合同编号: 兴业高端制造混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:兴业证券股份有限公司 目录 第一条 基金托管协议当事人-------------------------------------------3 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则-------------------------------3 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查-----------------------4 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查----------------------------10 第五条 基金财产保管------------------------------------------------11 第六条 指令的发送、确认和执行--------------------------------------13 第七条 交易及清算交收安排------------------------------------------15 第八条 基金资产净值计算和会计核算----------------------------------17 第九条 基金收益分配------------------------------------------------23 第十条 信息披露----------------------------------------------------24 第十一条 基金费用--------------------------------------------------26 第十二条 基金份额持有人名册的保管----------------------------------28 第十三条 基金有关文件和档案的保存----------------------------------28 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序--------------------28 第十五条 禁止行为--------------------------------------------------31 第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算------------------32 第十七条 违约责任--------------------------------------------------34 第十八条 争议解决方式----------------------------------------------35 第十九条 基金托管协议的效力----------------------------------------35 第二十条 基金托管协议的签订----------------------------------------36 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------36 第二十二条 可分割性------------------------------------------------36 兴业高端制造混合型证券投资基金托管协议 住基金所管:福理建人省:福兴州业市基鼓金楼管区理五有四限路公司137号信和广场25楼 邮电政话编:码02:1-22202011218088 法传真定代:0表2人1-:222官1恒19秋98 基住所金:托管福建人省:福兴州业市证湖券东股路份有26限8号公司 邮电政话编:码021:-22003071036556 法传真定代:0表2人1-:685杨8华32辉36 鉴于: 续的1有.限兴责业任基公金司管,理按有照限相公关司法系律一法家规依的照规中定国具法备律担合任法基成金立管并理有人效存的 资格和能力; 续的2证.兴券业公证司券,股按份照有相限关公法司律系法一规家的依规照定中具国备法担律任合基法金成托立管并人有的效资存格 和能力; 金的3基.金兴管业理基人金,管兴理业有证限券公股司份拟有担限任公兴司业拟高担端任制兴造业混高合端型制证造券混投合资基型 证券投资基金的基金托管人; 安全为,明保确护双基方金在份基额金持托有管人中的的合权法利权、益义,务依及据责《任中,华确人保民基共金和财国产民的法 典签订》等本法协律议法。规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特 合同若和招本募基说金明实书施的侧规袋定机。制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金 释义:下简除称非“另基有金约合定同,”《)中兴业定高义端的制术造语混在合用型于证本券托投管资协基议金时基应金具合有同相》同(以的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。 第一条 基金托管协议当事人 1.1基金管理人: 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人:官恒秋 成立时间:2013年4月17日 批准设立文号:证监许可[2013]288号 组织形式:有限责任公司 注册资本:12亿元人民币和中经国证营监范会围许:可基的金其募他集业、务基金销售、特定客户资产管理、资产管理 存续期间:持续经营 1.2基金托管人: 名称:兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 成立时间:2000年05月19日 批准设立机关和批准设立文号:证监机构字【2000】52号 组织形式:股份有限公司 注册资本:669667.167400万人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监许可【2014】1170号 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据国证订券立投本资协基议金的法依》(据以是下《简中称华“人《民基共金和法国》民”法)典、》《、《公开中华募人集民证共券和投资券投基资金运基金作销管售理办机构法监》(督以管下理简办称法“》《(运以作下办简法称》“”《)销、售《办公法开》募”集)证、《办法公》开”募)集、证《券公投开资募基集金开信放息式披证露券管投理资办基法金》流(动以性下风简险称管“理《规信定息》(披以露下式简准称则“第《7流号动〈性托风管险协规议定的》内”容)与、格《式证〉》券及投其资他基有金关信规息定披。露内容与格 2.2基金托管协议的目的产的订保立管本、协投议资的运目作的、是净明值确计基算金、托收管益人分与配基、金信管息理披人露之及间相在互基监金督财等额有持关有事人宜的中合的法权权利益、。义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份 2.3基金托管协议的原则金份基额持金有管人理合人法和权基益金的托原管则人,本经着协平商等一自致愿,、签诚订实本信协用议、。充分保护基 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权对下3述.1基.1金基投金资托范管围人、根投据资有对关象法进律行法监规督的。规本定基和金基将金投合资同于的以约下金定融,工具: 业板本及基其金他的中投国资证监范围会包核括准国或内注依册法上市发行的上股市票的)、股债票(券包(包括中括小国板债、、创央 行超短票期据、融资金券融、债券证券、公企业司短债期券公、司公司债券债券、、公中开期发票行据的、次短级期债融券资、地券方、 政国证府监债券会允、许可投转换资的债债券(券含)、分资离产交支易持可证转券债、)债、券可回交购换、债同券业及存其单他、经银中 行股存指款期(货包以括及协法议律存法款规、或定中期国存证款监及会其允他许银基行金存投款资)的、其货他币金市融场工工具具、, 但须符合中国证监会相关规定。 在履如行适法当律程法序规后或,监可管以机将构其以纳后入允投许资基范金围投。资其他品种,基金管理人 60%-本95%基,金其的中投投资资于组高合端比制例造为主题:相股关票行资业产的占股基票不金低资于产非的现比金例基为金 资金产后的,本80基%;金每持个有交的易现日金日或终到在期扣日除在股一指年期以货内合的约政需府缴债纳券的投交资易比保例证不 低应于收基申金购款资等产。净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及 管理如人在果履法行律适法当规程或序中后国,证可监以会调变整更上投述资投品资种品的种投的资投比资例比限例制。,基金 3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督: 其中(投1资)于本高基端金制投造资主组合题中相股关票行资业产的占股基票金不资低产于的非比现例金为基6金0%资-9产5%,的 80%; 证金(后2,)应本当基保金持每不个低交于易基日金日资终产在净扣值除股5%指的期现货金合或约到需期缴日纳在的一交年易以保内 等的政;府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 值的(103%);本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净 超过(该4证)券本的基1金0%管,理完人全管按理照的有全关部指基数金的持构有成一比家例公进司行证发券行投的资证的券基,金不 品种可以不受此条款规定的比例限制; 的可(流5通)股本票基,金不管得理超人过管该理上的市全公部司开可放流式通基股金票持的有1一5%家;上本市基公金司管发理行人 管上市理公的司全可部流投通资股组票合的持有30一%;家完上全市按公照司有发关行指的数可的流构通成股比票例,不进得行超证过券该投 资限制的;开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 不得(超6过)基本金基资金产投净资值于的同1一0%原;始权益人的各类资产支持证券的比例, 净值(的72)0%本;基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产 不得(超8过)该本资基产金支持持有证的券同规一模(的指同10一%;信用级别)资产支持证券的比例, 资产(支9持)证本券基,金不管得理超人过管其理各的类全资部产基支金持投证资券于合同计一规原模始的权1益0%人;的各类 金资(产1净0)值本的基1金5%主。动因投证资券于市流场动波性动受、限上资市产公的司市股值票合停计牌不、得基超金过规本模基变 不动等得基主金动管新增理人流之动外性的受限因素资致产的使基投资金;不符合该比例限制的,基金管理人 为交(易1对1)手本开基展金逆与回私购募交类易证的券,可资管接受产质品押及中品国的资证质监会要求认应定当的其与他基金主合体 同约定的投资范围保持一致; 持证(券1。2基)本金基持金有应资投产资支于持信证用券级期别间评,如级果为其BB信B用以等上级(含下B降BB、)不的再资符产合支 投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 基金(的1总3)资基产金,本财基产金参所与申股报票的发股行票申数购量,不本超基金过拟所发申行报股的票金公额司不超本次过发本 行股票的总量; 1年,(债14券)本回基购金到进期入后全不国得银展行期间;同业市场进行债券回购的最长期限为 持有(的1买5)入若股本指期基货金合参与约股价值指,期不货得交超易过的基,金本资基产金净在值任的何交10易%;日在日任终何, 交超过易基日金日资终产,持净有值的的买95入%,股其指中期,货有合价约证价券值指与股有票价、证债券券市(值不之含和到,不期得日 在押式一回年以购)内等的;政在府任债何券交)、易资日产日支终持,证持券有、的买卖入出期返货售合金约融价资值产不(得不超含过质 基股指金期持有货合的约股的票总成交市值金额的不20得%;超在过任上何一交交易易日日内基交金易资(产不净包值括的平2仓0%);所的 持当符有合的股基票金合市值同关和买于入股票、卖投出资股比指例期的货有合关约约价定值;,合计(轧差计算)应 (16)本基金的基金资产总值不超过基金资产净值的140%;资限(制1。7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投定外除,上因述证第券(/期2)货、市(场10)波、动(、11)上、(市1公2)司项合另并有、约基定金及规法模变律动法规等另基有金规管理理人人应之外当的在因10素个致交使易基日金内投进资行比调例整不,符但合中上国述证规监定会投规资定比的例特的殊,基情金形管除外。法律法规另有规定的,从其规定。 合比基例金符合管基理金人合应同当的自有基关金约合定同。生在效上之述日期起间6内个,月本内基使金基的金投的资投范资围组、 投检查资自策略基金应当合符同合生基效之金合日起同的开始约定。。基金托管人对基金的投资的监督与 本基如金法,则律在、履行政行适法当规程或监序管后部,本门基取金消投或资调不整再上受述相禁关止限规制定或,如按适照用调整于 后的规定执行。 下述3基.1金.投3资基禁金止托行管为人进根行据监有督关:法律法规的规定及基金合同的约定对 或者为活动维:护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资 (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资;活动(;6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。股东基、金实管际理控人制运人用或基者金与财其产有买重卖大基利金害管关理系人的、公基司金发托行管的人证及券其或控者股承销投资期目内承标和销投的资证券策略,,或者遵循从基事金其份他重额持大关有联人交利易益的优,先应原当则符,合防基范利金益的冲行。突相,建关交立易健必全内须事部先审批得到机基制金和托评估管人机制的,同按意照,市并场按公法平律合法理规价予以格披执露上的。独重大立董关事联通交易过。应基提交金管基理金人管董理人事会董事应会至审少议每,半并年经对过关三联分交之易事二项以进行审查。 于本如基法金律,、则行履政行法适规当或程监序管后部,门本取基消金或投调资整不上再述受禁相止关规限定制,或如按适调用整 后的规定执行。 基金3管.1理.人4参基与金银托行管间人债依券据市有场关进法行律监法督规:的规定和基金合同的约定对 基金(管1理)人基参金与托银管行人间依债据券有市关场法交律易法时规面的临规的定交和易基对金手合资同信的风约险定进对于行 监督。 双方基认金可管的理其人他应书在面基方金式投提资供运符作合之法前律向法基规金及托行管业人标通准过的传银真行方间式债或券 市交易场对交手易所对适手用的的名交单易,结并算按方照式审。慎基的金风托险管控人制在原收则到在名该单名后单中2约个定工各作 日市场内现回函券及确回认购收到交易该对名单手的。名基单金进管理行更人应新定,期名或单不中定增期加对或银减行少间银行债间券 债日券内市回场函交确易认对收手到时后须,及对时名通单知进基行金更托新管。人基,金基管金理托人管收人到于基金2托个管工作人 书除的面交确认易对后手,所被确进行认但调整尚未的结名算单的开始交易生效,,仍新应名按单照生双效方前原已定与协本议进次行剔 结算。 的,如基金果托因管基人金不管承理担人责未任及。时通知基金托管人,造成基金资产损失 交易如对果手基进金行托交管易人,发应现及基时金提管醒理基人金与管不理在人名撤单销内交的易银,行经间提债醒券后市基场金 管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。 方式(的2控)制基。金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易 交易基对金手管名理单人中在约银定行的间该债交券易市对场手进所行适现用券的买交卖易和结回算购方交式易进时行,交需易按。 如控制果的基金交易托方管式人发进现行交基易金时管,理基人金没托有管按人照应事及先时约提定醒的基有金利管于理信人用与风交险 的易,对基手金重托新管确人定不交承易担方责式任,。经提醒后仍未改正并造成基金资产损失 (3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。因交基易金对管手理不人履按行银合行同间而债造券成市的场纠的纷交及易损规失则。进基行金交托易管,人并则负根责据解银决行间基金债管券市理人场没成有交单按照对事合同先约履定行的情交况进易对行监手督进。行如交基易金时托,管基人金事托后管发人现应任及。时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责 3.1.5基金托管人对基金投资中期票据的监督:据法(律1、)法基规金、管监理管人部管门理的的规基定金,在制投定资严中格期的票关据于前投,资基中金期管票理据人的须根风托险管控人制依制据度上和述流文动件性对风基险金处管置理预人案投,资并中书期面票提据供的给额基度金和托比管例人进,行基监金督。 期票(据2另)有如规未定来的有,关从监其管约部定门。发布的法律法规对证券投资基金投资中 的法(律3法)规基遵金守托情管况人,有有权关监制督度基、金信管用理风人险在、相流关动基性金风投险资处中置期预票案据时的 完理人善的情况上述,事有项关额违反度法、比律法例规限和制基的执金合行情同况以。及基本金协托议管的人规发定现,基应及金时管 以托管书人面形的监式督通和知基核查金。管理基金人管纠理正人。基应按金管相理关人托应管积协极议配要合求和向协基助金托基管金 人行复及查时,发督出促回基函金,管并理及人时改改正正。。如基果金基托金管管人理有人权违随规时事对项所未通能知在事限项期进内 纠的任正何的损,失基和金责托任管。人应报告中国证监会。基金托管人不承担由此造成 3.1.6基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银行进行监督: 基金基合金同投的资约银定行,定确期定存符款合的条,件基的金所管有理存人款应银根行据的法名律单法,规并的及规时定提及供 给否符基合金有托关管规人定,进基行金监托督管。人应据以对基金投资银行存款的交易对手是 本基金投资银行存款应符合如下规定:制,(确保1)基基金金银管行理存人款、业基务金账托目管及核人算应的当真与实存、款准银确行。建立定期对账机款业(务2另)行基签金订管书理面人协与议基,金明托确管双人方应在根相据关相协关议规签定署,、就账本户基开金设银与行存管理管、以投及资存指款令证传实达书与的执开行立、、资传金递划、拨保、管账等目流核程对中、的到权期利兑、付义、务文和件职保责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 审查(、3复)核基相金关托协管议人、应加账强户对资基料金、银投行资存指款令业、务存的款监证督实与书核等查有,关严文格 件,切实履行托管职责。 守《基(金4)法基》、金《管运理作人办与法基》金等托有管关人法在律开法展规基,金以存及款国业家有务关时账,户应管严理格、遵 利率管理、支付结算等的各项规定。 向基基金金托托管管人人提对供基的金符管合理条人件选的择存存款款银银行行的的名监单督执应行依,据如基基金金管托理管人人 发执行现,基金基金管托理管人将人不基承金资担由产此投造资成于该的任名单何之损外失的和存责款任银。行该,名有单权如有拒变绝 金更托,管基人金。管理人应在启用新名单前提前2个工作日将新名单发送给基 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施:定,3对.2基.1金基资产金净托值管计人算应、根各据类有基关金法份律额法净规值的计规算定、及应基收金资合金同到的账约、基推介金材费料用中开登支载及基收金入业确绩定表、现基数金据收等益进分行配监、督相和关核信查息。披露、基金宣传金法3》.、2.基2金基合金同托、管本人托发管现协基议金及管其理他人有的关投规资定运时作,及应其及他时运以作书违面反形《式基通及时知核基对金,管并理以人书限面期形纠式正向,基基金金托管管理人人发收出到回通函知,后进应行在解下释一或个举工证作。日促基3金.2管.3理在人限改期正内。,基基金金管托理管人人对有基权金随托时管对人通通知知事的项违进规行事复项查未能,在督限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会,由此造成的损失由基金管理人承担。 定或3者.2违.4反基基金金托合管同人约发定现的基,金应管当理拒人绝的执投行资,指立令即违通反知关基法金律管法理人规,规 并及时向中国证监会报告,基金管理人应依法承担相应责任。 指令3违.2反.5法基律金、托行管政人法发规现和基其金他管有理关人规依定据,交或易者程违序反已基经金生合效同的约投定资 人的应,依应法当承立担即相通应知责基任金。管理人,并及时向中国证监会报告,基金管理 必须3在.2规.6定基时金间管内理答人复应基积金极托配管合人和并协改助正基,金就托基管金人托的管监人督的和合核理疑查义, 进金监行督解报释告或的举,证基,金对管基理金人托应管积人极按配照合法提规供要相求关需数向据中资国料证和监制会度报等送。基 中国3证.2监.7会基,金同托时管通人知发基现金基管金理管人理限人期有纠重正大,违由规此行造为成,的应损立失即由基报金告 管理人承担。 议规3定.2行.8使基监金督管权理,人或无采正取当拖理延由、,欺拒诈绝等、手阻段挠妨基碍金基托金管托人管根人据进行本有协 效应报监告督中,国情证节监严会重,或由经此基造金成托的管损人失提由出基警金告管仍理不人改承正担的。,基金托管人 与涉3嫌.2洗.9钱基、金恐管怖理融人资应、遵扩守散中融华资人等民违共法和犯国罪反活洗动钱;法主律动法配规合,基金不托参 管守基人金客户托管身人份反识别洗钱与与尽职反恐调怖查融,资提供相关真实管、理准规确定、。完对整具客备户合资理料理由,怀遵 钱疑监涉管嫌规洗定钱采、取恐必怖要融管资控的措客施户。,基金托管人将按照中国人民银行反洗 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 事项4包.1括基但金不管限理于人基对金基托金管托人管安人全履保行管托基管金职财责产情、况开进设行基核金查财,产核的查资 金金账资户产和净证值券和账各户类及基投金资份所额需净的值其、他根账据户基、金复管核理基人金指管令理办人理计清算算的交基 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 产实4行.2分基账金管管理理、人无发故现未基执金行托或管无人故擅延自迟挪执用行基基金金财管产理、人未资对金基划金拨财指 令同、、本因故托管意协或议重大及其过他失泄有关露规基定金时投资,信基息金等管违理反人《应基及金时法以》书、面基形金式合通 知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书通知面事形式项进向行基复金管查,理督人发促基出金回托函管。在人限改期正内,,并基予金协管助理配合人。有基权金随托时管对 人确认对的基金,基管金理管人通理人知应的违报告规中事国项证未能监会在限。期基内金纠管正理或人未有在义合务理要期求基限金内 托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 国证4监.3会,基同金时管通理知人基发金现托基管金人托限管期人纠有正重。大违规行为,应立即报告中 于:4提.4交基相金关托资管料人以应供积基极金配管合理基人金核管查理托人管的财核产查的行完为整,性包和括真但实不性限, 在规定时间内答复基金管理人并改正。 规定4行.5使基监金督托权管,人或无采正取当拖理延由、,欺拒诈绝等、手阻段挠妨基碍金基管金理管人理根人据进本行协有议效 报监告督中,国情证节监严会重。或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应 第五条 基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金5合.1同.2和基本金托托管管协人议应约安定全及保基管金基管金理财人产的。正除当依指据令法外律,法不规得规自行定运、用、处分、分配基金的任何财产。 等投5资.1所.需3账基户金。托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 金托5管.1人.4的基其金他托业管务人和对其所他托基管金的的不托同管基业金务财实产行分严别格设的置分账账户管,理,与确基 保基金财产的完整与独立。 议的5约.1定.5保管基基金金托财管产人,根如据有基特金殊管情理况人双的方指可令另,行按协照商基解金决合。同和本协 托第5三.1人.托6管除基依金据资法产律。法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委 5.2基金的银行账户的开立和管理业银5行.2开.1立基基金金托的管银人行以账本户基,金并的根名据义基在金具管有理基人金合托法管合业规务的资指格令办的理商资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。 5.2.2基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需银行要账。户基;金亦托不管得人使和用基基金金管的理任人何不账得户假进借行本本基基金金的业名务义以开外立的任活何动其。他业监5督.2管.理3机基构金的银有行关账规户定的。开立和管理应符合有关法律法规以及银行 5.3基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:登记5结.3算.有1限基责金任托公管司人上以海基分金公托司管/人深和圳本分基公金司联开名设的证方券式账在户中。国证券责任5公.3司.2上海基分金公托司管/人深以圳基分金公托司管开人立的基名金义证在券中交国易证资券金登账记户结,算用有于证限券清算。 需要5。.3基.3金基托金管证人券和账基户金的管开理立人和不使得用出,借限和于未满经足对开方展同本意基擅金自业转让务基的 的金活的动任。何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外 5.4债券托管账户的开立和管理得进5入.4全.1国基银金行合间同同生业效拆后借,市基场金的管交理易人资负格责,以并基代金表的基名金义进申行请交易并;取基行间金市托管场清人算负所责以股份基有金的限公名司义开在设中央银行国债间登债记券结市算场有债限券责托任管公账司户,和并银由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 银行5间.4国.2债基市金场管回理购人主和协基议金,托正管本人由应基一金起托负管责人为保基管金,对基外金签管订理人全保国 存副本。 5.5其他账户的开设和管理基金在合本同托约管定协的议其生他效投之资后品,种本的基投金资被业允务许时从,事如符果合涉法及律相法关规账规户定的和开设合同和的使约用定,,由开基立金有管关理账人户协。助该托账管户人按根有据关有规关则法使律用法并规管的理规。定和基金证的5保.6管基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭保管基库金;财其产中投实资物的证有券关也实可物存证入券中由央基国金债托登管记人结存算放有于限基责金任托公管司人或的中算国证所券股登份记有结限算公有司限或责票任据公营司业上中海心分的公代司保/管深库圳。分实公物司证、券银的行购间买市和场转清让下的,实由基物证金券托在管人基金根托据管基人金保管管理期人间的的指令损办坏理、灭。属失于,基由金此产托管生的人控责制任制应的由证基券金不托承管担人保承管担责。任基。金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 5.7与基金财产有关的重大合同的保管管理与人基代金表财基产金有签关署的的重与大基合金同有的关签的署重,大由合基同金的管原理件人分负别责应。由由基基金金托管大人合、同基时应金保管证理人基金保一管方。持基有金两管份理以人上在的代正表本基原金件签,署以与基便金基有金关管的理重人和30基个金工托作管日人内至通少过各专持人有送一达份、正挂本号的邮原寄件等。安基全金方管式理将人合在同合送同达签基署金托后存管人期处限。不合少同于应法存律放法于规基的金规管定理。人对和于基无金法托取管得人二各份自以文上件的保正管本部的门,,保基金方协管商理人或未应在向合基金同约托定管人范围提内供,加合盖授同原权业件务不章得的转合移同,传由真基件金,管未理经人双保管。 第六条 指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权知”基),金提管供理有人权应发向送基指金令托的管人人员发(送以事下先简书称面“通被知(授以权下人简”称)“名单授、权预通留人向印基鉴和金托被管授人权人发送签指字样令时本基,金注托明相管应人的确交认易被权授限权,人并身规份定的基方金法管。理基收金到托基管金人托在管收人到的授确权认通回知函当之日后回,函授向权基通金知管生理效人。确基认金。管基理金人管和理基人金在托人管员人以对外授的权任文何件人负泄有露保。密但义法务律,法其规内规容定不或得有向关被机授关权另人有及要相求关的操除作外。 6.2指令的内容划拨指及令其是他基款金项管支理付人的在指运令用。基基金金资管产理时人,发向给基基金金托托管管人人发的出指的令资应金写由明被款授项权事人由签、字支或付盖时章间。、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并 6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序托管6人.3和.1基指金令管由理被人授书权面人确代认表过基的金方管式理向人基用金传托真管的人方发式送或。其基他金管基理金人时与有基义金务托在管发人送进指行令指后令及确时认与,托致管使人资进金行未确能认及,时因到基账金所管造理成人的未损能失及不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令得否有认效其后效,力方。可基执金行管指理令人。应对按于照被《授基权金人法发》出、的有指关令法,律基法金规管和理基人金合不同人应的按规定照其,授在权其合权限法发的经送划营款权指限令和交。易基权金限管内理发人送在划发款送指指令令,时被,授应权为造基金成托的管指人令留传出输执不行及指时令、所未必能需留的出时足间够为划款2所小需时时。间由,基基金金管托理管人人原不因承担资金未能及时到账所造成的损失。 他文6件.3资.2料基的金合托法管性人、不真负实责性审、查完基整金性管和理有人效发性送,指基令金同管时理提人交应保的证其 上文件述不文件合法资、料不合法真实、、真实不完、整完或整失和有去效效。力如而因影基响金基管金理托人管提人供的的审核上或述 给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。 基金6管.3理.3人基其金名托单管,人并应与指基定金专管人理接人收商基定金指管令理发人送的和指接令收,方预式先。基通金知 托鉴和管签人收名的到表基面金管一致理性人发,复送核的无指误令后后应,应在立规即定审期慎限验内证执有行关,内不容得无及故印 延误。 户有6足.3够.4的基资金金管余理额人,向对基基金金托管管理人人下在达没指有令充时足,资应金确的保情基况金下银向基行金账 托人,管基人金发托出管的人指不令承,担基因金为托不管执人行可该不指予令执而行造成,损并失立的即责通任知。基金管理 给基6金.3托.管5人基。金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真 成损6失.3的.6,基基金金托托管管人人因不执承行担基赔金偿管责理任人。的基合金法托指管令人而对对执基行金基财金管产理造 任人。依据交易程序已经生效的指令对基金资产造成的损失不承担赔偿责 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序规、6本.4协.1议基或金基管金理合人同发、送指错令误发指送令人的员情无形权包或括超指越令权违限反发相送关指法令及律交法割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。 误时6,.4有.权2拒基绝金执托行管,人并在及履时行书监面督通职知能基时金,管发理现人基改金正管。理人的指令错 程序6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理 同、基本金协托议管或人有发关现基基金金法管规理的人有发关送规的定指,令有违权反视《情基况金暂法缓》或、不基予金合执 行何损,失并应和责及任时。以书对面基形金式管通理知人基更金正管并重理新人发纠送正后,基的金指令托经管人基不金托承管担人任 核对确认后方能执行。 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法发送基的金符托合管法人律由法于规自规身定过以错及造基成金未合按同照约或定者的未指及令时执按行照,基给金基管金理份人额持管人有对人于造执成行损基失金的管,理应人根的据指过令错所程造度成负的赔损偿失责不任承。担除任此何之责外任,。基金托 6.7更换被授权人的程序至少基1金个管工理作人日撤,换使被用授传权真人向员基或金改托变管被人授发权出人由员基的金权管限理,人必签须字提和前盖变章更的通被知授当权日人将变回更函通书知面,传同真时基电金话管通理知人基并金通托过管电人话,向基金基托金管管人理收人到确认出的。回被函授确权认人时变开更始通生知效,。自基基金金管管理理人人在收此到后基金5托日管内人将以被传授真权形人式变更发通一致知,的正若有本不送一交基致的金,托管以基人金。托被管授权人人收变到更的通传知真的件正为本准。应基与金传管真理内人容更被改换变被授授权权人人员通超知权生限效发后送,的对指于令已,被基撤金换管的理人人员不无承权担发责送任的。指令,或 第七条 交易及清算交收安排 7.1选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构营机7构.1的.1标基准金和管程理序人。应基制金定管选理择人代负理责证选券择、代期理货本买基卖金的证证券券买、卖期的货经证券和被经选营机中的构证,券使用经营其机交易构签单订元交作易为基单元金的租专用用协交议易,单由元基。金基管金理管人理提人前通保证知金基金由被托选管中人,的证并券在法经营定机信构息支披露付。公告基中金披管露理有人关负内责容选。择交代易理本单基元金股指期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同。 本信7息.1以.及2变基更金情管况理及人时应以及书时面将形基式金通专知用基交金易托单管元人号。、佣金费率等基 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任签订《基证金券管交理易人资与金基结金算托协管议人》应,根用据以有具关体法明律确法基规金及管相理关人业与务基规金则托,管人在证券交易资金结算业务中的责任。 定期对限内基执金行管并理在人执的行资完金毕划后拨回指函令确,认基,金不托得管无人故在延复误核。无误后应在规 全部本由基基金金托投管资人于负证责券办发理生。的所有场内、场外交易的资金清算交割, 算有本限责基任金公证司券上投海资分的公清司算/交深割圳,分由公基司金及托清管算人代通理过银中行国办证理券。登记结 易资如金果结算因协基金议托》在管清人算违和反交法收律中法造规成的基规金定财或产违的反损双失方,签应订由的《基证金券托交管 人法规根的据规过定错进程行度证负券责投赔资偿或基违金反的双损方失签;订如的果《因证为券基交金易管资理金人结违算反协法议律》 而金管造理成基人,金由投基资清金管算理困难人负和责风解险决的,,由基此金给托基管金人造发成现的后损应失立由即基通金知管基 理人承担。 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序现超基买金或托超管卖人现在象履,行应监立督即职提能醒时基,金如管果理发人现,基由金基投金资管证理券人过负程责中出解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序有足基够金的管头理寸人进应行确交保收基。金基托金管的人资在金执头行寸基不金足管时理,人基发金送托的管指人令有时权,拒绝考虑基基金管金托理管人人发送的划的款划款处理指所令需。的基金合理管时理间人。在如发由送于划基款金指管令理时人应的充原分人因承导担致。无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金管理律法在规基、金基资金金合头同寸、充本足托的管情协况议下的,指基令金不托得管拖人延对或基拒金绝管执理行人。符如合由法于基成的金损托失管由人基的金原托因管导人致承基担金。无法按时支付证券清算款,由此给基金造 7.3资金、证券账目及交易记录的核对对外7披.3露.1基基金金份管额理净人值与之基前金,托必管须人保按证日当进天行所交有易实记际录交的易核记对录。与基每金日会不一计致账簿,造上成的基交易金会记计录完核算全不一完致整。如或不果实真际实交,易由记此录导与致会的计损账失簿由责记任录方承担。 各方7账.3账.2相对符基。金对的基资金金证账券目账,目由,相由关相各关方各每方日每对日账进一行次对,账确。保对实相物关 券账目,每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录,由相关各 方每日对账一次。 协议7当.4事人申的购责、任赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任进行基申金购投和资赎人回可申通请过,基基金金管份理额人申的购直、销赎中回心的和确销认售、机清构算的由代基销金网管点理人情况或,其以委及托依的照登基记金机管构理负人责的。投基资金指托令管来人划负付责赎接回收款并项确。认资金的到账 7.4.2基金的数据传递个开基放金日管15理:人00应之保前证将本本基基金金(的或申本购基、金赎管回理、人转委换托的)数的据登传记送机构给于基每金托责。管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负管理登人记向机基构金应托通管过人与发基送金有管关理数人据建,立如的因系各统种发原送因有,关该数系据统,无由法基正金常据发,送双,方双各方自可按协有商关解规决定处保理存方。式。基金管理人向基金托管人发送的数 7.4.3基金的资金清算算、基净额金交托收管”账的户原与则“,基每金日清按算照账托户管”账间户的应资收金资结金算与遵应循付“资全金额的差清额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。 在T如日(果T当日日指基交金收为当净前应工付作款日,)基中金午托1管2:0人0应前根进据行基划金付管。理对人于的未指准令时 划户没付有的资足够金的,资基金金,管导理人致基应金及托时管通知人不基金能托按管时人拨划付付,。基因金基托金管托人应管及专 时通知基金管理人。 第八条 基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序各类8基.1金.1份基额金的资基产金净份值额是净指值基是金按资照产每总个值工减作去日基闭金市负后债,后该的类价基金值份。额净值的的基计金算资保产留净到值小除数以点当后日4该位类,基小金数份点额后的第余5额位数四量舍计五算入。,基由金此份产生额的的收净益值或精损度失应由急基调金整财机产制承。担国。家另基有金规管定理的人,可从以其设规立定大。额如赎按回照情上形述下保额净留值位数剧烈的波份动额净的,值为对投维护资基者金的份申购额持或赎有回人进利行益确,认管可理能人引与起托基管人金协份商进行一确致认后,,具可体以保增留加位各数类以基届金时份公额告的为基准金。份额净值的保留位数并以此据法8律.1法.2规基或金基管金理合人同应的每规工定作暂日停对估基值金时资除产外估。值估。值但原基则金应管符理合基人金根基合同金、资《产证净券值投和资基基金金份会额计净核值算由业基务金指管引理》人及负其责他计法算律,、基法金规托的管规人定。复核并以。双基金方认管可理的人应方式于发每个送给工基作金日托交易管人结束。后基计金算托当管日人的对基净金值份计额算净结值果值复信核息后按以规双定方予认以可公的布方。式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净金托8管.1人.3复根核据、《审基查金基法金》管,理基人金计管算理的人基计金算净并值公信告息基。金因净此值,信本息基,基金的各方会在计责平等任基方础是基上充金分管理讨论人后,,就仍与本无法基金达有成关一的致会的计意问见题,,按如照经基金相管关理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象合约基、资金产所支拥持有证的券股、票其、它债投券资和等银资行产存及款负本债息。、应收款项、股指期货 8.2.2估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值交易(所1挂)牌交的易市所价上(市收的盘有价价)证估券值(;包估括值股日票无等交)易,的以,其且最估近值交日易在日证后券经事件济的环,境以未最发近生交重易大日变的化市或价证(券收发盘行价机)构估未值发;生如影最响近证交券易价日格后的经重济环大境可发参生考了类重似大投变资化品或种证的券现发行行市机价构及发重生大影变响化证因券素价,格调的整重最大近事交件易的市,价,确定公允价格。 值日(第2三)方交估易值所机上构市提交供易的或相挂应牌品转种让当的日不的含估权值固净定价收进益行品估种值,。选取估 日第(三3方)估交值易机所构上提市供交的易相或应挂品牌种转当让日的的含唯权一固估定值收净益价品或种推,荐选估取值估值净 价进行估值。 交易(所4上)市交实易行所全上价市交交易易的的债可券转(换可债转券债以除每外日)收,盘选价取作第三为方估估值值全机价构; 提价进供的行估估值值全。价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净 公允(价5值)。交交易易所所上市市场不挂存牌在转活让跃的市资场产的支有持价证证券券,,采采用用估估值值技技术术确确定定 值公。允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估 跃市(场6的)情对况在下交,易应所以市活场跃发市行场未上上未市经或调未整挂的牌报转价让作的为债估券值,日对的存公在活允 价场报值价;对进行于调活整跃市以确场认报价估值未日能的代公表估允价值日值公;允对价于值不的存情在况市下场,活应动或对市市 场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:易所(挂1牌)的送同股一、股转票增的股估、值配方股法和估公值开;增该发日的无新交股易,的按,估以值最日近在一证日券交的市价(收盘价)估值。 价值(,2在)估首值次技公术开难发以行可未靠上计市量的公股允票价、值债的券情,况采下用,估按值成技本术估确值定。公允 发行(股3票)、在首发次行公时开明发确行一股定票期时限公限司售股期东的公股开票发,售包股括份但、不通限过于大非宗公开交 易中的取质得的押券带等限流售期通受的限股票股票等,,按不监包括管机停牌构、或新行发业行协未会上有市关、规回定购确定交公易 允价值。 机构3提、供对的全相国应银品行种间当市日场的上估不值含净权价的估固值定。收对益银品行种间,市按场照上第含三权方的估值固 定价或收推益品荐估种值,净按照价估第值三方。对估于值含机投构提资人供的回相售应权品的种固当定日收的益唯品一种估,回值售净 登进记行期估截值止。日对(银含行当间日市)场后未未上行市使,回且售第权三的方按估照值长机待构偿未期提所供对估应值的价价格格 场的利债率券没,有在发发生行大利的率变与动二的级情市况场下利,率按不成存本在估明值显。差异,未上市期间市 场分4别、估同值一。债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市 5、股指期货合约估值方法值日本无基结金算投价资的股,指且期最货近合交约易,日一后般经以济估环值境当未日发结生算重价大进变行化估的值,,采估用最近交易日结算价估值。 值的6,、基如金有管确理凿人证可据根表据明具按体上情述况方与法基进金行托估管值人不商能定客后观,反按映最其能公反允价映 公允价值的价格估值。 机制7,、以当确发保生基大金额估申值购的或公赎平回性情。形时,基金管理人可以采用摆动定价 增事8项、,相按关国法家律最法新规规以定及估监值管。部门有强制规定的,从其规定。如有新 值方如法基、金程管序理及人相或关基法金律托法管规人的发规现定基或金者估未值能违充反分基维金护合基同金订份明额的持估有 人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 8.3估值差错处理金资基产估金值管的理准人确和性基、金及托时管性人。将当采基取金必份要额、净适值当小、数合点理后的4措位施以确内保(基含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 8.3.1估值错误类型机构本、基或金销运售作机过构程、中或,投如资果人由自于身基的金过管错理造人成或估基值金错托误管,人导、致或其登他记当事人(人“遭受受损损方失”的),的过直错接的损责失任按人下应述当“对估由值于错该误估处值理原错则误”遭给受予损赔失偿当,事承担赔偿责任。 输差上错、述数估据值计错算误差的错主、要系类统型故包障括差但错不、限下于达:指资令料差申错报等差。错、数据传 8.3.2估值错误处理原则任方(应1及)时估协值调错各误方已,发及生时,进但行尚更未正给,当因事更人正造估成值损错失误发时生,的估费值用错由误估责误值,错给误当责事任人方造承成担损;失由的于,由估估值值错错误误责责任任方方未对及直时接更损正失已承产担生赔的偿估责值任错;若间进估行值错更正误而责未任方更正已,经则积其极应协当调承,并担且相有应协赔助偿义责务任的。估当事值人错有误足责够任的方时应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。 损失(负2责),估并值且错仅误对的估责值任错方误对的有有关关直当接事当人事的人直负接责损,失不负对责第,三不方对负间责接。 的义(务3。)但因估估值值错错误误责而任获方得仍不应当对得估利值的错当误事负人责负。有如及果时由于返获还得不不当当得得利 (利“的受当损事方人”不),返则还估或值不错全误部责返任还方不应当赔得偿利受造损成方其的他损当失事,人并的在利其益支损付的失 赔权利偿;金额如果的获范得围内不当对得获得利的不当当事得人利的已经当事将人此享部有分要不求当交得付利不返当还得给受利损的 方的总,则和受超损过方其应实当际将损其失已的经差获额得部的分赔支偿付额给加估上值已错经误获责得任的方不。当得利返还 形的(方4式)。估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情 8.3.3估值错误处理程序如下估:值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序错误(发1生)的查原明因估确值定错估误值发错生误的的原责因任,方列;明所有的当事人,并根据估值成的(损2失)进根行据评估估值;错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造任方(进3行)更根正据和估赔值偿错损误失处;理原则或当事人协商的方法由估值错误的责的,由(基4)金根登据记估机值构错进误行处更理正的,方并法就,估需值要错修误改的基更金正登向记有关机当构事交人易进数行据确认。 8.3.4基金份额净值估值错误处理的方法如下:正,(通1报)基基金金托份管额人净,值并计采算取出合现理错的误措时施,防基止金损管失理进人一应步当扩立大即。予以纠当通(报2基)金错托误管偏人差并达报到中该国类证基监金会份备额案净;值错的误0偏.2差5%达时到,该基类金基管金理份人应额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 需要(进3行)赔当偿基时金,份基额金净管值理计人算和差基错金给托基管金人和应基根金据份实额际持情有况人界造定成双损失方 承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 会计①问本题基,金如的经基双金方会在计平责等任基方础由上基充金分管讨理论人后担,任尚,不与能本达基成金一有致关时的, 损按失基,金由管基理金人管的理建人议负执责行赔,付由。此给基金份额持有人和基金财产造成的 公告②,若由基此金给管基理金人份计额算持的有基人金造份成额损净失值的已,由应基根金据托法管律人法复规核的确规认定后对 投基金资管者理或人基与金基支金付托赔管偿人金按,照就过实错际程向度投各资自者承或担基相金应支的付责的任赔。偿金额, 多次③重如新基计金算管和理核人对和,基尚金不托能管达人成对一基致金时份,额为净避值免的不计能算按结时果公,布虽基然金 份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份 额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 金额④等由),于进基而金导管致理基人金提份供额的净信值息计错算误错(误包括而但引起不的限于基金基份金额申购持或有人赎和回 基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。 如果(行4业)另前有述通内行容做如法法,律双法方规当或事者人监应管本部着门平另等有和规保定护的基,金从份其额规持定。有 人利益的原则进行协商。 8.4基金账册的建立各方8约.4定.1的基同金一管记理账人方和法基和金会托计管处人理在原基则金,合分同别生独效立后地,设应置按、照登录相和关保监管督本,基以金保的证全基套金账资册产,的对安相全。关若各双方各方自对会的计账册处定理方期进法存行在核分对歧,,互应相以基金管理人的处理方法为准。 金托8管.4人.2必经须对及账时发查现明相原关因各并方纠的正账,目保存证在相不关符各的方,平基行金登管录理的人账册和记基 录基金完净全值相信符息。的若计当算日和核公对告不的符,,以暂基时金无管法理查人找的到账错册账为的准原。因而影响到 8.5基金定期报告的编制和复核制。8月.5度.1报表基的金编财制务,报应表于由每基月金终管了理后人5和个基工金作托日管内人完每成月。分别独立编在38个.5.工2作基日金内招,募更说新明基书金的招信募息说发明生书重并大登变载更在的规,定基网金站管上理。人基应金招当募金合说同明书终止的的其,他信基金息管发生理人变可更以的不,基再更金管新理基人金至招少募每说年明更书新。一基次金管。理基人年在结季束度之结日束起之2个日月起内15完个成工中作期日报内告完编成制季并度公报告告;编在制每并年公结告束;之在日上起半3个月内完成年度报告编制并公告。 管人8复.5核.3;基基金金托管管理人人应应当及在时收完到成报报告表之编日制起,将2有个关工报作表日提内供完基成金月度托 核报;表在的收复到核报;告在之收日到起报告20之日日内起完7成个基工金作中日期内报告完的成复基核金;季在度收报到告报的告复 发之日现起双方30的日报内表完存成在基不金符年时度,报基告金的管复理核人。和基基金金托托管管人人在应复共核同过查程中明,原 因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 业务8印.5鉴.4或核者对出无具误加后盖,托基管金业托务管部人门在公基章金的管复理核人意提见供书的,报相告关上各方加各盖 自留存一份。 告复8核.5完.5毕基后金,托需管盖人章在确对认财或务出会具计相报应告的、复季核度确、认中书期,报以告备或有年权机度构报 对相关文件审核时提示。 8.6暂停估值的情形他原(因1暂)停基营金业投时资;所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其资产(价2值)时因;不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金金托(管3人)协当商特确定认资后产,占基前金一管估理值人日应基当金暂资停产估净值值;50%以上的,经与基 (4)法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。 第九条 基金收益分配 9.1基金利润的构成收入基扣金除利相润关指费基用金后利的息余收额入;、基投金资已收实益现、收公益允指价基值金变利动润收减益去和公其允他价值变动收益后的余额。 9.2基金可供分配利润配利基润中金已可实供现分收配益利的润孰指低截数至。收益分配基准日基金未分配利润与未分 9.3收益分配原则际情(况1进)行在收符益合分有配关,基具金体分分红配条方件案的以前公提告下为,准基,金若管《理基人金可合以同根》生据效实不满3个月可不进行收益分配; 者可(选2择)现本金基红金利收或益将分现配金方红式利分自两动种转:为现相金应分类红别与的红基利金再份投额资进,行投资再 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 益分(配3基)准基日金的收各益类分基配金后份各额类净基值金减份去额每净单值位不该能类低基于金面份值额,收即益基分金收配 金额后不能低于面值; 而C(类4)基A金类份基额金收份取额销和售服C类务基费金将份导额致之在间可由供于分配A利类润基上金有份额所不不收同取; 同一类别每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。提下在,不基违金反管法理律人法与规基且金对托基管金人份协额商持一有致人后利可益对无基实金质收不益利分影配响原的则前进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 9.4收益分配方案润、基基金金收收益益分分配配对方象案、中分应配载时明间截、止分收配益数分额配及基比准例日、的分可配供方分式配等内利容。 9.5收益分配方案的确定、公告与实施照《基信息金披收露益办分法配》方的案有由关基规金定管在理规人定拟媒定介,公并告由。基金托管人复核,依 9.6基金收益分配中发生的费用承担基。金当收投益资分者配的时现所金发红生利的小银于行一转定账金或额其,他不手足续以费支用付由银投行资转者账自或行其他为相手应续类费别用的时基,金基份金额登。记红机利构再可投将资基的金计份算额方持法有,人依的照现《金业红务利规自则动》执转行。 9.7实施侧袋机制期间的收益分配 书本基的金规实定施。侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明 第十条 信息披露 10.1保密义务《流1动0.性1.风1险除管按理照规《定基》金、法基》金、合《同运及作中办国法证》监、会《关信于基息金披信露息办披法露》的、的有信关息规以定及进从行对披方露获以得外的,业基务金信管息理应人恪和守基保金密托的管义人务对。基金基运金作管中理产人生与基披露金之托管前,人先对行基金对任的何任何第三信方息披,露除法。但律法是规,规如定下之情外况,不不应得视在为其基公金开管理人或基金托管人违反保密义务: 泄露(或1公)开非;因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 裁裁(决2或)中基国金证管监理会人等和监基管金机托构管的人命为令遵、守决和定服所从做法出院的判信决息或披裁露定或、仲公 开。 10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 的规1定0.各2.自1承基担金相管应理的人信和息基披金露托职管责人。应基根金据管相理关人法和律基法金规托、管基人金负合同有 积露的极义配务合。、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披 本托1管0.协2议.2、本基基金金产信品息资披料露概的要文、件基主金要份包额括发招售募公说告明、书基金、合基同金生合效同公、 购告、、基赎金回合价同格规、定澄的清定公期告报、告清、算临报时告报、告基、金基份金额净持值有信人息大会、决基议金、份实额施申 侧行股袋票机等制流期通间受的限信证息券披、露证、券投公资司资短产期支公持司证债券的、信股息指披期露货及、其非他公必要开的发 公公布告。文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以 规定1和0.基2.金3合基同金的托约管定人,应对当基按金照管相理关人法编律制、的行基政金法资规产、净中值国、证各监类会的基 金告份、更额新净的值招、募基说金明份书额、申基购金赎产回品价资格料、基概金要业、基绩表金现清算数报据、告基等金公开定期披报露 认的。相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 共和1国0.证2券.4法基》金规年定度的报会告计中师的事财务务所会审计计报后告,部方分可,披经露符。合《中华人民 的基1金0.信2.息5通基过金中管国理证人监应会当规在定中媒国介证披监露会。规根定据的法时律间法内规,应将由应基予金披露托 托管管人人公网开站披公露开的披信露息。,基金托管人将通过中国证监会规定媒介和基金 当按1照0.相2.关6法依律法法必规须规披定露将的信信息息置发备布于后各,自基住金所管,理供人社、会基公金众托查管阅人应、 复件。制基。金在管支理付人工和本基费金后托可管在人合应理保时证间文获本得的上内述容文与件所的公复告制的件内或容复完印全 一致。 10.3暂停或延迟信息披露的情形确评(估1基)金因资不产可价抗值力时或;其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准原因(暂2停)营基业金时投;资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他 (3)发生暂停估值的情形; (4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 10.4基金托管人报告其他基有金关托法管律人法应规按的《规基定金于法每》个、上《半运年作度办结法束》之、日《起信两息个披月露内办、法每》和年人结报束告之。日起三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管 第十一条 基金费用 11.1基金管理费的计提比例和计提方法理费本的基计算金的方管法如理下费:按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管 H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值管理基人金与管基理金费托每管日人计双算方,核逐对日无累误计后至,每基月金月托末管,人按按月照支与付基,金经管基理金人金协管商理一人致。的若方遇式法于定次节月假前日5、个公工休作假日等内,从支基付金日财期产顺中延一。次性支付给基 11.2基金托管费的计提比例和计提方法托管本费的基计金算的方托法管如费下按:前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。 H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值管理基人金与托基管金费托每管日人计双算方,核逐对日无累误计后至,每基月金月托末管,人按按月照支与付基,金经管基理金人遇协法商定一节致假的日方、式公于休次日月等前,5支个付工日作期日顺内延从。基金财产中一次性支取。若 11.3、C类基金份额的销售服务费费年本费基率金为A0.类5%基,金按份前额一不日收C取类销基售金服资务产费净,值C的类0基.5金%年份费额率的计销提售。服务 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值管理销人售与服基务金费托每管日人计双算方,核逐对日无累误计后至,每基月金月托末管,人按按月照支与付基,金经管基理金人理协商人一划致出的,方由式基于金次管月理前人代5收个后工按作照日相内关从协基议金支财付产给中各一个次基性金向销基售金机管构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 券、1期1.货4交为易基费金用财、产银及行基汇金划运费作用所、开基立金账合户同的生开效户后费的和基维金护信费息、披证露 费师费用、、基律师金费份、额持仲裁有费人大和诉会讼费费用等、基根据金合有同关生法效规后、与基基金金合相同关及的相应会协计 议出金的额规支定付,,由列基入金当托期管基人金按费基用金。管理人的划款指令并根据费用实际支 11.5不列入基金费用的项目: 下列费用不列入基金费用:用支1出、或基基金金管财理产人的和损基失金;托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 3、《基金合同》生效前的相关费用;费用4的、项其目他。根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金 11.6基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整:基金基管理金费管率理、人基和金基托金管托费管率人、协销商售一服致务后费,率可等根相据关基费金率发,展并情履况行调基金整合同及相关法律法规规定的调整程序和手续。 有关基规金定在管规理人定必媒介须最上迟刊于登新公的告费。率实施日前依照《信息披露办法》的 定和1基1.金7合如同果、基本金协托议管的人约发定现,基从金基管金理财人产违中反列有支关费法用律,法有规权的要有求关规基 金理的管理理由人,做可出以书拒面绝解支释付,。如果基金托管人认为基金管理人无正当或合 收法1律1.、8法本规基执金行运。作基过金程财中产涉投及资的的各相纳关税税主收体,,由其基纳金税份义额务持按有国人家税承 扣担代,缴基。金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代 第十二条 基金份额持有人名册的保管 名册1,2.基1金基份金额管持理有人人和名基册金的托内管容人必须须分包别括妥基善金保份管额的持基有金人份的额名持称有人和 持有的基金份额。 理人1的2.指2令基编金制份和额保持管有,人基名金册管由理基人金和的基基金金托注管册人登应记按机照构目根前据相基关金管规 则式。分基别保金登管记基机金份构额保持管有期人限名不册少。于保法管律方法式规可的以规采定用,电法律子法或规文另档有的规形 定或有权机关另有要求的除外。 期的1基2.金3份基额金持管有理人人名应册当:及《时基向金基合金同托》生管效人日定、期《或基不金定合期同提》终交下止列日、日 基的金基份金额份持额有持人有大人会名权册益。登基记金日份、额每持年有6人月名册30的日内、容每必年须1包2括月基3金1日份 额的形持式有人妥善的保名管称和基金持份有的额持基有金人份名额。册,基保金存托期管限人不可少以于采法用律电法子规或的文规档 定务以。外基金的其托他管用人不途,得并将所应遵保守管保的密基金义务份,额法持律有法人规名另册有用规于定基或金有托权管机业 关另有要求的除外。 份额1持2.有4人若名基册金,管应理按人有或关基法金规托规管定人各由自于承自担身相原应因的无责法任妥。善保管基金 第十三条 基金有关文件和档案的保存 账凭1证3.、1基基金金账管册理、人交、易基记金录托和管重人要按合各同自等职,责保完存整期保限存不原少始于凭法证律、记法 规规规的定规定的其,它对情相关形除信外息负。其有中保,密基义务金管,但理司人法应强保制存检基查金情财形产及管法理业律务法 活管业动务的活记动录的、记账录册、、账报册表、和报其表他和相其关他资相料关,资基料金。托管人应保存基金托 达基1金3.托2管基人金处管。理基人金签管署理重人大应合及同时文将本与后本,基应金及账时务将处合理同、文资本金正划本送拨 等有关的合同、协议传真给基金托管人。 接任1人3.接3受基基金金管的理有人关或文基件金。托管人变更后,未变更的一方有义务协助 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序 14.1基金管理人的更换 14.1.1基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)基金管理人被依法取消基金管理资格; (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。 14.1.2基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行:10%以(上1()含提名10:%)新基任金基份金额管的理基人金由份基额金持托有管人人提或名;由单独或合计持有个月(内2对)被决提议名:的基新金任份基额金持管有理人人大形会成在决原议任,基该金决管议理需人经职参责加终大止会后的6决基金议份自表额持决有通人过所之持日表起生决权效的;三分之二以上(含三分之二)表决通过,指定(临3时)基临金时管基理金人管;理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会证监(会4备)案备;案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国的基(金5份)额公持告有:人基大金会管决理议人生更效换后后2,日由内基在金规托定管媒人介在公更告换;基金管理人管理(业6务)资交料接,:及基时金向管临理时人基职金责管终理止人的或,新基任金基管金理管人理应人妥办善理保基管金基金管理临时业基务的金管移理交人手续或新,任临时基金基管金理管人理人应与或新基任金基托金管管人理核人对应基及金时资接产总收值。和净值; 会计(师7事)务审所计对:基基金金财管产理进人行职审责计终,止并的将,审应计当结按果照予法以律公法告规,规同定时聘请报 中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支; 理人(要8求),基应金按名其称要变求更替:换基或金删管除理基人金更名换称后中,与如原果基原金任管或理新人任有基关金管的 名称字样。 14.2基金托管人的更换 14.2.1基金托管人的更换条件: 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)基金托管人被依法取消基金托管资格; (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。 14.2.2基金托管人的更换程序10%以(上1()含提名10:%)新基任金基份金额托的管基人金由份基额金持管有理人人提或名;由单独或合计持有内对(被2提)名决的议基:金基托金管份人额形持成有决人议大,会该在决基议金需托经管参人加职大责会终的止后基金6份个月额决持有通过人所之持日表起生决效权的;三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表指定(临3时)基临金时托基管金人托;管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会证监(会4备)案备;案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国的基(金5份)额公持告有:人基大金会托决管议人生更效换后后2,日由内基在金规管定理媒人介在公更告换;基金托管人金托(管6业)务交资接料:,基及金时托办管理人基职金责财终产止和的基,金应托当管妥业善务保的管移基交金手财续产,和基新任临时基基金金托托管管人人或应者与临基时金基管金理托人管核人对应基当金及资时产接总收值。和新净任值基;金托管人或会计(师7事)务审所计对:基基金金财托产管进人行职审责计终,止并的将,审应计当结按果照予法以律公法告规,规同定时聘请报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支。 14.2.3基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序计持(有1基)金提总名份:额如1果0%基以金上管(理含人1和0%基)金的托基管金人份同额时持更有换人提,名由新单的独基或金合管理人和基金托管人; (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;人和(基3金)托公管告人:的新基任金基份金额管持理有人人和大新会任决基议金生托效管后人应2在日更内换在基规金定管媒理介上联合公告。 金托1管4.人3或新临基时金基管金理托人管或人临接时收基基金金管财理产人和接基收金基托金管管业理务业前务,,原或基新基金 管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份 原额持基有金人管的理利人益或造基成金损托害管的人行在为继。续除履法行律相法关规职、责监期管间机,构仍另有有权规按定照外基, 金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 定,1凡4.是4直本接部引分用关法于律基法金规管或理监人管、规基则金的托部管分人,更如换将条来件法和律程法序规的或约监 管协商规一则修致并改提导前致相公告关后内容,可被直取接消对或变相应更的内,容基进金行管修理改人和与调基整金,托无需管召人 开基金份额持有人大会审议。 第十五条 禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:于基1金5.财1产.1从基事金证管券理投人资、。基金托管人将其固有财产或者他人财产混同管人1不5.公1平.2地基对金待管其理托人管不的公不平同地基对金待财其产管。理的不同基金财产,基金托份额1持5.有1人.3以基外金的管第理三人人、牟基取金利托益管。人利用基金财产或职务之便为基金或者1承5.担1损.4失基。金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益中任1何5.尚1未.5按基法金律管法理规人规、定基的金方托式管公人开对披他露人的泄信漏息基。金运作和管理过程资指1令5.和1.赎6回基、金分管红理资人在金没的有划充拨足指资令金,的或情违况规下向向基基金金托托管管人人发发出出指投令。 级管1理5.人1员.7和基其金他管从理业人人、员基相金互托兼管职人。在行政上、财务上不独立,其高 合法1指5.令1、.8基基金金合托同管或人托私管自协动议用的或规处定分进基行金处财分产的,除根外据。基金管理人的 15.1.9基金财产用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资;活动(;6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。股东基、金实管际理控人制运人用或基者金与财其产有买重卖大基利金害管关理系人的、公基司金发托行管的人证及券其或控者股承销投资期目内承标和销投的资证券策略,,或者遵循从基事金其份他重额大持关有联人交利易益的优,先应原当则符,合防基范金利的益冲行。突相,建关交立易健必全内须事部先审批得到机基制金和托评估管人机制的,同按意照,市并场按公法平律合法理规价予以格披执露上的。独重大立董关事联通交易过。应基提交金管基理金人管董理人事会董应事会至少审每议半,并年对经关过联三交分易之事二项以进行审查。 本基法金律,则、行履政行法适规当或程监序管后部,门本取基消金或投资变更不上再述受禁相止关性限规制或定,按如变适更用后于的 规定执行。 行政1法5.规1.有10关法规律定法,规由和中基国金证合监同会禁规止定的禁其止他基行金为管,理以人及、依基照金法托律管、人 从事的其他行为。 第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序更后本的协托议管双协方议当,事其人内经容协不商得一与致基,金可合以同对的协规议定的有内任容何进冲行突变。更本。托变管协议的变更须报中国证监会备案。 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金合同终止;管基(金2资)产基;金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基(金3管)理基权金;管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 16.2基金财产的清算 16.2.1基金财产清算小组:清算(小1组)自,出基现金基管金理合人同组终织止基事金由财之产日清起算3小0组个在工中作国日证内监成会立的基监金督财产下进行基金清算。 华人(民2共)和基国金证财券产法清》算规小定组的成注员册由会基计金师管、理律人师、以基及金中托国管证人监、会符指合定《的中 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 行职(责3,)继在续基忠金实财、产勤清勉算、过尽程责中地,履基行金基管金理合人同和和基本金托托管管协人议应规各定自履的 义务,维护基金份额持有人的合法权益。 和分(配4。)基基金金财财产产清清算算小小组组可负以责依基法金进财行产必的要保的管民、事清活理动、。估价、变现 16.2.2基金财产清算程序定对基基金金财合产同进终行止清情算形。发基生金后财,产应清当算按程法序律主法要规包和括基:金合同的有关规金财(产1;)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算小组统一接管基 (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告;所对(清5算)报聘告请出会具计法师律事意务见所书对;清算报告进行外部审计,聘请律师事务 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 16.2.3清算费用有合清理费算用费,用清是算指费基用金由财基产金清财算产小清组算在小进组行优基先金从清基算金过财程产中中发支生付的。所 16.2.4基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务;例,(在4此)基根础据上基,金按合基同金终份止额日持基有金人份持额有净的值基计金算份基额金比份例额进应行计分分配配。比持有基人金。财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额 16.2.5基金财产清算的公告合《中清华算人过民程共中和的国有证关券重法大》事规项定须的及会时计公师告事;务基所金审财计产并清由算律报师告事经务符所出金财具产法清律算意报见告书报后中报国中证国监证会监备会案备后案并5公个告工。作基日金内财由产基清金算财公产告清于算基小并组将进清行算公报告告,提基示金性财公产告清登算载小在组规应定当报将刊清上算。报告登载在规定网站上, 16.2.6基金财产清算账册及文件的保存法律基法金规的财规产清定算。账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不少于 第十七条 违约责任 托管1协7.议1不如符果合基约金定管的理,人应或当基承金担托违管约人责不任履。行本托管协议或者履行本 损害1的7.,2应因当托分管别协对议各当自事的人行违为约依给法基承金担财赔产偿或责者任基,金因份共额同持行有为人给造成基 金是发财生产下或列者情基况金,份当额事持人有可人以造免成责损:害的,应当承担连带赔偿责任。但 (1)不可抗力;证监(会2)的基规金定管作理为人或和不/作或为基而金造托成管的人损按失照等届;时有效的法律法规或中国其投(资3)权基利金而管造理成人的由损于失按等照。基金合同规定的投资原则,行使或不行使行为1给7.基3金如财果产由或于基本金协投议资一人方造当成事损人失(,以另下一简方称当“事违人(约以方下”简)称的“违守约方约方的”违)约有行权为利导并致且守有约义方务赔代偿表了基该金基对金违财约产方或进基行金追投偿资;人如所果遭由受于违的约损失生的,所则有守成约本方、有费权用向和违支约出方,追以索及,由违此约遭方受应的赔损偿失和。补偿守约方由此发采取1必7.要4的当措事施人,一防方止违损约失,的非扩违大约。方没当有事采人取在适职当责措范施围致内使有损义失务进及时一支步出扩的大合的理,费不用得由就违扩约大方的承损担失。要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而限度1地7.保5护违基约金行份为额虽持已有发人生利,益但的本前托提管下协,议基能金够管继理续人履和行基的金,托在管最大人应当继续履行本协议。 差错1,7.基6金由管于理基人金和管基理金人托、管基人金虽托然管已人经不采可取控必制要的、因适素当导、致合业理务的出现措 施失,进基行金检管查理,人但和是基未金能托发管现人错免误除的赔,偿由责此任造。成但基是金基财金产管或理投人资和人基损金 托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 17.7本协议所指损失均为直接损失。 第十八条 争议解决方式 法律(18为.1本本协协议议之及目本的协,议不项包下括各香方港的、权澳利门和和义台务湾适法用律中),华并人按民照共中和华国 人民共和国法律解释。 决;1协8.商2不凡成因的本,协应议提产交生上的海及国与际本经协济议贸有易关仲的裁争委议员,会双申方请均仲应裁协,商解并 适裁用决申是请终仲局裁性时的该并会对现各行方有当效事的人仲具裁有规约则束,力仲,裁除地非点仲为裁上裁海决市另,有仲规裁 定,仲裁费由败诉方承担。 管人1职8.责3,争继议续处忠理实期、间勤,勉相、关尽各责方地当履事行人基应金恪合守同基和金托管管理协人议和规基定金托的 义务,维护基金份额持有人的合法权益。 第十九条 基金托管协议的效力 协议1当9.事1人基加金盖管公理章人或在合向同中专国用证章监以会及提双交方的法托定管代协表议人草或案授,权应代经理托管人 签草案字。,托协管议协当议事以人中双国方证可监能会不注时册根的据文中本国为证正监式会文的本意。见修改托管协议 日起1生9.效2。本本托托管管协协议议自的基有金效合期同自成其立生之效日之起日成起立至,该自基基金金财合产同清生算效之结 果报中国证监会备案并公告之日止。 约束1力9.。3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律 金管1理9.人4和本基托金管托协管议人正分本别一持式有六两份份,,除每上份报具有有关同监等管的机法构律两效份力外。,基 第二十条 基金托管协议的签订 事人2在0.本1托本管托协管议协上议加经盖基公金章管或理合人同和专基用金章托,管并人由认各可自后的,法由定该代双表方当人 或授权代理人签字,并注明本托管协议的签订地点和签订日期。 第二十一条 不可抗力 本协2议1.下1的如全果部本或协部议分任义何务一,方该因义受务不的可履抗行力在事不件可影抗响力而事未件能妨履碍行其其在履 行期间应予中止。 通过2书1.面2形声式称将受不到可不抗可力抗事力件事的件发影生响通的知一其方他应当尽事可人能,在并最及短时的向时其间内他 当致其事对人提本协供议关的于此履行种在不可客观抗上力成事为件的不可适当能证或据不。实声际称的不一可方抗,力有事责任件尽导 一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。 行本2协1.议3。不不可可抗抗力力事事件件发或生其时影,响各终方止应或立消即除通后过,友各好方协须商立决即定恢如复何执履 行各自在本协议项下的各项义务。 服的2客1.观4情本况条。所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克 第二十二条 可分割性 本协2议2.的1其如他果条本款协将议继任续何有约效定。依此现种行情法况律下被,确各定方为将无积效极或协无商法以实达施,成 和有宗效旨的。约定,且该有效约定应尽可能接近原规定和本协议相应的精神 (本页以下无正文)(本页无正文,为《兴业高端制造混合型证券投资基金托管协议》签署页) 基金管理人(盖章):兴业基金管理有限公司 法定代表人或授权代理人: 基金托管人(盖章):兴业证券股份有限公司 法定代表人或授权代理人: 合同签订地: 合同签订日期: 年 月 日