兴业医疗保健混合型证券投资基金 2024年第3季度报告 2024年09月30日 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 报告送出日期:2024年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2024年07月01日起至09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业医疗保健 基金主代码 011466 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年03月08日 报告期末基金份额总额 635,670,515.80份 本基金主要投资于医疗保健行业相关上市公司，通 投资目标 过自下而上的深度挖掘，精选个股，在严格控制风 险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 本基金把握宏观经济和投资市场的变化趋势，动态 调整投资组合比例，自上而下配置资产，有效分散 风险，力求获取超额收益。 投资策略 主要投资策略为大类资产配置策略、股票投资策 略、债券投资策略、股指期货投资策略、资产支持 证券投资策略、可转换债券投资策略、可交换债券 投资策略、证券公司短期公司债券投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*75%+中债综合全价指 数收益率*25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业医疗保健A 兴业医疗保健C 下属分级基金的交易代码 011466 011467 报告期末下属分级基金的份额总 405,381,168.32份 230,289,347.48份 额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2024年07月01日 - 2024年09月30日) 兴业医疗保健A 兴业医疗保健C 1.本期已实现收益 -18,587,548.46 -10,549,001.31 2.本期利润 23,776,202.05 13,124,565.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.0574 0.0558 4.期末基金资产净值 284,616,396.33 158,826,853.21 5.期末基金份额净值 0.7021 0.6897 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业医疗保健A净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 9.36% 2.07% 14.64% 1.60% -5.28% 0.47% 过去六个月 5.14% 1.71% 6.15% 1.27% -1.01% 0.44% 过去一年 -2.45% 1.64% -3.86% 1.19% 1.41% 0.45% 过去三年 -24.84% 1.48% -28.46% 1.14% 3.62% 0.34% 自基金合同 生效起至今 -29.79% 1.50% -30.84% 1.18% 1.05% 0.32% 兴业医疗保健C净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 9.22% 2.07% 14.64% 1.60% -5.42% 0.47% 过去六个月 4.88% 1.71% 6.15% 1.27% -1.27% 0.44% 过去一年 -2.93% 1.63% -3.86% 1.19% 0.93% 0.44% 过去三年 -25.97% 1.47% -28.46% 1.14% 2.49% 0.33% 自基金合同 生效起至今 -31.03% 1.50% -30.84% 1.18% -0.19% 0.32% 注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*75%+中债综合全价指数收益率*25%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓名 职务 金经理期限 从业 说明 任职 离任 年限 日期 日期 中国籍，硕士学位，具有证 券投资基金从业资格。2006 年10月至2009年6月，在牛 津投资集团上海分公司投 资部担任投资经理；2009年 7月至2013年3月，在上海融 陈旭 基金经理 2021- - 17年 昌资产管理有限公司研究 03-08 部担任研究员；2013年4月 至2014年7月，在上海启石 资产管理有限公司投资部 担任投资经理；2014年7月 加入兴业基金管理有限公 司，现任基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本季度医药行业在整个医保环境下面临一些压力，诊疗端的恢复慢于预期，海外出口方向在美国大选影响下，投资者也有一定的担忧，整体投资机会仍然需要等待变局。本基金在三季度主要仍超配了一些细分的海外方向，随着产业趋势的临近，希望能够得到较好的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业医疗保健A基金份额净值为0.7021元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为9.36%，同期业绩比较基准收益率为14.64%；截至报告期末兴业医疗保健C基金份额净值为0.6897元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为9.22%，同期业绩比较基准收益率为14.64%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 388,869,448.39 87.33 其中：股票 388,869,448.39 87.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 计 37,725,675.10 8.47 8 其他资产 18,676,729.37 4.19 9 合计 445,271,852.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 343,781,889.39 77.53 电力、热力、燃气及水 D 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 44,298,331.70 9.99 交通运输、仓储和邮政 G 业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I 技术服务业 139,818.87 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 649,408.43 0.15 水利、环境和公共设施 N 管理业 - - 居民服务、修理和其他 O 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 388,869,448.39 87.69 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 号 值比例（％） 1 605369 拱东医疗 1,021,543 34,671,169.42 7.82 2 688076 诺泰生物 489,007 33,638,791.53 7.59 3 600521 华海药业 1,597,747 31,299,863.73 7.06 4 688513 苑东生物 725,047 29,277,397.86 6.60 5 002332 仙琚制药 1,874,400 25,304,400.00 5.71 6 003020 立方制药 1,258,946 25,191,509.46 5.68 7 300636 同和药业 2,304,000 21,265,920.00 4.80 8 002940 昂利康 1,388,865 21,041,304.75 4.74 9 603998 方盛制药 1,640,400 19,717,608.00 4.45 10 301015 百洋医药 638,597 19,106,822.24 4.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的基差水平和流动性特征，谨慎利用股指期货作为组合管理的工具，通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，华海药业因为募集资金管理使用违规，2024年4月18日被出具警示函；百洋医药股份有限公司因为收购百洋制药股份有限公司，2024年5月31日收到监管关注函；方盛制药股份有限公司因为关联方湖南柯信健康产业集团对公司的非经营性资金占用，2023年12月4日收到监管警示；上述证券经研究员出具相关意见，并进行股票入库审批流程，基金管理人经过研究判断，按照相关投资决策流程投资了该股票。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 208,571.18 2 应收证券清算款 17,410,741.99 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,057,416.20 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 18,676,729.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴业医疗保健A 兴业医疗保健C 报告期期初基金份额总额 421,505,646.36 235,833,782.31 报告期期间基金总申购份额 2,438,460.38 12,372,154.03 减：报告期期间基金总赎回份额 18,562,938.42 17,916,588.86 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 405,381,168.32 230,289,347.48 注：申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额调减份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业医疗保健混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业医疗保健混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业医疗保健混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2024年10月25日