广发沪港深价值精选混合型证券投资基金(广发沪港 深价值精选混合C)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月4日 送出日期:2024年6月7日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发沪港深价值精选混 基金代码 011908 合 下属基金简称 广发沪港深价值精选混 下属基金代码 011909 合C 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 基金合同生效日 2021-05-25 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-05-25 基金经理 张东一 基金经理的日期 证券从业日期 2008-02-18 《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不 满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的,基金管理人 其他 应在定期报告中予以披露;连续五十个工作日出现前述情形的,基金 管理人应当终止基金合同,并按照基金合同的约定程序进行清算,不 需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有 规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过对公司 投资目标 及行业所处的基本面进行深入分析和把握,精选个股,力争实现基金 资产的长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、 港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可 投资范围 交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券(包括超短期融资券) 等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工 具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产 的比例为60%-95%(其中,投资于境内依法发行上市的股票、港股通标 的股票合计不低于非现金基金资产的80%,投资于境内依法发行上市的 股票不低于非现金基金资产的20%,投资于港股通标的股票不低于非现 金基金资产的20%且不超过股票资产的50%);每个交易日日终在扣除 国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等;股指期货、国债期货及其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求 有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、资产支 持证券投资策略;5、金融衍生品投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+人民币计价的恒生指数收益率×20%+中债 新综合财富(总值)指数收益率×20% 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债 券型基金,低于股票型基金。本基金投资于港股通标的股票,会面临 风险收益特征 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。 注:详见《广发沪港深价值精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的 投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:1、本基金份额成立当年(2021年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 本基金C类 申购费(前收费) - - 份额无申购 费 N < 7日 1.50% 赎回费 7日≤ N < 30日 0.50% N ≥ 30日 - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.40% 销售机构 审计费用 51,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金 其他费用 份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基 相关服务机构 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 费用等费用,以及按照国家有关规定和《基金合 同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明 书》或其更新。 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.83% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)投资港股通标的股票的风险 本基金通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。比如港股交易失败风险、汇率风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、境外市场的风险。 本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票。本基金投资于境内依法发行上市的股票、港股通标的股票合计不低于非现金基金资产的80%,投资于境内依法发行上市的股票不低于非现金基金资产的20%,投资于港股通标的股票不低于非现金基金资产的20%且不超过股票资产的50%。 (2)本基金《基金合同》生效后,连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币的情形,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金合同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 (3)本基金投资于资产支持证券、国债期货、股指期货等特定品种,将面临投资上述品种所产生特定的风险,可能给基金净值带来不利影响或损失。 2、投资存托凭证的风险 3、投资科创板股票的风险 4、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险;(7)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 5、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828 或020-83936999] (1)《广发沪港深价值精选混合型证券投资基金基金合同》 (2)《广发沪港深价值精选混合型证券投资基金托管协议》 (3)《广发沪港深价值精选混合型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料