招商品质生活混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 登记机构:招商基金管理有限公司 重要提示 1、招商品质生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金” 、“招商品质生活混合” ) 的发售已获中国证 监会证监许可【2021】1222号文准予注册。 2、本基金类型为契约型开放式、混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”或“本公司” ), 托管人为交通银行 股份有限公司(以下简称“交通银行” ),登记机构为招商基金管理有限公司。 4、本基金自2021年5月17日至2021年5月31日(具体办理业务时间见各销售机构的 相关业务公告或拨打 客户服务电话咨询)通过销售机构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集 时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。 5、募集规模上限 本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息,下同)。 基金募集过程中,募集规模接近、达到或超过80亿元时,基金可提前结束募集。在募集 期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购申请金额(不包 括利息, 下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。 当发生末日比例确认 时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结 束后退还给投资者, 由此产生的损失由投资者自行承担。 当发生部分确认时,当日投资者认购的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算, 当日投资者 认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的 计算并确认的结 果为准。 6、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境 外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。 8、投资者欲购买本基金,需开立登记机构提供的基金账户。发行期内本公司、本公司直 销柜台及网站为 投资者办理开户和认购手续。 9、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认购申请单独 计算,认购申 请一经受理不得撤销。投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户首次最低认购金 额为1元(含认购 费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费),具体认购金额由非直销销售机构制定 和调整。通过本基金管 理人官网交易平台认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元 (含认购费),追加认购单笔最低金额为1元 (含认购费)。 通过本基金管理人直销柜台认购,单个基金账户的首次最低认购金额为 50万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实 接收到认购申 请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投 资人应及时查询并妥 善行使合法权利。 11、如单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全部或部分拒绝 该投资者的认 购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%。 12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 刊登在基金管理人网站 (www.cmfchina.com) 和中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov. cn/fund)上的《招商品质生活混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” )等法律文件。本 基金的基金合同及招募说明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《中国证券报》。 14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cmfchina.com)。 投 资者亦可通过 本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。 15、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等事项详见各非直销销售机构在各销售城 市当地主要 媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告。对位于未开设销售网点地区的投资者,可拨 打本公司的客户服 务电话(400-887-9555(免长途费))垂询认购事宜。 16、在发售期间,除本公告所列的非直销销售机构外,如增加或减少非直销销售机构,或 已有非直销销售 机构增加或减少销售网点,本公司及各非直销销售机构将及时公告。请留意近期本公司及 各非直销销售机构 的公告,或拨打本公司及各非直销销售机构客户服务电话咨询。 17、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他非直销销售机构购买和赎回基金,基金非 直销销售机构 名单详见相关公告。 18、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩 短基金发售时 间,并及时公告。 19、风险提示 (1)证券投资基金(以下简称“基金” )是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证 券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基 金在投资运作过程 中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风 险等。 (2)基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人 投资不同类型的 基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高, 投资人承担的风险 也越大。 (3)投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了 解基金的风险收 益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相 适应。 (4)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基 金投资中出现的各类 风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险,个别证券特有的非 系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 投资者申购、赎回失败的风险,基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金的具体运作 特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招募说 明书的“风险揭示”部分。 本基金的特定风险包括: 1)本基金作为混合型基金,在投资管理中股票、存托凭证投资 比例为基金资产的60%-95%,具有对股票 市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净 值能够完全跟随或 超越市场上涨幅度。 2)股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自 于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由 于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承 担更高的风险。并 且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采 用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变 动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定 的时间内补足保证 金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现 不利变动时,可 能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定 的时间内补足保证 金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价格波动 风险、市场流 动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。影响期权价 格的因素较多,有时会 出现价格较大波动,而且期权有到期日,不同的期权合约又有不同的到期日,若到期日当 天没有做好行权准 备,期权合约就会作废,不再有任何价值。此外,行权失败和交收违约 也是股票期权交易可能出现的风险,期权 义务方无法在到期日备齐足额资金或证券用于交收履约,会被判为交收违约并受罚,相应 地,行权投资者就会 面临行权失败而失去交易机会。 3)本基金的投资范围包含资产支持证券,可能带来以下风险: ①信用风险:基金所投资 的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产 支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。 ②利率风险:市场利率波 动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升, 本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产 支持证券利息的再投 资收益将面临下降的风险。 ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法 在同一价格水 平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。 ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临 再投资风险。 4)汇率风险 本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参 考汇率,并不 等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇, 将换汇成本按成交 金额分摊至每笔交易,确定交易实际使用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。 5)境外市场的风险 1)本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场,在市场进入、投 资额度、可投 资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这 些限制因素的变化可 能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常 的申购赎回产生直接或间接的影响。 2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在互联互通机制下参与香港股票 投资还将面临包 括但不限于如下特殊风险: ①香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大; ②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日; ③香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将 面临在停市期间 无法进行港股通交易的风险;出现沪、深交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时, 沪、深交易所证券 交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无 法进行港股通交 易的风险; ④投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的 港股通股票以外 的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,沪、深交易所另有规定的除外; 因港股通股票权益分配 或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出, 但不得行权;因港 股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相 关权益,但不得通过 港股通买入或者卖出; ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算 对投资者设定 的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持 有作为计算基准;投 票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来 特殊交易风险。 6)参与融资业务的风险 本基金可根据法律法规的规定参与融资,可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业务 特有风险。 7)存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风 险,以及与存 托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方 面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排 可能引发的风险; 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的 风险;存托凭证持 有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面 与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 8)债券回购风险 债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购交易中,交 易对手在回购到 期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的风险;回购利率大于债券投资 收益而导致的风险; 由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组合风险的风险;债券回购在对基金组合 收益进行放大的同 时,也放大了基金组合的波动性(标准差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高, 风险暴露程度也就越 高,对基金净值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临 被处置的风险,因处 置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。 (5)基金管理人建议基 金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客户服务热线 (4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他非直销销售机构, 对本基金进行充 分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合 理的评估后,再做出 是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的 亏损也不会给自己的正常生活带来很大的 影响。 (6)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投 资是引导投资 人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规 避基金投资所固有 的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 (7)基金管理人提请投资人特别注意,因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变 化,不会改变基 金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、分红 等行为导致基金份 额净值调整至1元初始面值,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或 基金份额净值仍有 可能低于初始面值。 (8)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金 一定盈利,也不 保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人 基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资人 自行负担。 一、本次基金发售的基本情况 (一)基金名称 基金名称:招商品质生活混合型证券投资基金 基金简称:招商品质生活混合A 基金代码:012196 基金简称:招商品质生活混合C 基金代码:012197 (二)基金类别 混合型证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 收取认购费、申 购费,但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;不收取认购费、 申购费,但从基金资 产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类 基金份额和C类基 金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,根据基金 实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某类基金份额的销售、或者增加新 的基金份额类别等, 此项调整无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证 监会备案。 (六)基金份额发售面值 本基金各类基金份额发售面值为人民币1.00元。 (七)募集目标 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息,下同)。 基金募集过程中,募集规模接近、达到或超过80亿元时,基金可提前结束募集。 在募集期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购申请金额 (不包括利息, 下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。 当发生末日比例确认 时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认 购款项将在募集期结束后退还给投资者, 由此产生的损失由投资者自行承担。 当发生部分确认时,当日投资者认购的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算, 当日投资者 认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的 计算并确认的结 果为准。 (八)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者 以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (九)发售时间安排 本基金的发售期自2021年5月17日至2021年5月31日。基金管理人根据认购的情况可 适当调整募集时间, 并及时公告,但最长不超过法定募集期限。 (十)办理认购的销售机构 请见本公告“六、本次基金发售当事人或中介机构”中“(三)销售机构” 。 (十一)基金的认购费用及认购份额 1、基金面值 本基金各类基金份额初始面值为人民币1.00元。 2、认购价格 本基金按初始面值发售,认购价格为每份基金份额人民币1.00元。 3、认购费率 本基金分为A、C两类基金份额,其中A类基金份额收取认购费用,C类基金 份额不收取认购费用。本基金 A类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用 费率按单笔分别计 算。 本基金A类基金份额认购费率见下表: 认购金额(M)认购费率 M<100万元1.20% 100万元≤M<300万元0.80% 300万元≤M<500万元0.50% M≥500万元1000元/笔 A类基金份额的认购费用由A类基金份额的认购人承担,不列入基金财产,主要用于本基 金募集期间发 生的市场推广、销售、登记等各项费用。 4、认购份额的计算 (1)对于认购本基金A类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为: 认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购 费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 (2)对于认购本基金C类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为: 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生的利息(具体数额以 本基金登记 机构计算并确认的结果为准)折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位,认购份额计 算结果保留到小数 点后2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。 例:某投资者(非特定投资人)投资100,000元认购本基金A类基金份额,且该认购申请 被全额确认,认 购费率为1.20%,假定认购期产生的利息为50.00元,则可认购基金份额为: 认购金额=100,000元 净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.22元 认购费用=100,000-98,814.22=1,185.78元 认购份额=(98,814.22+50.00)/1.00=98,864.22份 即投资者(非特定投资人)选择投资100,000元本金认购本基金A类基金份额,可得到 98,864.22份A类 基金份额。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金管理人 发布的相关公 告。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的,则按基金招募说明书中费率规定执行, 不再享有费率优惠。 (十二)认购的相关限制 1、本基金采用金额认购方式,投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认购申请单独 计算,认购申 请一经受理不得撤销。 3、投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费), 追加认购单笔 最低金额为1元(含认购费),具体认购金额由非直销销售机构制定和调整。通过本基金 管理人官网交易平台 认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为 1元(含认购费)。通过 本基金管理人直销柜台认购,单个基金账户的首次最低认购金额为50万元(含认购费), 追加认购单笔最低 金额为1元(含认购费)。 4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制,但需 满足本基金关于募集上限和法律法规关于 投资者累计持有基金份额上限的相关规定。 5、投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常可在T+2日到原认购网点查询认购申请 的受理情况。 6、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应 及时查询并妥善行 使合法权利。 二、个人投资者开户与认购程序 (一)招商基金管理有限公司官网交易平台 1、客户登录招商基金官方APP、招商基金官网交易平台(www.cmfchina.com),根据网站 操作指引进行 开户和基金网上交易。 2、业务受理时间:基金份额发行期间提供24小时服务(发行截止日当天除外,基金发行 截止日募集结束 时间为最后一个募集日17:00),除特别的系统调试及升级外,均可进行交易。当日15: 00之后提交的交易申 请将于下一工作日办理。 3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。 4、招商基金官网交易平台网上开户和交易操作详情可参阅招商基金官方APP、招商基金官 网交易平台相 关操作指引。 (二)招商基金直销中心 1、开户及认购的时间:基金份额发售日上午9:00至下午16:00(当日16:00之后的委 托将作废,需于下一 工作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。 2、个人投资者开户及认购程序 将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。 到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续: (1)本人法定身份证件原件及复印件。 (2)开放式基金账户业务申请表(个人版)。 (3)个人投资者传真委托服务协议(附在账户申请表后面)。 (4)银行卡复印件。 (5)投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)。 (6)个人税收居民身份声明文件。 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 3、本公司直销总部的直销专户: 深圳直销账户 ----账户一:户名:招商基金管理有限公司-直销专户 开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部 账号:813189188810001 深圳直销账户 ----账户二: 户名:招商基金管理有限公司 开户行:工商银行深圳分行喜年支行 账号:4000032419200009325 深圳直销账户 ----账户三: 户名:招商基金管理有限公司 开户行:中国银行深圳分行福田支行 账号:756257923700 北京直销账户: 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 账号:860189209810001 开户行:招商银行北京分行 上海直销账户: 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 账号:216089179510001 开户行:招商银行上海分行4、注意事项 (1)认购申请当日16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销专户,则 当日提交的申请 作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 (2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称,在汇款用 途栏中须注 明“认购招商品质生活混合型证券投资基金” 。其余涉及汇款认购的,都请注明“认购 招商品质生活混合型证 券投资基金”字样。不得使用非本人银行账户汇款。 (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。 b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。 c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。 d)在募集期截止日16:30之前资金未到指定基金直销专户的。 e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (4)在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行 账户。 (5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。 (三)各非直销销售机构 各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 三、机构投资者开户与认购程序 (一)招商基金直销柜台 1、开户及认购的时间: 基金份额发售日上午9:00至下午16:00(当日16:00之后的委托将作废,需于下一工 作日重新提交申请, 周六、周日、节假日不受理申请)。 2、一般机构投资者开户及认购程序: (1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。 (2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续: a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。事业法人、社会团体或其他组织提供民政 部门或主管部门 颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。 b)办理基金业务经办人授权委托书。 c)业务经办人有效身份证件原件及复印件。 d)印鉴卡一式两份。 e)传真委托服务协议一式两份。 f)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出 具的开户证 明)。 g)填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。 其中f)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银 行开立的银行 账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可 为投资者在任一商 业银行的存款账户。 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 3、合格境外机构投资者开户及认购程序: (1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。 (2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续: a)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。 b)合格境外机构投资者外汇登记证复印件。 c)外方经办人法人授权委托书。 d)外方经办人有效身份证件复印件。 e)印鉴卡(若无印鉴则以签名为准)一式两份(交 易类业务使用)。 f)传真委托服务协议一式两份。 g)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账 户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开 户证明)。 h)合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。 i)托管银行方经办人授权委托书(由托管行出具)。 j)托管银行经办人身份证复印件。 k)托管行预留印鉴卡(账户类交易使用)。 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。 其中g)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银 行开立的银行 账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可 为投资者在任一商 业银行的存款账户。 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 4、本公司直销部门的直销专户: 深圳直销账户 ----账户一: 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部 账号:813189188810001 深圳直销账户 ----账户二: 户名:招商基金管理有限公司 开户行:工商银行深圳分行喜年支行 账号:4000032419200009325 深圳直销账户 ----账户三: 户名:招商基金管理有限公司 开户行:中国银行深圳分行福田支行 账号:756257923700北京直销账户: 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 账号:860189209810001 开户行:招商银行北京分行 上海直销账户: 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 账号:216089179510001 开户行:招商银行上海分行5、注意事项 (1)认购申请当日16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销专户,则 当日提交的申请 作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 (2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称,在汇款用 途栏中须注 明“认购招商品质生活混合型证券投资基金” 。其余涉及汇款认购的,都请注明“认购 招商品质生活混合型证 券投资基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。 (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。 b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。 c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。 d)募集期截止日16:30之前资金未到指定基金直销专户的。 e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (4)在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行 账户。 (5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。 (二)各非直销销售机构 各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 四、清算与交割 基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,认购资金在基金募 集期间产生的 利息(以本基金的登记机构计算并确认的结果为准),在基金合同生效后折成投资者认购 的基金份额,归投资 者所有。 本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成。 五、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金 额不少于2亿元 人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法 规及招募说明书可 以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日 内,向中国证监会办 理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日 起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文 件的次日对《基金合 同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金 存入专门账户,在基金募集行为结束前,任 何人不得动用。如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利 息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 六、本次基金发售当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 设立日期:2002年12月27日 注册资本:人民币13.1亿元 法定代表人:刘辉 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 (二)基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 注册时间:1987年3月30日 联系人:陆志俊 电话:95559 (三)销售机构 1、直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577379联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜 台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏2、非直销销售机构 非直销销售机构 非直销销售机构信息 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 电话:95541 联系人:王宏 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:任德奇 电话:(021)58781234 联系人:王菁 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦 办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦 法定代表人:李庆萍 电话: 95558 联系人:王晓琳 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:95551或4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 客服电话:95548公司网址:www.citics.com 中信证券华南股份有限公司(原广州 证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396公司网址:www.gzs.com.cn 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客服电话:400-990-8826公司网址:www.citicsf.com 中信证券(山东)有限责任公司(原中 信万通) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜 晓林 联系人:孙秋月 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳 市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:黄炎勋 联系人:彭洁联 电话:0755-82558266 传真:0755-82558355客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区新闸路 669号博华广场21层 法定代表人:贺青 联系人:钟伟镇 电话:(021)38032284 传真:(021)38670666客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 电话:0755-22621866传真:0755-82400862客服电话:95511转8 公司网址:stock.pingan.com 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国 人保寿险大厦12层 法定代表人:张海文 电话:010-85556095传真:010-85556088 联系人:朱玉成 客服电话:95390公司网址:www.hrsec.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 传真:021-50498825联系人:王一彦 客服电话:95531或400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深 圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人:黄海洲 联系人:王鹏宇 电话:0755- 83219194 传真:0755-82545500客服电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn 粤开证券股份有限公司(原联讯证 券) 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地 址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195联系人:彭莲 客服电话:95564 公司网址:www.ykzq.com 申万宏源证券有限公司(原申银万国 证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号 45层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33388214传真:021-33388224客服电话:95523 公司网址:www.swhysc.com 申万宏源西部证券有限公司(原宏源 证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:4008000562 公司网址:www.hysec.com 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京 西路88号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 电话:0791-86281485 联系人:占文驰 客服电话:956080 公司网址:www.gszq.com 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:肖林 电话:010-83252185 传真:010-63080978 联系人:付婷 客服电话:95321公司网址:www.cindasc.com 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人:陈牧原 电话:0931-4890208、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人:范坤、杨力 客服电话:95368或400-6898888公司网址:www.hlzqgs.com 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市净月开发区生态大街6666号东北 证券503室 法定代表人:李福春 电话:0431-85096972 传真:0431-85096795联系人:刘子会 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:赵洪波 电话:0451-87765732 传真:0451-82287211 联系人:姜志伟 客服电话:956007 公司网址:www.jhzq.com.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:林雯 电话: 010-83561146 传真:010-83561001 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82570586传真:0755-82940511联系人:罗艺琳 客服电话:95329公司网址: www.zszq.com 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:张伟 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962联系人:庞晓芸 客服电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn 华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街198号 办公地址:北京市西城区阜成门外大街22号外 经贸大厦9层 法定代表人:杨炯洋 电话:010-58124967 传真:028-86150040 联系人:谢国梅 客服电 话:95584或4008-888-818 公司网址:www.hx168.com.cn 万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人: 罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 中国中金财富证券有限公司(原中投 证券) 注 册 地 址:深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A栋 第18-21层 及 第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号 荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907传真:0755-82026539客服电话:95532或400-600-8008公司网址: www.china-invs.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-64333051联系人:刘熠 客服电话:95323或400-109-9918公司网址:www.cfsc.com.cn 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786141 传真:023-63786212联系人:陈诚 客服电话:95355公司网址:www.swsc.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海) 自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:刘加海 电话:021- 20515583传真:021-20515593 联系人:胡星煜 客服电话:400-820-9898公司网址:www.cnhbstock.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真: 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电话:400-9200-022传真:010-65884788 联系人:陈慧慧 网址:http://licaike.hexun.com/ 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道 同顺街18号 法定代表人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-88911818-8001联系人:费超超 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海浦东新区源深路1088号平安财富大厦 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952传真:021-22066653 联系人:宁博宇 网址:www.lufunds.com 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 法定代表人:张冠宇 联系人:孙书慧 电话:010-85932884 客服电话:400-819-9868网址:http://www.tdyhfund.com 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市福泉北路518号8座3层 法定代表人:尹彬彬 电话:400-118-1188传真:021-52975270联系人:兰敏 网址:www. 66liantai . 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网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人:赵芯蕊 联系人:韩宇琪 电话: 13804581718传真:010- 62676582 客服电话:010-62675367 公司网站:www.xincai.com 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 电 话:400-159-9288联系人:侯芳芳 网址:http://www.ncfjj.com/ 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人: 顾敏 电话:400-999-8877联系人:祝利聪 网址:http://www.webank.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东 新区浦明路1500号万得大厦 法定代表人:黄祎 电话:400-799-1888 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市南京西路 399号明天广场23楼 法定代表人:陈灿辉 电话:400-820-5999联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地 址:天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801MSDC1-28层2801、北京市朝阳区霄云路 26号 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层 19C13 办公地址:北京市西城 区西直门外大街1号院2号楼19层 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人: 王骁骁 网址:www.hcfunds.com 凤凰金信(海口)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公 地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层、北京市朝阳区紫月 路18号院18号楼 法定代表人:张旭 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203室 办公地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523联系人:戴珉微 网址:www.zhongzhengfund.com 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人:王翔 电话: 400-820- 5369 联系人:吴鸿飞 网址:www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市长宁区虹桥路1438号古北国际财富中心二期30层 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:金淑曼 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21 法定代表人:蒋煜 电话: 010-58170761联系人:冯培勇 网址:www.shengshiview.com 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址:www.5irich.com 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人:毛淮平 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路759号2号楼18楼 法定代表人:吕柳霞 电话:021-50810687联系人:樊晴晴 网址:www.wacaijijin.com 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市经济技 术开发区科创十一街京东总部一号楼A座15层 法定代表人:王苏宁 电话:01089189288 联系人:邢锦超 网址:http://kenterui.jd.com/ 客服热线: 95118 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 法定代表人:沈丹义 电话: 021-60818588 联系人:周学波 网址:www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任 公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市福田区福强路4001号深圳市文化创意园C栋5楼 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:林丽0755-82779746 网址:www.simuwang.com 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:戴晓云 电话:010-59013895 联系人:王茜蕊 网址:www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 公司网址:www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:王军辉 客服电话:4006-802-123 邮箱:services@zhixin-inv.com 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司)办公地址:深圳市南山区腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭 广锋 客服电话:95017(拨通后转1转8)公司网址:http://www.txfund.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址:北京市朝阳 区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 联系电话:010-57756074客服电话:400-8980-618 公司网址:http://www.chtfund.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健 联系人: 李海燕 联系电话:13501184929客服电话:400-673-7010公司网址:http://www.jianfortune.com/ 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 办公地址:中国(上海)自由贸 易试验区陆家嘴环路333号502室 法定代表人:许欣 联系人:黎静 联系电话:021-68609600-5952客服电话:400-700-9700 公司网址:https://www.zocaifu.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址:上海市浦东 新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:董筱爽 联系电话:18121169537客服电话:021-50206003公司网址:www.msftec.com 东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 办公地址;上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:郑立坤 联系人:付佳 联系电话:17717379005客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:18017373527客服电话:021-20292031公司网址:https://www.wg.com.cn 北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址;北京市海淀 区西北旺东路10号院西区4号楼度小满金融总部 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 联系电话:010-59403028客服电话:95055-4公司网址:www.baiyingfund.com 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-59053660 客服电话:95510 公司网址:fund.sinosig.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址;南京市鼓楼区中山北路2号 绿地紫峰大厦2005室 法定代表人:吴言林 联系人:张竞妍 电话:025-66046166客服电话:025-66046166公司网址:www.huilinbd.com 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路288号8楼 办公地址;上海市嘉定区南翔镇众仁路399号 运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 联系电话:021-68595976客服电话:4001115818公司网址:www.huaruisales.com 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址;中国(上海)自 由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 联系电话:13752528013 客服电话:021-50701053 公司网址: http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室 办公地址:上海市浦东新 区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人:沈茹意 联系人:李红星 联系电话:021-68889082 客服电话:021-68889082 公司网址:http://www.pytz.cn/ 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 办公地址;北京市西城区金融大街16号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 联系电话:010-63631539 客服电话:95519 公司网址:www.e-chinalife.com 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人:才殿阳 电话:010-52413385 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200公司网址:http://www.yixinfund.com 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区武林街道庆春路288号 办公地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人:沈仁康 电话:15868891672 联系人:戴珍 客服电话:95527公司网址:http://www.czbank.com 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人:张昱 电话:010-59497361联系人:李艳 客服电话:400-012-5899 公司网址:www.zscffund.com 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 电话:0411-39027810 联系人:于秀 客服电话:4000-899-100 公司网址:www.yibaijin.com 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座 1201号 法定代表人:于海锋 电话:028-8661-6229联系人:曾健灿 客服电话: 400-080-3388 公司网址:https://www.puyifund.com/ 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:李剑锋 电话:025-58519534 联系人:何斌 客服电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金 融中心23层 法定代表人:王作义 电话:0755-83025693联系人:刘萍 客服电话:95372 公司网址:www.jyzq.cn/ 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地 址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:温丽燕 电话:0371-85518395 联系人:高培 客服电话:4000555671 公司网址:www.hgccpb.com 如本次募集期间,新增非直销销售机构,将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规 定调整销售机 构。 (四)登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:刘辉 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 (五)律师事务所与经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人:付建超 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、罗佳 联系人:汪芳 招商基金管理有限公司 2021年4月26日