华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 2024 年第 3 季度报告 2024 年 9 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二四年十月二十五日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 22 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏上证科创板 50 成份 ETF 联接 基金主代码 011612 交易代码 011612 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 3 月 4 日 报告期末基金份额总额 13,558,636,641.41 份 通过对目标 ETF 基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获 投资目标 得与指数收益相似的回报。本基金力争日均跟踪偏离度的 绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 主要投资策略包括目标 ETF 投资策略、股票投资策略、存 托凭证投资策略、债券投资策略、衍生品投资策略、资产 投资策略 支持证券投资策略、可转换债券和可交换债券投资策略、 参与转融通证券出借业务策略等。 上证科创板 50 成份指数收益率×95%＋人民币活期存款税 业绩比较基准 后利率×5% 本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指数基 金，因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金。本基金资产投资于科创板，会面临科创板 风险收益特征 机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较 大的风险、流动性风险、退市风险等。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏上证科创板 50 成份 ETF 华夏上证科创板 50 成份 联接 A ETF 联接 C 下属分级基金的交易代码 011612 011613 报告期末下属分级基金的份 5,199,346,365.72 份 8,359,290,275.69 份 额总额 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 588000 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2020 年 9 月 28 日 基金份额上市的证券交易 上海证券交易所 所 上市日期 2020 年 11 月 16 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 2.1.2 目标基金产品说明 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基 投资目标 金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超 过 2%。 主要投资策略包括组合复制策略，替代性策略，存托凭证投资 投资策略 策略、衍生品投资策略，债券投资策略，资产支持证券投资策 略，融资、转融通证券出借业务投资策略等。 业绩比较基准 上证科创板 50 成份指数收益率 本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混合基金、债 券基金与货币市场基金。本基金资产投资于科创板，会面临科 风险收益特征 创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的 风险、流动性风险、退市风险等。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 (2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日) 主要财务指标 华夏上证科创板 50 成份 ETF 华夏上证科创板 50 成份 ETF 联接 A 联接 C 1.本期已实现收益 -59,811,756.96 -99,039,253.69 2.本期利润 656,010,861.34 1,031,505,020.98 3.加权平均基金份 0.1281 0.1226 额本期利润 4.期末基金资产净 3,696,883,045.28 5,890,973,927.21 值 5.期末基金份额净 0.7110 0.7047 值 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏上证科创板50成份ETF联接A： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 21.46% 2.67% 21.41% 2.69% 0.05% -0.02% 月 过去六个 13.65% 2.13% 13.77% 2.14% -0.12% -0.01% 月 过去一年 -1.52% 1.84% -1.43% 1.86% -0.09% -0.02% 过去三年 -33.77% 1.58% -34.47% 1.59% 0.70% -0.01% 自基金合 同生效起 -28.90% 1.55% -33.97% 1.59% 5.07% -0.04% 至今 华夏上证科创板50成份ETF联接C： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 21.40% 2.67% 21.41% 2.69% -0.01% -0.02% 月 过去六个 13.51% 2.13% 13.77% 2.14% -0.26% -0.01% 月 过去一年 -1.76% 1.85% -1.43% 1.86% -0.33% -0.01% 过去三年 -34.26% 1.58% -34.47% 1.59% 0.21% -0.01% 自基金合 同生效起 -29.53% 1.55% -33.97% 1.59% 4.44% -0.04% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021 年 3 月 4 日至 2024 年 9 月 30 日) 华夏上证科创板 50 成份 ETF 联接 A： 华夏上证科创板 50 成份 ETF 联接 C： §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 硕士。2000 年 4 月加入华夏基 金管理有限公 司。历任研究发 展部总经理、数 量投资部副总 经理、上证能源 本基金 交易型开放式 的基金 指数发起式证 张弘弢 经理、投 2021-03-04 - 24 年 券投资基金基 委会成 金经理（2013 员 年 3 月 28 日至 2016 年 3 月 28 日期间)、恒生 交易型开放式 指数证券投资 基金基金经理 （2012年8月9 日至2017年11 月 10 日期间)、 恒生交易型开 放式指数证券 投资基金联接 基金基金经理 （2012 年 8 月 21日至2017年 11 月 10 日期 间)、华夏沪港 通恒生交易型 开放式指数证 券投资基金基 金经理（2014 年12月23日至 2017年11月10 日期间)、华夏 沪港通恒生交 易型开放式指 数证券投资基 金联接基金基 金经理（2015 年 1 月 13 日至 2017年11月10 日期间)、MSCI 中国 A 股交易 型开放式指数 证券投资基金 基金经理（2015 年 2 月 12 日至 2017年11月10 日期间)、MSCI 中国 A 股交易 型开放式指数 证券投资基金 联接基金基金 经理（2015 年 2 月12日至2017 年11月10日期 间)、华夏睿磐 泰利六个月定 期开放混合型 证券投资基金 基金经理（2017 年12月27日至 2019 年 2 月 26 日期间)、华夏 睿磐泰盛六个 月定期开放混 合型证券投资 基金基金经理 （2017 年 3 月 15日至2021年 1 月 5 日期间)、 华夏睿磐泰兴 混合型证券投 资基金基金经 理（2017 年 7 月14日至2021 年 5 月 26 日期 间)、华夏睿磐 泰茂混合型证 券投资基金基 金经理（2017 年 12 月 6 日至 2021 年 5 月 26 日期间)、华夏 睿磐泰荣混合 型证券投资基 金 基 金 经 理 （2017年12月 27日至2021年 5 月 26 日期 间)、华夏睿磐 泰利混合型证 券投资基金基 金经理（2019 年 2 月 27 日至 2021 年 5 月 26 日期间)、华夏 睿磐泰盛混合 型证券投资基 金 基 金 经 理 （2021年1月6 日至 2021 年 5 月 26 日期间)、 上证医药卫生 交易型开放式 指数发起式证 券投资基金基 金经理（2013 年 3 月 28 日至 2021 年 5 月 27 日期间)、华夏 鼎融债券型证 券投资基金基 金经理（2016 年12月29日至 2022 年 3 月 7 日期间)等。 硕士。2010 年 7 月加入华夏基 金管理有限公 司。历任研究发 展部高级产品 经理，数量投资 部研究员、投资 经理、基金经理 助理，华夏中证 央企结构调整 交易型开放式 指数证券投资 基金联接基金 基金经理（2018 本基金 年11月14日至 的基金 2021年10月21 荣膺 经理、投 2021-03-04 - 14 年 日期间）、MSCI 委会成 中国 A 股交易 员 型开放式指数 证券投资基金 基金经理（2016 年10月20日至 2018 年 9 月 16 日期间)、MSCI 中国 A 股交易 型开放式指数 证券投资基金 联接基金基金 经理（2016 年 10 月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间)、上证 主要消费交易 型开放式指数 发起式证券投 资基金基金经 理（2015 年 11 月 6 日至 2020 年 3 月 18 日期 间)、华夏智胜 价值成长股票 型发起式证券 投资基金基金 经理（2018 年 3 月 6 日至 2020 年 3 月 18 日期 间)、华夏 MSCI 中国 A 股国际 通交易型开放 式指数证券投 资基金基金经 理（2018 年 9 月17日至2021 年10月21日期 间)、华夏 MSCI 中国 A 股国际 通交易型开放 式指数证券投 资基金联接基 金 基 金 经 理 （2018 年 9 月 17日至2021年 10 月 21 日期 间)、华夏创业 板低波价值交 易型开放式指 数证券投资基 金发起式联接 基金基金经理 （2019 年 6 月 26日至2021年 10 月 21 日期 间)、华夏沪港 通上证 50AH 优选指数证券 投 资 基 金 （LOF）基金经 理（2016 年 10 月27日至2022 年 8 月 22 日期 间)、华夏创业 板动量成长交 易型开放式指 数证券投资基 金发起式联接 基金基金经理 （2019 年 6 月 26日至2022年 8 月 22 日期 间)、华夏饲料 豆粕期货交易 型开放式证券 投资基金发起 式联接基金基 金经理（2020 年 1 月 13 日至 2022 年 8 月 22 日期间)、华夏 粤港澳大湾区 创新 100 交易 型开放式指数 证券投资基金 基金经理（2020 年 2 月 25 日至 2022 年 8 月 22 日期间)、华夏 粤港澳大湾区 创新 100 交易 型开放式指数 证券投资基金 发起式联接基 金 基 金 经 理 （2020 年 4 月 29日至2022年 8 月 22 日期间) 等。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间 公募基金 9 455,588,864,513.24 2009-07-10 私募资产管理计 2 40,851,848.44 2021-11-18 张弘弢 划 其他组合 - - - 合计 11 455,629,716,361.68 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 52 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为上证科创板 50 成份指数，基金业绩比较基准为：上证科创板50 成份指数收益率*95%+人民币活期存款利率(税后)*5%。上证科创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成，反映最具市场代表性的一批科创企业的整体表现。本基金通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF（华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金），从而实现基金投资目标，基金也可以通过买入 上证科创板 50 成份指数成份股来跟踪标的指数。 本季度，国内制造业 PMI 环比走低，核心 CPI 同比回落，M1 同比走低，上市公司二季 度营收和归母净利润增速同比下滑，显示经济存在一定的压力。海外方面，美联储 9 月议息会议四年来首次降息，幅度 50bp，略超市场预期。人工智能算力需求热度不减，但短期尚未见到爆款应用。国内金融市场风险偏好在降低，债券利率不断走低，尤其是超长端利率下行明显，期限利差平坦，债券长端和超长端性价比变差，多头拥挤。权益市场本季度大多数时间交投清淡，今年以来持续强势的红利风格补跌，各宽基指数一度逼近一季度低点。在央行对股市出台创造性的货币工具利好刺激下，权益市场流动性预期大幅改善，出现系统性估值修复。 基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回等工作。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2024 年 9 月 30 日，华夏上证科创板 50 成份 ETF 联接 A 份额净值为 0.7110 元， 本报告期份额净值增长率为 21.46%，同期业绩比较基准增长率 21.41%，本报告期跟踪偏离 度为+0.05%；华夏上证科创板 50 成份 ETF 联接 C 份额净值为 0.7047 元，本报告期份额净 值增长率为 21.40%，同期业绩比较基准增长率 21.41%，本报告期跟踪偏离度为-0.01%。与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 354,114,082.38 3.66 其中：股票 354,114,082.38 3.66 2 基金投资 8,700,970,109.89 89.95 3 固定收益投资 51,208,607.67 0.53 其中：债券 51,208,607.67 0.53 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 451,996,100.44 4.67 8 其他资产 114,501,378.35 1.18 9 合计 9,672,790,278.73 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 占基金 序号 基金名称 基金 运作方 管理人 公允价值 资产净 类型 式 值比例 （%） 1 华夏上证科创板 股票型 交易型 华夏基金管 8,700,970,109.89 90.75 50 成份 ETF 开放式 理有限公司 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 290,223,207.02 3.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 63,881,333.68 0.67 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 9,541.68 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 354,114,082.38 3.69 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（%） 1 688981 中芯国际 577,362 34,635,946.38 0.36 2 688041 海光信息 275,375 28,440,730.00 0.30 3 688012 中微公司 127,567 20,920,988.00 0.22 4 688111 金山办公 68,589 18,272,109.60 0.19 5 688008 澜起科技 268,692 17,970,120.96 0.19 6 688256 寒武纪 61,932 17,908,257.12 0.19 7 688036 传音控股 133,697 14,429,917.21 0.15 8 688271 联影医疗 97,938 12,536,064.00 0.13 9 688169 石头科技 38,091 10,586,250.72 0.11 10 688223 晶科能源 1,184,313 10,433,797.53 0.11 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（%） 1 国家债券 51,208,607.67 0.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 51,208,607.67 0.53 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例（%） 1 019749 24 国债 15 360,000 36,091,213.15 0.38 2 019740 24 国债 09 150,000 15,117,394.52 0.16 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明 （元） 动（元） 买入股指期货 中证 500 股 合约的目的是 IC2412 指期货 40 47,100,800.00 11,683,160.00 进行更有效地 IC2412 合约 流动性管理， 实现投资目 标。 公允价值变动总额合计（元） 11,683,160.00 股指期货投资本期收益（元） -4,487,894.35 股指期货投资本期公允价值变动（元） 13,084,280.00 5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金为指数型联接基金，主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。本基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进 行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,854,355.40 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 108,647,022.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 114,501,378.35 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏上证科创板50成份ETF联接A 华夏上证科创板50成份ETF联 接C 本报告期期初基金 5,084,829,600.82 8,107,430,676.80 份额总额 报告期期间基金总 414,858,107.35 1,859,589,652.37 申购份额 减：报告期期间基 300,341,342.45 1,607,730,053.48 金总赎回份额 报告期期间基金拆 - - 分变动份额 本报告期期末基金 5,199,346,365.72 8,359,290,275.69 份额总额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 华夏上证科创板50成份ETF联接 项目 华夏上证科创板50成份ETF联接C A 报告期期初管理 人持有的本基金 10,001,944.64 - 份额 报告期期间买入 - - /申购总份额 报告期期间卖出 - - /赎回总份额 报告期期末管理 人持有的本基金 10,001,944.64 - 份额 报告期期末持有 的本基金份额占 0.19 - 基金总份额比例 （%） 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 截至 2024 年 3 月 4 日，华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金的基金合同生效届满三年。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2024 年 9 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉及沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内 首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理 人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、基金合同； 3、托管协议； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二四年十月二十五日