重要提示 募集期间,投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭 1、华夏阿尔法精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )已获中国证监会2021年3 州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台进行 基金管理人:华夏基金管理有限公司 月16日证监许可[2021] 856号文准予注册。 认购。 (1)北京分公司 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的基金管理人及登记机构为华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司” ),基 基金托管人:中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033) 电话:010-88087226 金托管人为中国银行股份有限公司。 点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义 (2)机构投资者办理认购业务请提供如下资料: 传真:010-88066028 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 ①业务经办人的有效身份证件。 (2)北京东中街投资理财中心 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027) 本基金的有效认购申请资金在募集期内所产生的利息在基金募集期结束后折算成基金 ②汇款凭证。 购买证券投资基金的其他投资人。 电话:010-64185183 份额,归投资者所有。投资者认购所得份额按四舍五入原则保留到小数点后两位,由此误差产 ③填妥并加盖印鉴章的《认购单》。 5、本基金自2021年8月4日至2021年8月17日通过基金份额发售机构公开发售,具体业务办 传真:010-64185180 生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 理时间参见本基金的基金份额发售公告及基金管理人发布的相关公告,各销售机构具体业务 (3)北京科学院南路投资理财中心 (四)基金份额初始面值、发售价格 4、本公司直销资金划转账户 办理时间以其各自规定为准。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计 地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190) 本基金每份A类、C类基金份额初始面值均为1.00元人民币,认购价格均为1.00元人民币。 投资者认购本基金,需在募集期内,将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户: 算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 电话:010-82523198 (五)发售对象 (1)兴业银行账户 基金管理人可合理调整发售期并公告。 传真:010-82523196 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 户名:华夏基金管理有限公司 6、本基金首次募集总规模上限为人民币80亿元(即确认的有效认购金额,不含募集期利 (4)北京东四环投资理财中心 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 账号:326660100100373856 息),采取“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。 地址:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025) 开户银行名称:兴业银行北京分行营业部 其他投资人。 7、本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的发售代理机构。基 电话:010-85869755 (2)交通银行账户 (六)基金份额发售机构 金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份 传真:010-85869575 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 本基金的基金份额发售机构为本公司直销机构和本公司指定的发售代理机构。本公司可 额发售机构的具体规定。 (5)北京望京投资理财中心 账号:110060149018000349649 以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构,基金份额发售机构可以根据情况增加或者 8、投资者在首次认购本基金时,需按基金份额发售机构的规定,提出开立本公司基金账 地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102) 开户银行名称:交通银行北京分行营业部 减少其销售城市、网点。具体发售机构名单见本发售公告、后续基金管理人发布的相关公告或 户和销售机构交易账户的申请。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开立和使用一个基 电话:010- 64709882 (3)中国建设银行账户 基金管理人网站。 金账户,已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。 传真:010- 64702330 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 (七)发售时间安排 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合 (6)上海分公司 账号:11001046500056001600 本基金募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。 约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及时办 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室(200120) 开户银行名称:中国建设银行北京复兴支行 本基金自2021年8月4日至2021年8月17日进行发售,具体业务办理时间参见本公告及基金 理相关更新手续,以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要求, 电话:021-58771599 (4)中国工商银行账户 管理人发布的相关公告,各销售机构具体业务办理时间以其各自规定为准。如果在此发售期 配合提供必要的客户身份信息与资料。 传真:021-58771998 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件,基金可在募集期限内继续销售,直到达到 9、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,将基金份额分为 (7)深圳分公司 账号:0200250119000000892 基金备案条件。本基金管理人可根据认购的情况在募集期内适当延长或缩短募集时间,并及 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的,称为A 类基金份额;不收取前后 地址:深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融 开户银行名称:中国工商银行北京复兴门支行 时公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。基金管理人可合理调 端认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。A 类、C 类 中心40A(518000) (5)招商银行账户 整发售期并公告。 基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 电话:0755-82033033 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 (八)发售方式 10、本基金认购以金额申请。本基金每份A类、C类基金份额初始面值均为1.00元,认购价 传真:0755-82031949 账号:866589001110001 1、本基金认购以金额申请。投资者认购本基金份额时,需按基金份额发售机构规定的方 格均为1.00元。投资者可以多次认购本基金基金份额,但需符合相关法律法规、业务规则以及 (8)南京分公司 开户银行名称:招商银行北京分行金融街支行 式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金基金份额,但需符合相关法律法规、业务规 本基金发售规模控制方案的规定,通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金A 类或C 地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005) 5、投资者通过本公司电子交易平台办理业务 则以及本基金发售规模控制方案的规定,通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金A 类基金份额的每次认购金额均不得低于1.00 元(含认购费),通过其他代销机构认购本基金 电话:025-84733916 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 类或C 类基金份额的每次认购金额均不得低于1.00 元(含认购费),通过其他代销机构认购 A 类或C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循 传真:025-84733928 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借 本基金A 类或C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理 各销售机构的相关规定。销售机构可调整每次最低认购金额并进行公告。认购申请受理完成 (9)杭州分公司 记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银 请遵循各销售机构的相关规定。销售机构可调整每次最低认购金额并进行公告。认购申请受 后,投资者不得撤销。投资者在认购时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认购基金份额 地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007) 行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,在登录 理完成后,投资者不得撤销。投资者在认购时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认购基 的代码。 电话:0571-89716606 本公司网站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协 金份额的代码。 如果募集期限届满,单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全 传真:0571-89716611 议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金认购、信息查 如果募集期限届满,单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全 部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其认购基金份额比例低于50%。 (10)广州分公司 询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其认购基金份额比例低于50%。 11、基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该申请的成功确认,而仅代表 地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623) 6、注意事项 2、投资者在首次认购本基金时,如尚未开立本公司基金账户,需按基金份额发售机构的 销售网点确实收到了认购申请。申请是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合 电话:020-38461058 (1)通过本公司分公司及投资理财中心办理业务的,若投资者的认购资金在认购申请当 规定,提出开立本公司基金账户和基金份额发售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同 同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及基 传真:020-38067182 日17:00之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的认购申请作废,投资者需重新 时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。已开立本公司基金账 金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结 (11)广州天河投资理财中心 提交认购申请并确保资金在认购申请当日17:00之前到达本公司指定的直销资金专户。通过 户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不需再次开立本公司基金账户,在新的基金份 果。 地址:广州市天河区珠江西路5号5306房(510623) 本公司电子交易平台办理业务的,若投资者在发售期间(不含发售末日)交易日的15:00之前 额发售机构网点购买本基金时,可办理增开交易账户业务。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 电话:020-38460001 提出认购申请,但在当日15:00之前未完成支付,则该笔认购申请作废,投资者需重新提交认 (九)认购费用 况,请详细阅读《华夏阿尔法精选混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书、 传真:020-38067182 购申请,并在下一个交易日15:00前完成支付,投资者在发售末日17:00之前提出认购申请,需 1、投资者在认购A类基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购金额递减,具体如下: 产品资料概要及本公告将同时刊登在本公司网站。投资者如有疑问,可拨打本公司客户服务 (12)成都分公司 在当日17:00之前完成支付,若未完成支付,则该笔认购申请作废。在本基金发行截止日的截 认购金额(含认购费) 前端认购费率 电话(400-818-6666)及各发售代理机构客户服务电话。 地址: 成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 止时间之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被 50万元以下 1.2% 13、风险提示 (610000) 认定为无效认购。 50万元以上(含50万元)-200万元以下 0.8% 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 电话:028-65730073 (2)已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户,但办理业务时需提供基金 200万元以上(含200万元)-500万元以下 0.5% 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体 传真:028-86725411 账号和相关证件。 500万元以上(含500万元) 每笔1,000.00元 政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 (13)电子交易 (3)具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准,投资者填写的资料需真 2、投资者在认购C类基金份额时不收取认购费。 非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系 实、准确,否则由此引发的错误和损失,由投资者自行承担。 3、本基金认购费由认购人承担,认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销 金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为混合基金,其预期风 统或移动客户端办理基金的认购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查 (二)投资者在代销机构的开户与认购程序、具体业务办理时间以各代销机构的规定为 售、登记结算等募集期间发生的各项费用。 险和预期收益低于股票基金,高于债券基金与货币市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券 询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。 准。 4、投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评 2、代销机构 三、清算与交割 (十)募集资金利息的处理方式 级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级 (1)中国银行股份有限公司 本基金认购业务的清算交收由登记机构完成。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额(份额类型为投资者认购时选择 表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 (一)本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额(份额类型为投 的相应类别)归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人可能依照法律法规及基 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 资者认购时选择的相应类别),归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为 (十一)认购份额的计算 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂 法定代表人:刘连舸 准。利息折算份额不收取认购费。 本基金A类、C类基金份额的初始面值均为1.00元。 停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间 电话:010-66596688 (二)本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不 1、当投资者选择认购A类基金份额时,认购份额的计算方法如下: 和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产 传真:010-66593777 得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列 (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读相关内容 联系人:客户服务中心 支。 净认购金额=认购金额/(1+前端认购费率) 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 网址:www.boc.cn (三)若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效,基金管理人应当将无效申请部分 前端认购费用=认购金额-净认购金额 本基金资产可投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股 客户服务电话:95566 对应的认购款项退还给投资者。 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元 票(以下简称“港股通标的股票” ),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 (2)上海华夏财富投资管理有限公司 (四)投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有 (2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0 住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 效认购份额。基金管理人不承担对确认结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的 前端认购费用=固定金额 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 确认结果。 净认购金额=认购金额-前端认购费用 汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带 法定代表人:毛淮平 四、基金的验资与基金合同生效 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元 来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带 电话:010-88066326 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金 2、当投资者选择认购C类基金份额时,认购份额的计算方法如下: 来一定的流动性风险)等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将 传真:010-63136184 额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/1.00元 部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 联系人:张静怡 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自 3、认购份额的计算按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金 本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存 网址:www.amcfortune.com 收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金 财产承担,产生的收益归基金财产所有。 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 客户服务电话:400-817-5666 备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基 例:某投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,假设这1,000.00元在募集期间产生 本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品,可能面临的风险包括市场 各代销机构可销售的基金份额类别、可办理的业务类型及其具体业务办理状况遵循其各 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 的利息为0.46元,则其可得到的A类基金份额计算如下: 风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支持 自规定执行。 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 净认购金额=1,000.00/(1+1.2%)=988.14元 证券,可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV违约风险等。具 3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构。基金份额发售机构可以根 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 认购费用=1,000.00-988.14=11.86元 体内容详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 据情况增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。投 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 认购份额=(988.14+0.46)/1.00=988.60份 投资者应当认真阅读基金合同第二十部分规定的免责条款、第二十一部分规定的争议处 资者可在本基金发售期登录本公司网站查询发售机构信息。 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基 即投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到 理方式。 (四)登记机构 金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 988.60份A类基金份额。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一 名称:华夏基金管理有限公司 五、本次发售当事人或中介机构 例:某投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额,假设这1,000.00元在募集期间产生 定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 (一)基金管理人 的利息为0.46元,则其可得到的C类基金份额计算如下: 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 名称:华夏基金管理有限公司 认购份额=(1,000.00+0.46)/1.00=1,000.46份 值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的 法定代表人:杨明辉 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 即投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到1, 基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识本基金的风险收益特征和产 客户服务电话:400-818-6666 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 000.46份C类基金份额。 品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的 传真:010-63136700 法定代表人:杨明辉 二、投资者的开户与认购程序 基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结 联系人:朱威 客户服务电话:400-818-6666 (一)直销机构业务办理程序 果为准。 (五)律师事务所 传真:010-63136700 1、业务办理时间 14、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告 名称:上海源泰律师事务所 联系人:邱曦 本公司分公司及投资理财中心业务办理时间为:基金发售日的8:30~17:00(周六、周日 的最终解释权。 网址:www.ChinaAMC.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 及法定节假日不受理)。 一、本次发售基本情况 (二)基金托管人 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日,发售末日截止时间为当日 (一)基金的基本信息 名称:中国银行股份有限公司 负责人:廖海 17:00(发售末日15:00-17:00间,本公司电子交易平台仅支持投资者通过部分支付方式认购 基金名称:华夏阿尔法精选混合型证券投资基金 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 经办律师:刘佳、吴卫英 本基金,具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际列示为准)。 基金简称:华夏阿尔法精选混合 法定代表人:刘连舸 电话:021-51150298 2、投资者在本公司分公司及投资理财中心开户要求 基金代码:011936(A类)、011937(C类) 客户服务电话:95566 传真:021-51150398 (1)个人投资者请提供下列资料: 运作方式:契约型开放式 传真:010-66593777 联系人:刘佳 ①本人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、户口本、警官证、文职证、港澳居民来往内 基金类别:混合型证券投资基金 联系人:许俊 (六)会计师事务所 地通行证、台胞证、护照等)原件。委托他人代办的,需提供双方当事人身份证件原件和委托人 网址:www.boc.cn 存续期限:不定期 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 签名的授权委托书原件。 (三)基金份额发售机构 (二)基金份额的类别设置 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) ②本人的银行卡或储蓄存折。 1、直销机构 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,将基金份额分为不 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 ③填妥的《开户申请单(个人)》。 名称:华夏基金管理有限公司 同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的,称为A 类基金份额;不收取前后端 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 ④风险承受能力调查问卷。 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。A 类、C 类基 法定代表人:毛鞍宁 ⑤本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 联系电话:010-58153000 (2)机构投资者请提供下列资料: 客户服务电话:400-818-6666 (三)募集规模上限及控制方案 传真:010-85188298 ①填妥的加盖单位公章的《开户申请表(机构)》。 传真:010-63136700 本基金首次募集总规模上限为人民币80 亿元(即确认的有效认购金额,不含募集期利 联系人:王珊珊 ②营业执照或注册登记证书正(副)本、组织机构代码证及税务登记证原件或加盖单位 联系人:张德根 息),采取“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。具体处理方式如下: 华夏基金管理有限公司 公章的复印件。 网址:www.ChinaAMC.com 1、若募集期内本基金募集总规模不超过人民币 80 亿元,则投资者在募集期内提交的有 二〇二一年七月二十二日 ③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。 效认购申请全部予以确认。 ④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开户证明原件或 2、若募集期内任一基金份额发售日(含募集首日)业务办理时间结束后,本基金募集总 加盖单位公章的复印件。 规模超过人民币80 亿元,则该日为本基金最后认购日(即募集期末日),本基金自募集期末 ⑤基金业务授权委托书(本公司标准文本,须加盖单位公章和法定代表人或授权人章)。 日的次日起不再接受投资者认购申请,本基金管理人将对募集期末日之前的有效认购申请全 ⑥被授权人(即业务经办人)身份证件原件或加盖单位公章的复印件。 部予以确认,对募集期末日的有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确 ⑦《印鉴卡》(一式三份)。 认部分的认购款项(不含募集期间利息)将在募集期结束后退还给投资者。 ⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》(一式两份)。 3、末日认购申请确认比例的计算方法(公式中金额均不含募集期间利息): ⑨《机构投资者调查问卷》(业务经办人签字并加盖单位公章)。 募集期末日有效认购申请确认比例=(80 亿元-募集期末日之前有效认购申请金额)/ ⑩本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 募集期末日有效认购申请金额 3、投资者在本公司分公司及投资理财中心办理认购业务 投资者在募集期末日有效认购申请确认金额=投资者在募集期末日提交的有效认购申请 (1)个人投资者办理认购业务请提供如下资料: 金额*募集期末日有效认购申请确认比例 ①本人有效身份证件。 投资者募集期内需交纳的认购费按照单笔有效认购申请确认金额对应的费率计算,投资 ②投资者的付款凭证,包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。 者在募集期末日认购申请确认金额不受最低认购金额限制。基金份额销售机构受理认购申请 ③填妥的《认购单》。 并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表基金份额销售机构确实收到了认购申请。申请 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网