基金合同生效公告 公告送出日期:2021年3月5日 1. 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称 科创板ETF联接 基金主代码 011610 基金运作方式 普通开放式 基金合同生效日 2021年3月4日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证 公告依据 券投资基金联接基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 科创板ETF联接A 科创板ETF联接C 下属分级基金的交易代码 011610 011611 注:- 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2021]459号 自2021年2月24日 基金募集期间 至2021年3月2日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2021年3月4日 募集有效认购总户数(单位:户) 73,752 份额级别 科创板ETF联接A 科创板ETF联接C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 315,101,604.43 270,368,931.85 585,470,536.28 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 54,551.18 37,022.95 91,574.13 有效认购份额 315,101,604.43 270,368,931.85 585,470,536.28 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 54,551.18 37,022.95 91,574.13 合计 315,156,155.61 270,405,954.80 585,562,110.41 认购的基金份额(单位: 无 无 无 份) 募集期间基金管理人运用固有资 金认购本基金情况 占基金总份额比例 其他需要说明的事项 认购的基金份额(单位: 67,303.03 136,741.89 204,044.92 募集期间基金管理人的从业人员 份) 认购本基金情况 占基金总份额比例 0.02136% 0.05058% 0.03485% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手 是 续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年3月4日 注:1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份(含)。 3. 其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定了开放申购、赎回的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021年3月5日