华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 务申请表》,并加盖预留印鉴章。 1、华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金” )的募集已于2021 6.认购资金的划拨 年2月3日获中国证监会证监许可[2021]425号文准予注册。中国证监会对本基金的募集申请注 基金管理人:华富基金管理有限公司 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 册,并不表明其对本基金的投资价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 7.注意事项 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 没有风险。 (1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码; 2、本基金为债券型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。 (2)机构投资者T日提交开户申请后,应于T+2日到本公司直销中心查询受理结果,或通 二零二一年七月三十日 3、本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”或 过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 “华富基金” ),基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“邮储银行” )。 (3)机构投资者T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果, 债券型证券投资基金 到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况, 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直 (四)基金的运作方式 投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 契约型开放式 担。 买证券投资基金的其他投资人。 (二)其它基金销售机构 (五)基金存续期限 三、个人投资者的开户与认购程序 5、本基金的发售期为2021年8月2日至2021年11月1日。本基金通过本公司的直销机构及其 机构投资者在其他基金销售机构的开户及认购手续以各基金销售机构的规定为准。 不定期 (一)华富基金管理有限公司直销中心 他基金销售机构(如有)的销售网点公开发售。本公司可根据基金销售的具体情况,在符合相 五、清算与交割 (六)基金投资目标 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。 关法律法规的情况下,在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。本基金的募 (一)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求 1.业务办理时间 集期限不超过3个月,自基金份额发售之日起计算。 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 基金发售期间的9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。 6、本基金募集规模上限为人民币80亿元(不含募集期间利息,下同)。 (二)本基金登记机构(华富基金管理有限公司)在基金募集结束后对基金权益进行过 (七)风险收益特征 2.开立基金账户 基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集 户登记。 本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: 期限。 六、退款 币市场基金。同时,本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券,具有与标的指数相似 (1)本人有效身份证件原件和复印件(包括:身份证、护照、军官证、士兵证、警官证等); 在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后认购申请金额超过80亿元人民 (一)投资人通过其他基金销售机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被 的风险收益特征。 (2)本人的储蓄账户或银行卡原件及复印件; 币,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。 确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户等账户划出。通 本基金风险等级详见销售机构公示信息 (3)填妥的《开放式基金账户业务申请表》(个人版); 当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认 过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银 (八)直销机构 (4)《基金投资者风险承受能力测评表》(个人); 购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。 行账户划出。 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 (5)《个人税收居民身份声明文件》; 末日认购申请确认比例的计算方法如下: (二)基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基 办公地址:上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼 (6)如果是登记基金账户业务,必须填写原基金账号,并注意使用的证件、客户名称必须 末日认购申请确认比例=(80亿元-末日之前有效认购申请金额)/末日有效认购申请 金合同无法生效,则基金募集失败;如基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行 联系人:陈明珠 与开户时使用的证件、客户名称完全一致,所需资料与开户一 金额 为而产生的债务和费用,将投资人已缴纳的款项,加计银行同期存款利息在基金份额募集期 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 注:其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户, 投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例 结束后30日内退还。基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构不得请求报酬。基金管理 传真:021-68415680 银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。 当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申 人、基金托管人和其他基金销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 网址:http://www.hffund.com 3.提出认购申请 请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算 七、基金的验资与基金合同的生效 (九)其他基金销售机构 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: 并确认的结果为准。 (一)本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募 (1)华安证券股份有限公司 (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表》; 7、投资人购买本基金基金份额,需开立本公司基金账户。已经有该类账户的投资者不须 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,募集期届满或基金管理人 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 (2)认购资金银行划款凭证; 另行开立。募集期内本公司直销机构及其他基金销售机构(如有)下属销售网点为投资者办 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自 法定代表人:章宏韬 (3)身份证件原件及复印件。 理开立基金账户的手续。 收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 联系人:范超 注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 8、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资人可在不 (二)基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 联系电话:0551-65161821 4.认购资金的划拨 同销售机构开户,但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或 (三)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得 传真:0551-65161825 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重 动用。 客服电话:95318 直销专户一: 复开立基金账户导致认购失败的,本公司和其他基金销售机构不承担认购失败责任。如果投 八、本次募集有关当事人或中介机构 公司网址:www.hazq.com 账户名称:华富基金管理有限公司 资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点办理 (一)基金管理人 本公司可根据实际情况按照相关程序调整销售机构,各销售机构的具体名单见本公司网 开户银行:建设银行上海市浦东分行 增开“交易账户” ,然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资 名称:华富基金管理有限公司 站。 银行账号:31001520313050004917 人在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。 住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层 二、认购份额的发售 直销专户二: 9、在基金募集期内,投资人可多次认购本基金基金份额,但已受理的认购申请不得撤销。 办公地址:上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼 本基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。 账户名称:华富基金管理有限公司 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实 邮政编码:200120 (一)发售时间 开户银行:交通银行上海陆家嘴支行 收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 法定代表人:赵万利 本基金的募集期为2021年8月2日起至2021年11月1日止。 银行账号:310066771018150013747 11、如本基金单个投资人(关联方合并计算)累计认购的基金份额数达到或者超过基金 设立日期:2004年4月19日 基金管理人可根据基金的销售情况在募集期限内适当延长或缩短发售时间,具体安排另 直销专户三: 总份额的20%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管 核准设立机关:中国证监会 行公告,但本基金募集期自基金份额发售之日起不超过3个月。如遇突发事件,以上安排可以 账户名称:华富基金管理有限公司 理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述20%比例要求的,基金管理 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号 适当调整。 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机 组织形式:有限责任公司 (二)发售方式 银行账号:97020153850000070 构的确认为准。 注册资本:2.5亿元人民币 本基金将通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销中心、网上交易系统 直销专户四: 12、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金时,单笔最低 存续期间:持续经营 及其他基金销售机构的销售网点)公开发售。 账户名称:华富基金管理有限公司 认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 投资人还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 联系人:邵恒 录本基金管理人网站(http://www.hffund.com)办理开户、认购等业务,有关基金网上交易的 银行账号:444259213750 投资者通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购 电话:021-68886996 开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。 直销专户五: 费),追加认购的单笔最低认购金额不低于人民币10元(含认购费)。 传真:021-68887997 (三)发售对象 账户名称:华富基金管理有限公司 13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 (二)基金托管人 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 开户银行:工行上海市分行第二营业部 况,请仔细阅读2021年7月30日登载于本公司网站(http://www.hffund.com)和中国证监会基 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称:“中国邮政储蓄银行” ) 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 银行账号:1001190729013314161 金电子信息披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华富中债1-3年国开行债券指数证券投 住所:北京市西城区金融大街3号 其他投资人。 注意事项: 资基金基金合同》和《华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》。投资人亦 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 (四)基金认购费用 (1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。 法定代表人:张金良 1、本基金A类基金份额在认购时收取认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费。本基 (2)个人投资者T日提交开户申请后,应于T+2日到本公司直销中心查询确认结果,或通 14、在基金募集期内,本公司可视情况调整销售机构,敬请留意近期本公司网站公示的基 成立时间:2007年3月6日 金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财 过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 金销售机构名录、相关公告,及各销售机构的公告,或拨打本公司及其他各基金销售机构投资 组织形式:股份有限公司 产。 (3)个人投资者T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销中心查询认购受理结果, 者服务电话咨询。 注册资本:869.79亿元人民币 (1)本基金A类基金份额、C类基金份额发售面值均为人民币1.00元。 或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直 15、投资人可拨打本公司的客户服务电话(021-50619688,400-700-8001)、或其他销售 存续期间:持续经营 (2)投资者认购本基金A类基金份额的认购费率见下表: 销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 机构咨询电话了解认购事宜。 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 认购金额(含认购费) 认购费率 (4)直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 16、本公司可综合各种情况对本基金的募集安排做适当调整。 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673号 M<100万 0.40% (二)其它基金销售机构 17、风险提示: 联系人:马强 100万≤M<200万 0.20% 200万≤M<500万 0.10% 个人投资者在其他基金销售机构的开户及认购手续以各基金销售机构的规定为准。 投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基 联系电话:010-68857221 500万≤M 每笔1000元 四、机构投资者的开户与认购程序 金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 (三)直销机构 (3)投资者认购本基金C类基金份额时不需要交纳认购费,但本基金从C (一)华富基金管理有限公司直销中心 状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 类基金份额的基金财产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.10%。 1.本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地实现基金的投资目标,本基 办公地址:上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼 投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。 2.业务办理时间 金还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券 联系人:陈明珠 2、基金认购份额的计算 基金发售期间的9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。 回购以及银行存款。本基金不参与股票等权益类资产的投资,同时本基金不投资于除政策性 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 (1)基金认购采用金额认购的方式。当投资者选择认购本基金A类基金份额时,认购金额 3.机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: 金融债以外的债券资产。 传真:021-68415680 包括认购费用和净认购金额。 (1)《开放式基金账户业务申请表(机构)》。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 网址:http://www.hffund.com 当认购费用适用比例费率时,计算公式为: (2)营业执照副本复印件或事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁 以将其纳入投资范围。 (四)登记机构 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 发的注册登记证书复印件。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;其中投资 名称:华富基金管理有限公司 认购费用=认购金额-净认购金额 (3)《基金业务授权委托书》。 于待偿期为1至3年(含1年和3年)的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现 住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路26弄陆家嘴富汇大厦A座3层、4层 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值 (4)《传真交易协议书》。 金基金资产的80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 办公地址:上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼 当认购费用为固定金额时,计算公式为: (5)《开放式基金业务印鉴卡》。 金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 法定代表人:赵万利 认购费用=固定金额 (6)法定代表人的有效身份证复印件。 本基金属于债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混合型基金,高于 联系人:潘伟 净认购金额=认购金额-认购费用 (7)经办人的有效身份证复印件。 货币市场基金。 电话:021-68886996 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值 (8)预留同名银行账户的银行开户证明文件。 本基金属于指数基金,采用代表性分层抽样复制策略跟踪中债-1-3年国开行债券指数, 传真:021-68887997 (2)当投资者选择认购C类基金份额时,认购份额的计算方法如下: (9)《机构税收居民身份声明文件》。如是“消极非金融机构” ,则需增加填写《控制人税收 其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。 (五)出具法律意见书的律师事务所 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 居民身份声明文件》。 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本 名称:上海市通力律师事务所 认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的 (10)《非自然人客户所需材料及受益所有人信息登记表》,并提交对应的不同类型机构所 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 收益或损失由基金财产承担。 需材料。 成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资 办公场所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 例一:某投资者投资人民币10万元认购本基金A类基金份额,且该认购申请被全额确认, (11)《基金投资者风险测评问卷(机构版)》 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 负责人:俞卫锋 其适用的认购费率为0.4%,假设该笔认购产生利息人民币50.00 元,则其可得到的认购份额 (12)机构资质证明:如经营金融业务许可证、基金管理资格证书、社保局或国家相应部门 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来 电话:021-31358666 为: 对于年金/社保基金等成立的批复函、企业年金基金管理机构资格证书、基金会法人登记证 的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买 传真:021-31358600 净认购金额=100,000.00/(1+0.4%)=99,601.59元 书、合格境外机构投资者(QFII)证券投资业务许可证或中国银监会、中国证监会、中国保监 基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 联系人:陆奇 认购费用=100,000.00-99,601.59= 398.41元 会的批复文件等。(如有) 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 经办律师:安冬、陆奇 认购份额=(99,601.59+50)/1.00=99,651.59份 (13)若需开立中登基金账户或场外ETF账户,需出示证券账户卡。 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 (六)审计基金财产的会计师事务所 例二:某投资者投资人民币10万元认购本基金C类基金份额,且该认购申请被全额确认, 注:其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户, 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 假定该笔认购在募集期产生的利息为10.00元,则可认购C类基金份额为: 银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。 式。 主要经营场所:浙江省杭州市钱江路1366号华润大厦B座31层 认购份额=(100,000+10.00)/1.00=100,010.00份 4.金融产品类投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险,管理风险、估值风险、流动 执行事务合伙人:胡少先 (五)基金份额的认购和持有限制 (1)《开放式基金账户业务申请表(产品)》。 性风险、巨额赎回风险、本基金特有风险和其他风险等。其中巨额赎回风险是开放式基金所特 电话: 021-62281910 (1)投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 (2)金融产品管理人营业执照副本复印件或事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部 有的一种风险。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 传真: 021-62286290 (2)通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金时,单笔最低认购金 门或主管部门颁发的注册登记证书复印件。 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 联系人:曹小勤 额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费);各 (3)《基金业务授权委托书》。 额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。投资人可能无法及时赎 经办注册会计师:曹小勤、林晶 销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基 (4)《传真交易协议书》。 回持有的全部基金份额。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募 华富基金管理有限公司 金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认 (5)《开放式基金业务印鉴卡》。 说明书》及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投 2021年7月30日 购的单笔最低认购金额不低于人民币10元(含认购费)。 (6)金融产品管理人法定代表人的有效身份证复印件。 资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 (3)基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的金额限制,基金管 (7)经办人的有效身份证复印件。 《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 理人最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 (8)预留同名银行账户的银行开户证明文件。 净值低于5000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。故投资者还将面临 (4)投资人在募集期内可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销。 (9)《机构税收居民身份声明文件》。如是“消极非金融机构” ,则需增加填写《控制人税收 基金合同自动终止的风险。 (5)如本基金单个投资人(关联方合并计算)累计认购的基金份额数达到或者超过基金 居民身份声明文件》。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金。 总份额的20%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管 (10)《非自然人客户所需材料及受益所有人信息登记表》,并提交对应的不同类型机构所 17、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述20%比例要求的,基金管理 需材料。 一、本次募集的基本情况 人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机 (11)《基金投资者风险测评问卷(机构版)》。 (一)基金名称 构的确认为准。 (12)产品的获批证明或备案证明文件。 华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 (六)募集期间认购资金利息的处理方式 (13)金融产品管理人机构资质证明:如经营金融业务许可证、基金管理资格证书、社保局 (二)基金简称及基金代码 《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。基金募集期间的 或国家相应部门对于年金/社保基金等成立的批复函、企业年金基金管理机构资格证书、基金 基金简称:华富中债1-3年国开行债券指数A 信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。有效认购款项在募集 会法人登记证书、合格境外机构投资者(QFII)证券投资业务许可证或中国银监会、中国证监 基金代码:011661 期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登 会、中国保监会的批复文件等。(如有) 基金简称:华富中债1-3年国开行债券指数C 记机构的记录为准。 注:其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户, 基金代码:011662 (七)认购确认 银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。 (三)基金类型 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 5.机构投资者和金融产品类投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业