申万菱信基金管理有限公司 关于旗下部分基金增加C类基金份额并相应修订基金合同及托 管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》等法律法规的规定和基金合同的有关约定,经与基金托管人中国工商银行 股份有限公司、中国农业银行股份有限公司协商一致,申万菱信基金管理有限公 司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2024年12月9日起对旗下 3只基金增加C类基金份额并对基金合同及托管协议进行相应修改,同时更新部 分基金合同及托管协议中基金托管人信息。现将具体事宜公告如下: 一、 本次新增C类基金份额的基金 基金主代码 基金名称 新增C类份额代码 310358 申万菱信新经济混合型证券投资基金 022735 001156 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型 022739 证券投资基金 011488 申万菱信乐享混合型证券投资基金 022740 自2024年12月9日起,上述3只基金增加C类基金份额类别后,将分设A类和C类两类基金份额。两类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资者申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额进行申购。上述基金不同基金份额类别之间不能相互转换。新增C类基金份额后,原有的基 金份额将全部自动转换为相应的A类基金份额,业务规则及费率结构保持不变。 2、新增C类基金份额费率情况 上述3只基金新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。新增C类基金份额不收取申购费用,销售服务费率和赎回费率标准如下: 年销售服 赎回费率 份额名称 务费 持有期限 赎回费率 7日以内 1.50% 申万菱信新经济混合型证券投资 0.40% 7日(含)—30日 0.50% 基金C类基金份额 30日(含)以上 0.00% 申万菱信新能源汽车主题灵活配 7日以内 1.50% 置混合型证券投资基金C类基金 0.40% 7日(含)—30日 0.50% 份额 30日(含)以上 0.00% 7日以内 1.50% 申万菱信乐享混合型证券投资基 0.40% 7日(含)—30日 0.50% 金C类基金份额 30日(含)以上 0.00% 上述基金C类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产。 3、新增C类基金份额的申购、赎回、转换与定期定额投资业务 自2024年12月9日起,上述基金C类基金份额开始办理申购、赎回、转换与定期定额投资业务,相关业务规则均适用相应A类基金份额业务规则。 4、新增C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构目前仅包括申万菱信基金管理有限公司。 如新增销售机构,请以基金管理人网站公示信息为准。 5、除增设C类基金份额外,本次修订拟同时更新部分基金合同及托管协议中的基金托管人信息。 二、基金合同、托管协议的修订 本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,也不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生变化,不需召开基金份额持有人大会审议。此次修订 已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的相关规定。基金管理人 对基金合同、托管协议的修订请参考附件。 修订后的基金合同、托管协议自2024年12月9日起生效,并于本公告发布 日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov.cn)披露;招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内 容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者 投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件,确认已知悉 基金产品资料概要,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身 的风险承受能力,在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果 为准。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2024年12月5日 附:基金合同及托管协议修改对照表(以申万菱信新经济混合型证券投资基金为例) (一)申万菱信新经济混合型证券投资基金基金合同修改对照表 章节 修改前 修改后 第 一 部 分 无 基金份额分类 前言和释义 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 人申购时,收取申购费用,并不再从本类别 基金财产中计提销售服务费的,称为A类基 金份额;不收取申购费用,但从本类别基金 财产中计提销售服务费的,称为C类基金份 额。各类基金份额分设不同的基金代码,并 分别计算并公布基金份额净值 第 二 部 分 无 八、基金份额的类别 基金的基本 本基金根据申购费、销售服务费收取方 情况 式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资人申购时,收取申购费用,并不 再从本类别基金财产中计提销售服务费的, 称为A类基金份额;不收取申购费用,但从 本类别基金财产中计提销售服务费的,称为 C类基金份额。相关费率的设置及费率水平 在招募说明书及基金产品资料概要中具体 列示。 本基金A类基金份额和C类基金份额分 别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算并 公告基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。 基金管理人可调整申购各类基金份额 的最低金额限制及规则。在不违反法律法规、 基金合同的规定以及对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的情况下,经与基金托 管人协商一致,基金管理人可调整基金份额 类别设置、对基金份额分类办法及规则进行 调整,或调整本基金的申购费率、变更收费 方式或调低赎回费率等,无需召开基金份额 持有人大会,但基金管理人必须在开始调整 实施之日前依照《信息披露办法》的规定在 指定媒介上刊登公告。 第 五 部 分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 申购与赎回 购、赎回价格以申请当日收市 以申请当日收市后计算的各类基金份额净 后计算的基金份额净值为基 值为基准进行计算; 准进行计算; 第 五 部 分 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 基金份额的 1、本基金的申购费用由 1、本基金A类基金份额的申购费率由 申购与赎回 基金申购人承担,不列入基金 基金管理人决定,并在招募说明书及基金产 财产,主要用于本基金的市场 品资料概要中列示,C类基金份额不收取申 推广、销售、注册登记等各项 购费。本基金A类基金份额的申购费用由申 费用。赎回费用由基金赎回人 购A类基金份额的投资人承担,不列入基金 承担。 财产。本基金赎回费用由赎回相应类别基金 2、投资者可将其持有的 份额的基金份额持有人承担。 全部或部分基金份额赎回。本 2、投资者可将其持有的全部或部分基 基金的赎回费用在投资者赎 金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎 回本基金份额时收取,扣除用 回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、 于市场推广、注册登记费和其 注册登记费和其他手续费后的余额归基金 他手续费后的余额归基金财 财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于 产,赎回费归入基金财产的比 法律法规或中国证监会规定的比例下限。 例不得低于法律法规或中国 3、本基金A类基金份额的申购费率最 证监会规定的比例下限。 高不超过5%,A类基金份额和C类基金份额 3、本基金申购费率最高 的赎回费率最高不超过5%,其中对于持续 不超过5%,赎回费率最高不超 持有期少于7日的投资者收取不少于1.5% 过5%,其中对于持续持有期少 的赎回费并全额计入基金财产。 于7日的投资者收取不少于 4、本基金A类基金份额的申购费率、A 1.5%的赎回费并全额计入基 类基金份额和C类基金份额的赎回费率和 金财产。 收费方式由基金管理人根据基金合同的规 4、本基金的申购费率、 定确定,并在《招募说明书》或相关公告中 赎回费率和收费方式由基金 列示。基金管理人可以根据《基金合同》的 管理人根据《基金合同》的规 相关约定调整费率或收费方式,基金管理人 定确定并在《招募说明书》中 最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 列示。基金管理人可以根据 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理 《基金合同》的相关约定调整 人网站公告。 费率或收费方式,基金管理人 5、基金管理人可以在不违背法律法规 最迟应于新的费率或收费方 规定及《基金合同》约定的情形下根据市场 式实施日前2个工作日在至少 情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、 一家指定报刊及基金管理人 特定行业、特定职业的投资者以及以特定交 网站公告。 易方式(如网上交易、电话交易等)等进行 5、基金管理人可以在不 基金交易的投资者定期或不定期地开展基 违背法律法规规定及《基金合 金促销活动。在基金促销活动期间,按相关 同》约定的情形下根据市场情 监管部门要求履行相关手续后基金管理人 况制定基金促销计划,针对特 可以适当调低基金申购费率和基金赎回费 定地域范围、特定行业、特定 率。 职业的投资者以及以特定交 易方式(如网上交易、电话交 易等)等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金 促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行 相关手续后基金管理人可以 适当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 第 五 部 分 七、申购份额与赎回金额 七、申购份额与赎回金额的计算 基金份额的 的计算 1、本基金申购份额的计算: 申购与赎回 1、本基金申购份额的计 (1)A类基金份额的申购份额计算 算: 本基金A类基金份额的申购费用采用 基金的申购金额包括申 前端收费模式(即申购基金时交纳申购费)。 购费用和净申购金额,其中: 申购金额包括申购费用和净申购金额。登记 净申购金额=申购金额/ 机构根据单次申购的实际确认金额确定每 (1+申购费率) 次申购所适用的费率并分别计算。 申购费用=申购金额- 当申购费用适用比例费率时,申购份额 净申购金额 的计算方法如下: 申购份额=净申购金额/ 净申购金额=申购金额/(1+申购费 申购当日基金份额净值 率) 2、本基金赎回金额的计 申购费用=申购金额-净申购金额 算: 申购份额=净申购金额/申购当日A类 采用“份额赎回”方式, 基金份额净值 赎回价格以T日的基金份额净 当申购费用为固定金额时,申购份额的 值为基准进行计算,计算公式:计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额?赎 申购费用=固定金额 回当日基金份额净值 净申购金额=申购金额-申购费用 赎回费用=赎回总金额?赎 申购份额=净申购金额/申购当日A类 回费率 基金份额净值 净赎回金额=赎回总金额? (2)C类基金份额的申购份额计算 赎回费用 申购本基金C类基金份额不收取申购 3、本基金基金份额净值 费用,登记机构根据单次申购金额计 算申 的计算: 购份额。 T日的基金份额净值在当 申购份额=申购金额/申购当日C类基金 天收市后计算,并在T+1日内 份额净值 公告。遇特殊情况,经中国证 2、本基金赎回金额的计算: 监会同意,可以适当延迟计算 采用“份额赎回”方式,赎回价格以T 或公告。本基金基金份额净值 日的A类/C类基金份额净值为基准进行计 的计算,保留到小数点后4位,算,计算公式: 小数点后第5位四舍五入,由 赎回总金额=赎回份额赎回当日该类基 此产生的误差计入基金财产。 金份额净值 4、申购份额、余额的处 赎回费用=赎回总金额赎回费率 理方式: 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 申购的有效份额为按实 3、本基金基金份额净值的计算: 际确认的申购金额在扣除相 T日的基金份额净值在当天收市后计 应的费用后,以当日基金份额 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中 净值为基准计算,计算结果保 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 留到小数点后2位,小数点后 本基金分为A类和C类基金份额,各类基金 两位以后的部分四舍五入,由 份额单独设置基金代码,分别计算和公告基 此产生的误差计入基金财产。 金份额净值。本基金各类基金份额净值的计 5、赎回金额的处理方式:算,均保留到小数点后4位,小数点后第5 赎回金额为按实际确认 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 的有效赎回份额以当日基金 4、申购份额、余额的处理方式: 份额净值为基准并扣除相应 申购的有效份额为按实际确认的申购 的费用,计算结果保留到小数 金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额 点后2位,小数点后两位以后 净值为基准计算,计算结果保留到小数点后 的部分四舍五入,由此产生的 2位,小数点后两位以后的部分四舍五入, 误差计入基金财产。 由此产生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额以当日基金份额净值为基准并扣除相应 的费用,计算结果保留到小数点后2位,小 数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生 的误差计入基金财产。 第 五 部 分 十三、重新开放申购或赎 十三、重新开放申购或赎回的公告 基金份额的 回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管理 申购与赎回 如果发生暂停的时间为 人应于重新开放日在指定媒介及基金管理 一天,基金管理人应于重新开 人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公 放日在指定媒介及基金管理 告并公布最近一个开放日的各类基金份额 人网站刊登基金重新开放申 净值。 购或赎回的公告并公布最近 如果发生暂停的时间超过一天但少于 一个开放日的基金份额净值。 两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 如果发生暂停的时间超 基金管理人应提前2个工作日在指定媒介 过一天但少于两周,暂停结束 及基金管理人网站刊登基金重新开放申购 基金重新开放申购或赎回时, 或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎 基金管理人应提前2个工作日 回的开放日公告最近一个开放日的各类基 在指定媒介及基金管理人网 金份额净值。 站刊登基金重新开放申购或 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期 赎回的公告,并在重新开始办 间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停 理申购或赎回的开放日公告 公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎 最近一个开放日的基金份额 回时,基金管理人应提前2个工作日在指定 净值。 媒介及基金管理人网站连续刊登基金重新 如果发生暂停的时间超 开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购 过两周,暂停期间,基金管理 或赎回日公告最近一个开放日的各类基金 人应每两周至少重复刊登暂 份额净值。 停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时,基金管 理人应提前2个工作日在指定 媒介及基金管理人网站连续 刊登基金重新开放申购或赎 回的公告,并在重新开放申购 或赎回日公告最近一个开放 日的基金份额净值。 第 六 部 分 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 《基 金 合 …… …… 同》当事人 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 及权利义务 …… …… 注 册 资 本 : 人 民 币 注册资本:人民币35,640,625.7089万元 349,018,545,827元 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 (二) 基金托管人的权利 他有关规定,基金托管人的义务包括但不限 与义务 于: 2、根据《基金法》、《运 …… 作办法》及其他有关规定,基 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 金托管人的义务包括但不限 资产净值、各类基金份额净值、基金份额 于: 申购、赎回价格; …… …… (8)复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购、 赎回价格; …… 第 六 部 分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 《基 金 合 基金投资者购买本基金 基金投资者购买本基金基金份额的行 同》当事人 基金份额的行为即视为对《基 为即视为对《基金合同》的承认和接受,基 及权利义务 金合同》的承认和接受,基金 金投资者自取得依据《基金合同》募集的基 投资者自取得依据《基金合同》金份额,即成为本基金份额持有人和《基金 募集的基金份额,即成为本基 合同》的当事人,直至其不再持有本基金的 金份额持有人和《基金合同》 基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》 的当事人,直至其不再持有本 当事人并不以在《基金合同》上书面签章或 基金的基金份额。基金份额持 签字为必要条件。 有人作为《基金合同》当事人 同一类别每份基金份额具有同等的合 并不以在《基金合同》上书面 法权益。 签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等 的合法权益。 第 七 部 分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 有人大会 列事由之一的,应当召开基金 应当召开基金份额持有人大会: 份额持有人大会: …… …… 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 (5)提高基金管理人、基金 标准或销售服务费率; 托管人的报酬标准; …… …… 第十三部分 六、基金份额净值的确认和估 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金资产估 值错误的处理 各类基金份额净值的计算保留到小数 值 基金份额净值的计算保 点后4位,小数点后第5位四舍五入。当本 留到小数点后4位,小数点后 基金估值导致任一类基金份额净值小数点 第5位四舍五入。当本基金估 后4位以内的计算发生差错时视为估值错 值导致基金份额净值小数点 误。估值错误实际发生时,基金管理人应当 后4位以内的计算发生差错时 立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一 视为估值错误。估值错误实际 步扩大。当错误达到或超过该类基金份额净 发生时,基金管理人应当立即 值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会 纠正,并采取合理的措施防止 备案;当估值错误偏差达到该类基金份额净 损失进一步扩大。当错误达到 值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报 或超过基金资产净值的0.25% 中国证监会备案。因基金估值错误给投资者 时,基金管理人应报中国证监 造成损失的,应先由基金管理人承担,基金 会备案;当估值错误偏差达到 管理人对不应由其承担的责任,有权向过错 基金份额净值的0.5%时,基金 人追偿。关于差错处理,本合同的当事人按 管理人应当公告,并报中国证 照以下约定处理: 监会备案。因基金估值错误给 …… 投资者造成损失的,应先由基 3、差错处理程序 金管理人承担,基金管理人对 …… 不应由其承担的责任,有权向 (5)基金管理人及基金托管人各类基 过错人追偿。关于差错处理, 金份额净值计算错误偏差达到该类基金份 本合同的当事人按照以下约 额净值的0.25%时,基金管理人应当报告中 定处理: 国证监会;基金管理人及基金托管人各类基 …… 金份额净值计算错误偏差达到该类基金份 3、差错处理程序 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并 …… 报中国证监会备案。 (5)基金管理人及基金 托管人基金份额净值计算错 误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报 告中国证监会;基金管理人及 基金托管人基金份额净值计 算错误偏差达到基金份额净 值的0.5%时,基金管理人应当 公告并报中国证监会备案。 第十四部分 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 基金费用与 标准和支付方式 式 税收 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 销售服务费是指基金 本基金A类基金份额不收取销售服务 管理人根据《基金合同》的约 费,C类基金份额的销售服务费按前一日基 定及届时有效的相关法律法 金资产净值的0.40%的年费率计提。本基金 规的规定,从开放式基金财产 销售服务费将专门用于本基金的销售与基 中计提的一定比例的费用,用 金份额持有人服务,基金管理人将在基金年 于支付销售机构佣金、基金的 度报告中对该项费用的列支情况作专项说 营销费用以及基金份额持有 明。销售服务费的计算方法如下: 人服务费等。 H=E×0.40%÷当年天数 基金管理人可以选取适 H为C类基金份额每日应计提的销售服 当的时机(但应于中国证监会 务费 发布有关收取开放式证券投 E为C类基金份额前一日的基金资产净 资基金销售费用的规定后)开 值 始计提销售服务费,但至少应 C类基金份额的销售服务费每日计算, 提前2个工作日在指定媒介及 逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管 基金管理人网站上公告。公告 理人向基金托管人发送销售服务费划款指 中应规定计提销售服务费的 令,基金托管人复核后于次月前2个工作日 条件、程序、用途和费率标准。内从基金财产中一次性划出,由登记机构代 基金管理人依据《基金合 收,登记机构收到后按相关合同规定支付给 同》及届时有效的有关法律法 基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等, 规公告收取基金销售服务费 支付日期顺延。基金管理人依据《基金合同》 或酌情降低基金销售服务费 及届时有效的有关法律法规公告酌情降低 的,无须召开基金份额持有人 基金销售服务费的,无须召开基金份额持有 大会。 人大会。 上述一、基金费用的种类 上述一、基金费用的种类中第4-9项 中第4-7项费用,根据有关 费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 法规及相应协议规定,按费用 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 实际支出金额列入当期费用, 人从基金财产中支付。 由基金托管人从基金财产中 支付。 第十五部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 1、在符合有关基金分红 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 与分配 条件的前提下,本基金每年收 本基金每年收益分配次数最多为6次,全年 益分配次数最多为6次,全年 分配比例不得低于年度可供分配收益的 分配比例不得低于年度可供 50%,若《基金合同》生效不满3个月可不 分配收益的50%,若《基金合 进行收益分配; 同》生效不满3个月可不进行 2、本基金收益分配方式分两种:现金 收益分配; 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 2、本基金收益分配方式 或将现金红利按除权日的基金份额净值自 分两种:现金分红与红利再投 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若 资,投资者可选择现金红利或 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 将现金红利按除权日的基金 是现金分红; 份额净值自动转为基金份额 3、基金投资当期出现净亏损,则不进 进行再投资;若投资者不选择,行收益分配; 本基金默认的收益分配方式 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏 是现金分红; 损后,才可进行当年收益分配; 3、基金投资当期出现净 5、基金收益分配后各类基金份额净值 亏损,则不进行收益分配; 不能低于面值; 4、基金当年收益应先弥 6、由于本基金A类基金份额不收取销 补上一年度亏损后,才可进行 售服务费,而C类基金份额收取销售服务费, 当年收益分配; 各基金份额类别对应的可供分配利润将有 5、基金收益分配后基金 所不同,本基金同一类别的每一基金份额享 份额净值不能低于面值; 有同等分配权; 6、每一基金份额享有同 7、法律法规或监管机关另有规定的, 等分配权; 从其规定。 7、法律法规或监管机关 另有规定的,从其规定。 第十五部分 六、基金收益分配中发生的费 六、基金收益分配中发生的费用 基金的收益 用 红利分配时所发生的银行转账或其他 与分配 红利分配时所发生的银 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 行转账或其他手续费用由投 金红利小于一定金额,不足于支付银行转账 资者自行承担。当投资者的现 或其他手续费用时,基金注册登记机构可将 金红利小于一定金额,不足于 基金份额持有人的现金红利按权益登记日 支付银行转账或其他手续费 除权后的基金份额净值自动转为相应类别 用时,基金注册登记机构可将 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 基金份额持有人的现金红利 《业务规则》执行 按权益登记日除权后的基金 份额净值自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法,依照 《业务规则》执行 第十七部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 …… …… 披露 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在 《基金合同》生效后,在开始办理基金 开始办理基金份额申购或者 份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 赎回前,基金管理人应当至少 每周公告一次基金份额净值和基金份额累 每周公告一次基金资产净值 计净值。 和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 购或者赎回后,基金管理人应 日,通过指定网站、基金销售机构网站或者 当在不晚于每个开放日的次 营业网点披露开放日的各类基金份额净值 日,通过指定网站、基金销售 和基金份额累计净值。 机构网站或者营业网点披露 基金管理人应当在不晚于半年度和年 开放日的基金份额净值和基 度最后一日的次日,在指定网站披露半年度 金份额累计净值。 和年度最后一日的各类基金份额净值和基 基金管理人应当在不晚 金份额累计净值。 于半年度和年度最后一日的 …… 次日,在指定网站披露半年度 (七)临时报告 和年度最后一日的基金份额 …… 净值和基金份额累计净值。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、 …… 销售服务费等费用计提标准、计提方式和费 (七)临时报告 率发生变更; …… 16、任一类基金份额净值计价错误达该 15、管理费、托管费、申 类基金份额净值百分之零点五; 购费、赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错 误达基金份额净值百分之零 点五; 第十七部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金的信息 …… …… 披露 基金托管人应当按照相 基金托管人应当按照相关法律法规、中 关法律法规、中国证监会的规 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对 定和《基金合同》的约定,对 基金管理人编制的基金资产净值、各类基金 基金管理人编制的基金资产 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 净值、基金份额净值、基金份 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 额申购赎回价格、基金定期报 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金 告、更新的招募说明书、基金 信息进行复核、审查,并向基金管理人进行 产品资料概要、基金清算报告 书面或电子确认。 等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管 理人进行书面或电子确认。 第十八部分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 基金合同的 1、以下变更《基金合同》的 1、以下变更《基金合同》的事项应经基金 变更、终止 事项应经基金份额持有人大 份额持有人大会决议通过: 与基金财产 会决议通过: …… 的清算 …… (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬 (4)提高基金管理人、基金 标准或销售服务费率; 托管人的报酬标准; …… …… 第二十四部 根据以上正文修改内容做相应修改。 分 基金合 同内容摘要 (二)申万菱信新经济混合型证券投资基金托管协议修改对照表 章节 修改前 修改后 一、基金托 (二)基金托管人 (二)基金托管人 管协议当事 …… …… 人 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… 注册资本:人民币349,018,545,827 注册资本:人民币35,640,625.7089 元…… 万元 …… 三、基金托 (二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律法 管人对基金 法规的规定及《基金合同》的约定,规的规定及《基金合同》的约定,对 管理人的业 对基金资产净值计算、基金份额净 基金资产净值计算、各类基金份额净 务监督和核 值计算、应收资金到账、基金费用 值计算、应收资金到账、基金费用开 查 开支及收入确定、基金收益分配、 支及收入确定、基金收益分配、相关 相关信息披露、基金宣传推介材料 信息披露、基金宣传推介材料中登载 中登载基金业绩表现数据等进行监 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 督和核查。 四、基金管 基金管理人对基金托管人履行 基金管理人对基金托管人履行托 理人对基金 托管职责情况进行核查,核查事项 管职责情况进行核查,核查事项包括 托管人的业 包括但不限于基金托管人安全保管 但不限于基金托管人安全保管基金财 务核查 基金财产、开设基金财产的资金账 产、开设基金财产的资金账户和证券 户和证券账户、复核基金管理人计 账户、复核基金管理人计算的基金资 算的基金资产净值和基金份额净值、产净值和各类基金份额净值、根据管 根据管理人指令办理清算交收、相 理人指令办理清算交收、相关信息披 关信息披露和监督基金投资运作等 露和监督基金投资运作等行为。 行为。 七、交易及 (三)资金、证券账目及交易记录 (三)资金、证券账目及交易记录的 清算交收安 的核对 核对 排 对基金的交易记录,由基金管 对基金的交易记录,由基金管理 理人按日进行核对。每日对外披露 人按日进行核对。每日对外披露各类 基金份额净值之前,必须保证当天 基金份额净值之前,必须保证当天所 所有实际交易记录与基金会计账簿 有实际交易记录与基金会计账簿上的 上的交易记录完全一致。如果实际 交易记录完全一致。如果实际交易记 交易记录与会计账簿记录不一致, 录与会计账簿记录不一致,造成基金 造成基金会计核算不完整或不真实,会计核算不完整或不真实,由此导致 由此导致的损失由基金的会计责任 的损失由基金的会计责任方承担。 方承担。 八、基金资 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 产净值计算 1、基金资产净值的计算、复核 1、基金资产净值的计算、复核的 和会计核算 的时间和程序 时间和程序 基金资产净值是指基金资产总 基金资产净值是指基金资产总值 值减去负债后的价值。基金份额净 减去负债后的价值。各类基金份额净 值是指计算日基金资产净值除以该 值是指计算日各类基金资产净值除以 计算日基金份额总份额后的数值。 该计算日该类基金份额总份额后的数 基金份额净值的计算保留到小数点 值。各类基金份额净值的计算保留到 后4位,小数点后第5位四舍五入, 小数点后4位,小数点后第5位四舍 由此产生的误差计入基金财产。 五入,由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金 基金管理人应每工作日对基金资 资产估值。估值原则应符合《基金 产估值。估值原则应符合《基金合 合同》、《证券投资基金会计核算办 同》、《证券投资基金会计核算办法》 法》及其他法律、法规的规定。用 及其他法律、法规的规定。用于基金 于基金信息披露的基金资产净值和 信息披露的基金资产净值和各类基金 基金份额净值由基金管理人负责计 份额净值由基金管理人负责计算,基 算,基金托管人复核。基金管理人 金托管人复核。基金管理人应于每个 应于每个工作日交易结束后计算当 工作日交易结束后计算当日的基金净 日的基金份额资产净值并以加密传 值信息并以加密传真方式发送给基金 真方式发送给基金托管人。基金托 托管人。基金托管人对净值计算结果 管人对净值计算结果复核后,签名、 复核后,签名、盖章并以加密传真方 盖章并以加密传真方式传送给基金 式传送给基金管理人,由基金管理人 管理人,由基金管理人对基金净值 对基金净值予以公布。 予以公布。 八、基金资 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 产净值计算 因基金估值错误给投资者造成 因基金估值错误给投资者造成损 和会计核算 损失的应先由基金管理人承担,基 失的应先由基金管理人承担,基金管 金管理人对不应由其承担的责任, 理人对不应由其承担的责任,有权向 有权向过错人追偿。 过错人追偿。 当基金管理人计算的基金资产 当基金管理人计算的基金资产净 净值、基金份额净值已由基金托管 值、各类基金份额净值已由基金托管 人复核确认后公告的,由此造成的 人复核确认后公告的,由此造成的投 投资者或基金的损失,应根据法律 资者或基金的损失,应根据法律法规 法规的规定对投资者或基金支付赔 的规定对投资者或基金支付赔偿金, 偿金,就实际向投资者或基金支付 就实际向投资者或基金支付的赔偿金 的赔偿金额,由基金管理人与基金 额,由基金管理人与基金托管人按照 托管人按照管理费率和托管费率的 管理费率和托管费率的比例各自承担 比例各自承担相应的责任。 相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错 由于一方当事人提供的信息错误, 误,另一方当事人在采取了必要合 另一方当事人在采取了必要合理的措 理的措施后仍不能发现该错误,进 施后仍不能发现该错误,进而导致基 而导致基金资产净值、基金资产净 金资产净值、基金份额净值计算错误 值、基金份额净值计算错误造成投 造成投资者或基金的损失,以及由此 资者或基金的损失,以及由此造成 造成以后交易日基金资产净值、基金 以后交易日基金资产净值、基金份 份额净值计算顺延错误而引起的投资 额净值计算顺延错误而引起的投资 者或基金的损失,由提供错误信息的 者或基金的损失,由提供错误信息 当事人一方负责赔偿。 的当事人一方负责赔偿。 由于证券交易所及其登记结算公 由于证券交易所及其登记结算 司发送的数据错误,或由于其他不可 公司发送的数据错误,或由于其他 抗力原因,基金管理人和基金托管人 不可抗力原因,基金管理人和基金 虽然已经采取必要、适当、合理的措 托管人虽然已经采取必要、适当、 施进行检查,但是未能发现该错误的, 合理的措施进行检查,但是未能发 由此造成的基金资产估值错误,基金 现该错误的,由此造成的基金资产 管理人和基金托管人可以免除赔偿责 估值错误,基金管理人和基金托管 任。但基金管理人和基金托管人应当 人可以免除赔偿责任。但基金管理 积极采取必要的措施消除由此造成的 人和基金托管人应当积极采取必要 影响。 的措施消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金资产净 当基金管理人计算的基金资产 值、各类基金份额净值与基金托管人 净值与基金托管人的计算结果不一 的计算结果不一致时,相关各方应本 致时,相关各方应本着勤勉尽责的 着勤勉尽责的态度重新计算核对,如 态度重新计算核对,如果最后仍无 果最后仍无法达成一致,应以基金管 法达成一致,应以基金管理人的计 理人的计算结果为准对外公布,由此 算结果为准对外公布,由此造成的 造成的损失以及因该交易日基金资产 损失以及因该交易日基金资产净值 净值计算顺延错误而引起的损失由基 计算顺延错误而引起的损失由基金 金管理人承担赔偿责任,基金托管人 管理人承担赔偿责任,基金托管人 不负赔偿责任。 不负赔偿责任。 九、基金收 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 益分配 1、在符合有关基金分红条件的 1、在符合有关基金分红条件的前 前提下,本基金每年收益分配次数 提下,本基金每年收益分配次数最多 最多为6次,全年分配比例不得低 为6次,全年分配比例不得低于年度 于年度可供分配收益的50%,若《基 可供分配收益的50%,若《基金合同》 金合同》生效不满3个月可不进行 生效不满3个月可不进行收益分配; 收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种: 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选 现金分红与红利再投资,投资者可 择现金红利或将现金红利按除权日的 选择现金红利或将现金红利按除权 基金份额净值自动转为相应类别的基 日的基金份额净值自动转为基金份 金份额进行再投资;若投资者不选择, 额进行再投资;若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分 本基金默认的收益分配方式是现金 红; 分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则 3、基金投资当期出现净亏损, 不进行收益分配; 则不进行收益分配; 4、基金当年收益应先弥补上一年 4、基金当年收益应先弥补上一 度亏损后,才可进行当年收益分配; 年度亏损后,才可进行当年收益分 5、基金收益分配后各类基金份额 配; 净值不能低于面值; 5、基金收益分配后基金份额净 6、由于本基金A类基金份额不收 值不能低于面值; 取销售服务费,而C类基金份额收取 6、每一基金份额享有同等分配 销售服务费,各基金份额类别对应的 权; 可供分配利润将有所不同,本基金同 7、法律法规或监管机关另有规 一类别的每一基金份额享有同等分配 定的,从其规定。 权; 7、法律法规或监管机关另有规定 的,从其规定。 十、信息披 (二)基金管理人和基金托管人在 (二)基金管理人和基金托管人在信 露 信息披露中的职责和信息披露程序 息披露中的职责和信息披露程序 …… …… 基金托管人应当按照相关法律、 基金托管人应当按照相关法律、 行政法规、中国证监会的规定和《基 行政法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人编 金合同》的约定,对基金管理人编制 制的基金资产净值、基金份额净值、的基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金业绩 基金份额申购赎回价格、基金业绩表 表现数据、基金定期报告、更新的 现数据、基金定期报告、更新的招募 招募说明书、基金产品资料概要、 说明书、基金产品资料概要、基金清 基金清算报告等公开披露的相关基 算报告等公开披露的相关基金信息进 金信息进行复核、审查,并向基金 行复核、审查,并向基金管理人进行 管理人进行书面或电子确认。 书面或电子确认。 十一、基金 (三)证券交易费用、基金信 (三)销售服务费 费用 息披露费用、基金份额持有人大会 本基金A类基金份额不收取销售服务 费用、《基金合同》生效后与基金相 费,C类基金份额的销售服务费按前一 关的会计师费、律师费等根据有关 日基金资产净值的0.40%的年费率计 法规、《基金合同》及相应协议的规 提。本基金销售服务费将专门用于本 定,由基金托管人按基金管理人的 基金的销售与基金份额持有人服务, 划款指令并根据费用实际支出金额 基金管理人将在基金年度报告中对该 支付,列入当期基金费用。 项费用的列支情况作专项说明。销售 (四)不列入基金费用的项目 服务费的计算方法如下: 基金管理人与基金托管人因未 H=E×0.40%÷当年天数 履行或未完全履行义务导致的费用 H为C类基金份额每日应计提的销售服 支出或基金财产的损失、《基金合 务费 同》生效前的相关费用(包括但不 E为C类基金份额前一日的基金资产净 限于验资费、会计师和律师费、信 值 息披露费用等费用)、处理与基金运 (四)证券交易费用、基金信息披露 作无关的事项发生的费用、其他根 费用、基金份额持有人大会费用、《基 据相关法律法规,以及中国证监会 金合同》生效后与基金相关的会计师 的有关规定不得列入基金费用的项 费、律师费等根据有关法规、《基金 目不列入基金费用。 合同》及相应协议的规定,由基金托 (五)基金管理费、基金托管 管人按基金管理人的划款指令并根据 费的调整 费用实际支出金额支付,列入当期基 基金管理人和基金托管人可根 金费用。 据基金规模等因素协商一致,酌情 (五)不列入基金费用的项目 调低基金管理费率、基金托管费率,基金管理人与基金托管人因未履行或 无须召开基金份额持有人大会。提 未完全履行义务导致的费用支出或基 高上述费率需经基金份额持有人大 金财产的损失、《基金合同》生效前 会决议通过。 的相关费用(包括但不限于验资费、 (六)基金管理费、基金托管 会计师和律师费、信息披露费用等费 费的复核程序、支付方式和时间。 用)、处理与基金运作无关的事项发 基金托管人对不符合《基金法》、生的费用、其他根据相关法律法规, 《运作办法》等有关规定以及《基 以及中国证监会的有关规定不得列入 金合同》的其他费用有权拒绝执行。基金费用的项目不列入基金费用。 基金托管人对基金管理人计提 (六)基金管理费、基金托管费、基 的基金管理费、基金托管费等,根 金销售服务费的调整 据本托管协议和《基金合同》的有 基金管理人和基金托管人可根据基金 关规定进行复核。 规模等因素协商一致,酌情调低基金 基金管理费每日计提,按月支 管理费率、基金托管费率、基金销售 付。由基金管理人向基金托管人发 服务费率,无须召开基金份额持有人 送基金管理费划付指令,经基金托 大会。提高上述费率需经基金份额持 管人复核后于次月首日起2个工作 有人大会决议通过。 日内从基金财产中一次性支付给基 (七)基金管理费、基金托管费、基 金管理人。 金销售服务费的复核程序、支付方式 基金托管费每日计提,按月支 和时间。基金托管人对不符合《基金 付。由基金管理人向基金托管人发 法》、《运作办法》等有关规定以及 送基金托管费划付指令,基金托管 《基金合同》的其他费用有权拒绝执 人复核后于次月首日起2个工作日 行。 内从基金财产中一次性支付给基金 基金托管人对基金管理人计提的基金 托管人。 管理费、基金托管费、基金销售服务 若遇法定节假日、休息日或不 费等,根据本托管协议和《基金合同》 可抗力致使无法按时支付的,顺延 的有关规定进行复核。 至法定节假日、休息日结束之日起2 基金管理费每日计提,按月支付。由 个工作日内或不可抗力情形消除之 基金管理人向基金托管人发送基金管 日起2个工作日内支付。 理费划付指令,经基金托管人复核后 (七)如果基金托管人发现基 于次月首日起2个工作日内从基金财 金管理人违反有关法律法规的有关 产中一次性支付给基金管理人。 规定和《基金合同》、本协议的约定,基金托管费每日计提,按月支付。由 从基金财产中列支费用,有权要求 基金管理人向基金托管人发送基金托 基金管理人做出书面解释,如果基 管费划付指令,基金托管人复核后于 金托管人认为基金管理人无正当或 次月首日起2个工作日内从基金财产 合理的理由,可以拒绝支付。 中一次性支付给基金托管人。 C类基金份额的销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送销售服 务费划付指令,基金托管人复核后于 次月前2个工作日内从基金财产中一 次性划出,由登记机构代收,登记机 构收到后按相关合同规定支付给基金 销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至法定节 假日、休息日结束之日起2个工作日内 或不可抗力情形消除之日起2个工作 日内支付。 (八)如果基金托管人发现基金管理 人违反有关法律法规的有关规定和 《基金合同》、本协议的约定,从基 金财产中列支费用,有权要求基金管 理人做出书面解释,如果基金托管人 认为基金管理人无正当或合理的理由, 可以拒绝支付。