招商中证白酒指数证券投资基金 增加基金份额类别并修改基金合同 和托管协议的公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》” )和《招商中证白酒指数证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》” )的有关规 定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下 简称“公司” )决定于2021年5月18日起对招商中证白酒指数证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类 基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额类别基本情况 自2021年5月18日起,本基金将增加C类基金份额,注册登记机构为招商基金管理有限公司,该类份额 在申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费,暂不上市。 本基金增加C类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购 时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加C类基 金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司,该类 份额的场内简称仍为“白酒基金” ,场内份额将继续在深圳证券交易所上市交易,申购赎回业务规则以及 费率结构均保持不变。 本基金A类和C类基金份额的费率结构如下: 1、本基金A类基金份额(基金代码:161725)收费模式 原有的基金份额自动转换为本基金A类基金份额后的收费模式不变。 2、本基金C类基金份额(基金代码:012414)收费模式 (1)C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费。 (2)C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 (3)C类基金份额赎回费 连续持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% N≥7日 0% 对于C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (4)本基金C类基金份额的管理费率、托管费率均与A类基金份额保持一致。 3、新增C类基金份额类别适用的销售机构 (1)直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 (2)其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 4、投资者申购C类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为1元人民币(含申购费)。 二、《基金合同》的修订内容 公司对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额 并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内容详见附件一《招商中证白酒指数证券投资基金基金合 同》修改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商中证白酒指数证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管 协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加C类基金份额对《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相关法律法规 及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的招商中证白酒指数证 券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年5月18 日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分, 并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基 金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上, 根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年5月18日 附件一:《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原文条款内容 修改后条款内容 30、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金登记结算系统或招商基金管理有限公司基 金注册登记系统,各类基金份额通过场外销售机构申购 的基金份额登记在相应注册登记系统 34、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的 基金份额在同一注册登记系统内不同销售机构(网点) 之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元) 之间进行转托管的行为 30、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司 35、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的 开放式基金登记结算系统,通过场外销售机构申购的 基金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放式基 基金份额登记在注册登记系统 金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记 34、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的 的行为第 二 基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之 64、基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服务 部 分 间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元) 费收取方式、登记机构的不同,将基金份额分为不同的 释义 之间进行转托管的行为 类别:A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设 35、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的 不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进 65、A类基金份额:在投资者申购时收取申购费用, 行转登记的行为 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为“A 类基金份额” ,A类基金份额的登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司 66、C类基金份额:在投资者申购时不收取申购费 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为“C 类基金份额” ,C类基金份额的登记机构为招商基金管 理有限公司 67、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 七、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、登记 机构的不同,将基金份额分为不同的类别。收取申购费、 赎回费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额,称为“A类基金份额” ,A类基金份额的登记机 构为中国证券登记结算有限责任公司;不收取申购费, 收取赎回费,同时从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额,称为“C类基金份额” ,C类基金份额的登 记机构为招商基金管理有限公司。各类基金份额的具体 费率结构和费率水平详见招募说明书或相关公告。 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金份 第 三 额将分别计算并公告基金份额净值。 部 分 A类基金份额通过场外和场内两种方式销售,并在 基 金 无 符合相关法律法规的情况下申请交易所上市交易(场内 的 基 基金份额上市交易,场外基金份额不上市交易,下同), 本 情 A类基金份额持有人可办理跨系统转托管;C类基金份 况 额通过场外方式销售,不在交易所上市交易,C类基金份 额持有人不能办理跨系统转托管。 投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不 同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实 际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某 类基金份额的销售、或者调低某类基金份额的费率水平 (基金管理费率和基金托管费率除外)、或者增加新的 基金份额类别等,此项调整无需召开基金份额持有人大 会,但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监 会备案。 本基金基金合同生效后,投资者可通过场外或场内两种 方式对本基金A类基金份额进行申购与赎回,也可以仅 本基金基金合同生效后,投资者可通过场外或场内两 通过场外方式对本基金C类基金份额进行申购与赎回。 种方式对基金份额进行申购与赎回。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人 和基金管理人委托的代销机构,投资者可使用基金账 和基金管理人委托的代销机构,投资者可使用基金账 户,通过基金管理人、场外代销机构办理场外的A类基金 户,通过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎 份额和C类基金份额申购和赎回业务;基金份额场内申 回业务;基金份额场内申购与赎回的场所为具有基金 购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳 代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的 证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位, 深圳证券交易所会员单位,投资者使用深圳证券账户, 投资者使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系 通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业 统办理场内的A类基金份额申购和赎回业务。 务。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金 1、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4 份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失 值。本基金各类基金份额的份额净值的计算,均保留到 由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 算,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经 益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率 告。 由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效 份额的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份额 份额单位为份。通过场外方式进行申购的,按四舍五入 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 的方法保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 示。A类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当 基金财产承担。通过场内方式申购的,申购份额计算结 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份。 果采用截尾法保留到整数位,整数位后小数部分的份 通过场外方式进行申购的,按四舍五入的方法保留到小 额对应的资金返还投资者。 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。通 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 过场内方式申购的,申购份额计算结果采用截尾法保留 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基 到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还投 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 资者。 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 C类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份, 元。上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点 上述计算结果均按舍去尾数的方法,保留到小数点后2 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基 位,舍去部分归入基金财产。 金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 第 六 计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。部 分 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。A 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承基 金 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 份 额 以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金 的 申 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 购 与 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回 金财产承担。 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基 C类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份 金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾 整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 数的方法,保留到小数点后2位,舍去部分归入基金财 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 产。 介上公告。 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 七、申购和赎回的注册登记 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 本基金基金份额采用分系统登记的原则。场外申 4、A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投 购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金 资人承担,不列入基金财产。 账户下;场内申购的基金份额登记在证券登记结算系 5、各类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额 统持有人证券账户下。 的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 本基金基金份额申购与赎回的注册登记业务,按 额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金 照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 通常情况下,投资者申购基金成功后,基金登记机构在 要的手续费。 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续,投资者 6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体 自T+2日(含该日)后有权赎回或转换转出该部分基金 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收 份额。 费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招 中国证券登记结算有限责任公司可以在法律法规 募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 不得实质影响投资者的合法权益,基金管理人最迟于 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 开始实施调整前3个工作日在指定媒介上公告。 媒介上公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 七、申购和赎回的注册登记 赎回的公告 本基金基金份额采用分系统登记的原则。本基金A …… 类基金份额,场外申购的基金份额登记在注册登记系统 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 持有人开放式基金账户下;场内申购的基金份额登记在 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 证券登记结算系统持有人证券账户下。本基金C类基金 公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记系统。 如果发生暂停的时间超过1天但少于2周,暂停结 本基金各类基金份额申购与赎回的注册登记业务, 束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日 按照中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人的 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 有关规定办理。 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个 …… 工作日的基金份额净值。 中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人可 如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管 以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间 理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束 进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,基金管 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在 理人最迟于开始实施调整前3个工作日在指定媒介上公 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公 告。 告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 的基金份额净值。 回的公告 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过1天但少于2周,暂停结束 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在 指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在 重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作 日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理 人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金 重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定 媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在 重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基 金份额净值。 第 七 部 分 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳证 基 金 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳证 券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据 份 额 券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根 有关规定,申请本基金A类基金份额的基金份额上市交 的 上 据有关规定,申请本基金的基金份额上市交易。 易。本基金C类基金份额只接受场外申购、赎回,不在交 市 交 易所上市交易。 易 一、基金份额的登记 一、基金份额的登记 1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外 1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场 申购的基金份额登记在相应注册登记系统基金份额持 外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有 有人开放式基金账户下;场内申购或上市交易的基金份 人开放式基金账户下;场内申购或上市交易的基金份 额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户 第 八 额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户 下。 部 分 下。 …… 基 金 …… 3、登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式 份 额 3、登记在注册登记系统中的基金份额既可以直接 基金注册登记系统中的基金份额既可以直接申请场外 的 登 申请场外赎回,也可以在通过跨系统转托管转至证券 赎回,也可以在通过跨系统转托管转至证券登记结算系 记、系 登记结算系统后申请场内赎回或在本基金上市交易后 统后申请场内赎回或在本基金上市交易后在二级市场 统 内 在二级市场卖出。 卖出。 转 托 二、系统内转托管 二、系统内转托管 管 和 1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基 1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基 跨 系 金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间 金份额在同一注册登记系统内不同销售机构(网点)之 统 转 或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之 间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之 托 管 间进行转托管的行为。 间进行转托管的行为。 等 其 2、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有 2、基金份额登记在相应注册登记系统的基金份额 他 相 人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构(网点) 持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构(网 关 业 时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。 点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。 务 三、跨系统转托管 三、跨系统转托管 1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基 1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基 金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行 金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 转托管的行为。 注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的 行为。跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额。 第 九 部 分 基 金 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 合 同 …… …… 当 事 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权 本基金每份基金份额具有同等的合法权益。 人 及 益。 权 利 义务 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外,当出现或 1、除法律法规、中国证监会另有规定外,当出现或 需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大 需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人 会: 大会: …… 第 十 …… (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提 部 分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 高销售服务费; 基 金 …… …… 份 额 2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金 持 有 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以下 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以下情况 人 大 情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需 可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基 会 召开基金份额持有人大会: 金份额持有人大会: …… …… (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整基 (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整基 金份额的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式; 金份额的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、 变更收费方式; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的, 余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净 并按规定公告。 值,并按规定公告。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 第 十 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视 基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 六 部 为基金份额净值错误。 时,视为该类基金份额净值错误。 分 基 …… …… 金 资 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 产 估 …… …… 值 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金 (2)各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类 告。 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人 负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基 每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理 人对基金净值信息予以公布。 人对基金净值信息予以公布。 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金的指数使用费; 5、基金上市费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 用; 一、基金费用的种类 7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 1、基金管理人的管理费; 师费、仲裁费和诉讼费; 2、基金托管人的托管费; 8、基金份额持有人大会费用; 3、基金的指数使用费; 9、基金的证券、期货交易费用; 4、基金上市费用; 10、基金的银行汇划费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 11、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 用; 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 基金财产中列支的其他费用。 师费、仲裁费和诉讼费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 7、基金份额持有人大会费用; 1、基金管理人的管理费 8、基金的证券、期货交易费用; 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费 9、基金的银行汇划费用; 率计提。管理费的计算方法如下: 10、证券账户开户费用、银行账户维护费用; H=E×1%÷当年天数 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在 H为每日应计提的基金管理费 基金财产中列支的其他费用。 E为前一日的基金资产净值 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 1、基金管理人的管理费 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费 金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一 率计提。管理费的计算方法如下: 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 H=E×1%÷当年天数 付日期顺延。 H为每日应计提的基金管理费 2、基金托管人的托管费 E为前一日的基金资产净值 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 年费率计提。托管费的计算方法如下: 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基 H=E×0.22%÷当年天数 金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中 H为每日应计提的基金托管费 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 E为前一日的基金资产净值 等,支付日期顺延。 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 2、基金托管人的托管费 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的 金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一 第 十 年费率计提。托管费的计算方法如下: 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支 七 部 H=E×0.22%÷当年天数 付日期顺延。 分 基 H为每日应计提的基金托管费 3、C类基金份额的销售服务费 金 费 E为前一日的基金资产净值 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 用 与 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费 税收 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金 金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假 专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: 等,支付日期顺延。 H=E×0.10%÷当年天数 3、基金的指数使用费 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月 司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一 末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 日基金资产净值的0.02%的年费率进行计提,且收取下 由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产 限为每季人民币5万元(即不足5万元部分按照5万元收 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 取)。计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计 等,支付日期顺延。 算。 4、基金的指数使用费 计算方法如下: 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司 H=E×0.02%÷当年天数 签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司 H为每日应计提的标的指数使用费 支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一日 E为前一日的基金资产净值 基金资产净值的0.02%的年费率进行计提,且收取下限 指数使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次, 为每季人民币5万元(即不足5万元部分按照5万元收 由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指 取)。计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计 令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、10月的 算。 前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数 计算方法如下: 有限公司上一季度的指数使用费。 H=E×0.02%÷当年天数 上述“一、基金费用的种类中第3-11项费用”,根 H为每日应计提的标的指数使用费 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 E为前一日的基金资产净值 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 指数使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次,由 四、费用调整 基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令,经 …… 基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、10月的前十个 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开 工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公 基金份额持有人大会审议(法律法规或中国证监会另 司上一季度的指数使用费。 有规定的除外);调低基金管理费率、基金托管费率等 上述“一、基金费用的种类中第4-12项费用” ,根 费率,无须召开基金份额持有人大会。 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、费用调整 …… 调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率 等费率,须召开基金份额持有人大会审议(法律法规或 中国证监会另有规定的除外);调低基金管理费率、基金 托管费率、销售服务费率等费率,无须召开基金份额持 三、基金收益分配原则 …… 三、基金收益分配原则 2、本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与红 …… 利再投资,登记在注册登记系统的基金份额持有人开放 2、本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与 式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红 红利再投资,登记在注册登记系统的基金份额持有人 利自动转为本基金相应类别的基金份额进行再投资;若 开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 金红利自动转为本基金基金份额进行再投资;若投资 红。 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。第 十 3、由于本基金A类基金份额不收取而C类基金份额 3、每一基金份额享有同等分配权; 八 部 收取销售服务费,将导致各基金份额类别对应的可供分 …… 分 基 配利润有所不同;本基金同一类别的每一基金份额享有 六、基金收益分配中发生的费用 金 的 同等分配权; 收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费 收 益 …… 用。与 分 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 配 收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 用由投资者自行承担。对于场外份额,当投资者的现金 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续 用由投资者自行承担。对于场外份额,当投资者的现金 费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费 利自动转为本基金基金份额。红利再投资的计算方法 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自 等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。场内基金份 动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计算 额收益分配时发生的费用,遵循深圳证券交易所和登 方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。场内基 记机构的相关规定。 金份额收益分配时发生的费用,遵循深圳证券交易所和 登记机构的相关规定。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)临时报告 (六)临时报告 …… …… 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等 准、计提方式和费率发生变更; 费用计提标准、计提方式和费率发生变更;第 二 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 十 部 之零点五; 净值百分之零点五;分 基 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 金 的 …… …… 信 息 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 披露 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。