证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2021年9月16日 1. 公告基本信息 基金名称 华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 基金简称 华富中债1-3年国开行债券指数 基金主代码 011661 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年9月15日 基金管理人名称 华富基金管理有限公司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公 公告依据 开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《华富中债1-3年国开行 债券指数证券投资基金基金合同》、《华富中债1-3年国开行债券指 数证券投资基金招募说明书》 下属基金份额类别的基金简称 华富中债1-3年国开行债券指数A 华富中债1-3年国开行债券指数C 下属基金份额类别的交易代码 011661 011662 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会2021年2月3日证监许可[2021]425号 自2021年8月2日 基金募集期间 至2021年9月13日止 验资机构名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2021年9月15日 募集有效认购总户数(单位:户) 282 华富中债1-3年国开行 华富中债1-3年国开 份额类别 合计 债券指数A 行债券指数C 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 549,998,578.68 1,733.00 550,000,311.68 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币 0.01 0.00 0.01 元) 有效认购份额 549,998,578.68 1,733.00 550,000,311.68 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 0.01 0.00 0.01 合计 549,998,578.69 1,733.00 550,000,311.69 认购的基金份额(单位: 0.00 0.00 0.00 募集期间基金管理人 份) 运用固有资金认购本 占基金总份额比例 0% 0% 0% 基金情况 其他需要说明的事项 无 无 无 认购的基金份额(单位: 募集期间基金管理人 398.41 531.00 929.41 份) 的从业人员认购本基 金情况 占基金总份额比例 0.00007% 30.64051% 0.00017% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 是 基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 2021年9月15日 日期 注:1、本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费由本基金管理人承担,不从基金资产中支付。 2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0。 3、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 3. 其他需要提示的事项 销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功,申请的成功与否须以本基金登记机构的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认的查询,也可以通过本基金管理人的客户服务电话400-700-8001和网站www.hffund.com查询交易确认状况。 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月的时间开始办理。在确定了本基金开始开放申购、赎回的具体时间后,基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华富基金管理有限公司