资人风险承受能力调查问卷(个人客户版)》 基金公司网上直销:个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网 站相关指南进行操作,无须提供书面材料。 3、提出认购申请 直销中心柜台:个人投资者办理认购申请时需准备以下资料: (1)填妥并由本人或代办人或监护人签字的《基金认购(申购)申请表》 (2)出示本人有效身份证件并留存复印件 (3)投资人如未满十八周岁,须同时出示未成年人本人及其监护人的身 份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件,以及基金管理人以谨 慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4)委托他人办理的,须出示代办人有效身份证件并留存复印件 基金公司网上直销:个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网 站相关指南进行操作,无须提供书面材料。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 4、投资者提示 (1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购 申请表。个人投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站(www.jsfund.cn)上 下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中 所要求的格式一致。 (2)直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 (3)直销中心联系方式:010-65215301、65215303,4006008800(免长 途话费),www.jsfund.cn (三)个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 (四)缴款方式 1、个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资 金结算账户,由代销机构扣划相应款项。 2、通过基金公司网上直销认购的个人投资者,应按照基金公司网上直销 业务相关规定缴款。 3、通过直销中心柜台认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下: (1)持支持银联的银行卡通过直销中心POS机刷卡付款 (2)通过银行转账汇款到嘉实直销专户 个人投资者应在提出认购申请当日下午16:30之前,将足额认购资金划至 本公司在中国银行、中国工商银行、兴业银行或浦发银行的直销专户,该划款 账户须为投资者本人账户。 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:中国银行总行营业部 账号:778350006680 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:中国工商银行北京市东城支行营业室 账号:0200080729027303686 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:中国工商银行北京市海淀支行营业室 账号:0200251019200093462 户名:嘉实基金管理有限公司 开户银行:兴业银行北京分行营业部 账号:326660100100558565 户名:嘉实基金管理有限公司 开户行:浦发银行北京分行建国路支行 账号:91090078801500002209 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,嘉实基金管理有 限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (3)投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (4)投资者的认购款项于申请当日的16:30前到帐,该申请方为有效申 请;申请之日16:30资金未到账者,如果投资者选择延期,且认购资金可于下两 个工作日(该工作日仍处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请转为资 金实际到账的工作日接受的申请;如果投资者不选择延期、或认购款项在募集 期内未到账,该申请将被视为无效申请。 (5)至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定 的资金结算账户: ①投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; ②投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; ③投资者划来资金,但划款账户与投资者基金账户户名不一致的; ④投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; ⑤其它导致认购无效的情况。 五、清算与交割 1、嘉实策略精选混合型证券投资基金验资日以前,全部认购资金将被冻 结在基金募集专户中。认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额。 2、本基金注册登记机构(嘉实基金管理有限公司)在募集结束后对基金 权益进行过户登记。 3、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请 被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐 户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工 作日内向投资者的指定银行帐户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1、基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合法律法规规定的基金合 同生效条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 2、基金管理人应当委托符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证 明。 3、基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,中国 证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起,基 金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同 生效公告。 4、基金募集期限届满,不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的,基 金管理人应当承担下列责任: (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银 行同期活期存款利息。 七、本次募集有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼 09-14单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼 12A层 法定代表人:经雷 存续期间:持续经营 电话:(010)65215588 传真:(010)65185678 联系人:胡勇钦 客服电话:400-600-8800(免长途话费)、(010)85712266 网站:www.jsfund.cn (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (三)销售机构 1、直销机构: (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话(010)65215588传真(010)65215577 联系人 黄娜 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 电话(021)38789658传真(021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 电话(028)86202100传真(028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话(0755)84362222传真(0755)84362284 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室 电话(0532)66777997传真(0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城华润大厦B座2幢1001A室 电话(0571)88061392传真(0571)88021391 联系人 邵琦 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A 电话(0591)88013676传真(0591)88013670 联系人 陈寒梦 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区 电话(025)66671118 联系人 潘曙晖 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区冼村路5号凯华国际中心36层05-06单元 电话(020)29141918传真(020)29141914 联系人 陈寒梦 2、代销机构 本基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销 售本基金,并在基金管理人网站公示。 (四)注册登记与过户机构 名称:嘉实基金管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼 12A层 法定代表人:经雷 电话:(010)65215588 传真:(010)65185678 联系人:彭鑫 (五)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (六)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 01-12室 法定代表人:毛鞍宁 联系人:王珊珊 联系电话:(010)58152145 传真:(010)85188298 经办注册会计师:王珊珊、贺耀 嘉实基金管理有限公司 2021年9月23日