兴业医疗保健混合型证券投资基金 2022年第2季度报告 2022年06月30日 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 报告送出日期:2022年07月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业医疗保健 基金主代码 011466 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年03月08日 报告期末基金份额总额 1,094,955,615.12份 本基金主要投资于医疗保健行业相关上市公司，通 投资目标 过自下而上的深度挖掘，精选个股，在严格控制风 险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 本基金把握宏观经济和投资市场的变化趋势，动态 调整投资组合比例，自上而下配置资产，有效分散 风险，力求获取超额收益。 投资策略 主要投资策略为大类资产配置策略、股票投资策略、 债券投资策略、股指期货投资策略、资产支持证券 投资策略、可转换债券投资策略、可交换债券投资 策略、证券公司短期公司债券投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*75%+中债综合全价指数 收益率*25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业医疗保健A 兴业医疗保健C 下属分级基金的交易代码 011466 011467 报告期末下属分级基金的份额总 749,235,500.93份 345,720,114.19份 额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年04月01日 - 2022年06月30日) 兴业医疗保健A 兴业医疗保健C 1.本期已实现收益 -13,373,629.82 -6,081,590.80 2.本期利润 -1,148,042.88 1,493,259.30 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0017 0.0048 4.期末基金资产净值 562,510,103.18 257,861,691.13 5.期末基金份额净值 0.7508 0.7459 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业医疗保健A净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去 三个 0.04% 1.56% -0.31% 1.29% 0.35% 0.27% 月 过去 -10.75% 1.69% -10.17% 1.38% -0.58% 0.31% 六个 月 过去 -29.30% 1.81% -23.78% 1.32% -5.52% 0.49% 一年 自基 金合 同生 -24.92% 1.61% -16.32% 1.31% -8.60% 0.30% 效起 至今 兴业医疗保健C净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去 三个 -0.08% 1.56% -0.31% 1.29% 0.23% 0.27% 月 过去 六个 -10.97% 1.69% -10.17% 1.38% -0.80% 0.31% 月 过去 -29.65% 1.81% -23.78% 1.32% -5.87% 0.49% 一年 自基 金合 同生 -25.41% 1.61% -16.32% 1.31% -9.09% 0.30% 效起 至今 注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*75%+中债综合全价指数收益率*25%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 证 说明 金经理期限 券 从 任职 离任 业 日期 日期 年 限 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。2 006年10月至2009年6月， 在牛津投资集团上海分公 司投资部担任投资经理；2 009年7月至2013年3月，在 陈旭 基金经理 2021- - 15 上海融昌资产管理有限公 03-08 年 司研究部担任研究员；20 13年4月至2014年7月，在 上海启石资产管理有限公 司投资部担任投资经理；2 014年7月加入兴业基金管 理有限公司，现任基金经 理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾2022年上半年，医药行业继续延续了去年下半年以来的下跌趋势，从去年六月份至今调整已经近一年。市场调整主要还是源于政策压力下的极度悲观情绪。目前随着上海、北京、深圳等各地的疫情逐步缓解，整体医疗消费环境得到了很大改观，未来医药的基本面应该从二季度见到底部之后，三季度和四季度应该是一个逐步恢复的过程，对下半年的医药投资我们保持相对乐观。 在投资策略上，本基金仍然坚持核心赛道白马+优质成长的投资策略，在以核心白马为主的基础上，目前增加了一些有业绩支撑的高景气度行业的中小市值公司。本基金的目标仍然以布局医疗健康领域的高景气子行业为目标，选取未来空间大、受产业政策影响小的一些品种长期投资，如原料药、中药、医疗装备、医疗消费品、医美等一些领域，希望通过时间获取收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业医疗保健A基金份额净值为0.7508元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.04%，同期业绩比较基准收益率为-0.31%；截至报告期末兴业医疗保健C基金份额净值为0.7459元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-0.08%，同期业绩比较基准收益率为-0.31%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 691,181,253.10 82.75 其中：股票 691,181,253.10 82.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 143,543,294.33 17.19 计 8 其他资产 532,403.46 0.06 9 合计 835,256,950.89 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 18,035,443.44 2.20 C 制造业 581,152,992.22 70.84 D 电力、热力、燃气及水生 - - 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 63,005,232.28 7.68 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 98,286.06 0.01 术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 19,524.52 0.00 M 科学研究和技术服务业 3,341,109.93 0.41 N 水利、环境和公共设施管 28,470.96 0.00 理业 O 居民服务、修理和其他服 - - 务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 25,500,193.69 3.11 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 691,181,253.10 84.25 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 号 值比例（％） 1 600521 华海药业 2,679,10060,815,570.00 7.41 2 002250 联化科技 3,255,30053,289,261.00 6.50 3 300760 迈瑞医疗 147,85146,306,933.20 5.64 4 600129 太极集团 2,042,40044,871,528.00 5.47 5 300573 兴齐眼药 277,64241,073,839.22 5.01 6 300957 贝泰妮 176,60038,415,798.00 4.68 7 603520 司太立 1,354,36038,084,603.20 4.64 8 603939 益丰药房 539,10028,480,653.00 3.47 9 300636 同和药业 1,178,80028,291,200.00 3.45 10 688513 苑东生物 515,56725,530,877.84 3.11 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的基差水平和流动性特征，谨慎利用股指期货作为组合管理的工具，通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资前十大证券主体中，贝泰尼由于工作人员失误从募资账户划到非募资账户，公司被深交所出具了监管函。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 348,422.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 183,981.45 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 532,403.46 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情 号 价值（元） 例（％） 况说明 1 300573 兴齐眼药 31,659,991.22 3.86 非公开发行 限售 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴业医疗保健A 兴业医疗保健C 报告期期初基金份额总额 650,381,475.33 297,687,075.72 报告期期间基金总申购份额 120,394,930.91 63,709,608.84 减：报告期期间基金总赎回份额 21,540,905.31 15,676,570.37 报告期期间基金拆分变动份额 - - （份额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 749,235,500.93 345,720,114.19 注：申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额调减份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业医疗保健混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业医疗保健混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业医疗保健混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话4000095561 兴业基金管理有限公司 2022年07月21日