汇添富外延增长主题股票型证券投资基金C类份额更新基金产品资料 概要(2024年06月21日更新) 编制日期:2024年06月20日 送出日期:2024年06月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富外延增长主题 基金代码 000925 股票 下属基金简称 汇添富外延增长主题 下属基金代码 011424 股票C 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国工商银行股份有 有限公司 限公司 基金合同生效日 2014年12月08日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2019年12月04日 基金经理 蔡志文 经理的日期 证券从业日期 2014年07月01日 其他 本基金自2021年1月25日起增设C类基金份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,精选外延增长 投资目标 主题股票,重点挖掘外延式增长的投资机会,在科学严格管理风险的前提 下,谋求基金资产的中长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托 凭证、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 投资范围 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产及存托凭证投资不低于基金资产的 80%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金主要投资于外延增长主题的上市公司股票及存托凭证,投资于外延 增长主题的上市公司股票资产及存托凭证占非现金基金资产的比例不低于 80%。本基金将以下四类上市公司定义为本基金关注的外延增长主题的上 市公司,具体包括:1)并购重组已实施,并对公司的经营持续性产生影 响的上市公司;2)已公告并购重组预案,在对其进行合法性、合理性和 可行性分析后,判断其具备较强可操作性的上市公司;3)控股股东或者 实际控制人发生变动,预期该变化对公司经营产生积极及正面影响的上市 公司;4)在经济制度改革或国家产业政策发生重大变化的情况下,大股 东或实际控制人对其有并购重组计划并公告的上市公司。 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。 其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险; 主要投资策略 个股精选策略用于挖掘通过并购重组活动实现企业外延式增长的上市公司。 此外,本基金投资策略还包括债券投资策略、股指期货投资策略、权证投 资策略、资产支持证券投资策略、融资融券及转融通投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数*80%+中债综合指数*20% 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益 风险收益特征 的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险,投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 费率/收费方式 备注 (N) 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% 申购费 本基金C类基金份额不收取申购费。 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 1.2% - 基金管理人、销售机 构 托管费 0.2% - 基金托管人 销售服务费 0.4% - 销售机构 审计费用 - 70000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 《基金合同》生效后 与基金相关的律师费 /诉讼费、基金份额 持有人大会费用、证 券/期货交易费用、 其他费用 - 银行汇划费用、基金 - 的开户费用、账户维 护费用以及按照国家 有关规定和《基金合 同》约定,可以在基 金财产中列支的其他 费用 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金 等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体 承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.81% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年06月20日。基金管理费率、托管费率、 销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为 基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、操作或技术风险、合规性风险、其他风险。其中特有风险如下: 1、特有投资风险:本基金的主要投资与参与并购重组活动的企业,通常市场对并购重组活动的关注度较高,参与并购重组活动的公司股票股价往往波动较大。因此,本基金的波动性可能较高,市场风险和流动性风险可能更大。 2、其它投资风险:本基金的特有投资风格和决策过程决定了本基金具有许多其它的特有风险。例如本基金还投资于股指期货、权证等,而股指期货、权证、是高风险投资工具,相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。 3、投资科创板股票的风险:基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 4、存托凭证投资风险: 本基金可投资存托凭证,除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外,投资存托凭证可能还会面临以下风险:1)存托凭证持有人与持有基础股票的 股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险;2)发行人采用协议控制架构的风 险;3)增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险;4)交易机制相关风险; 5)存托凭证退市风险;6)其它风险。 5、启用侧袋机制的风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“投资本基金涉及的费用”章节。