易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年年度报告 2022 年 12 月 31 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：二〇二三年三月三十日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 3 月 28 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录......2 1.1 重要提示......2 1.2 目录......3 §2 基金简介......5 2.1 基金基本情况......5 2.2 基金产品说明......5 2.3 基金管理人和基金托管人......6 2.4 信息披露方式......6 2.5 其他相关资料......6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7 3.1 主要会计数据和财务指标......7 3.2 基金净值表现......8 3.3 过去三年基金的利润分配情况......10 §4 管理人报告......11 4.1 基金管理人及基金经理情况......11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......14 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......16 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......16 §5 托管人报告......16 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......16 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....16 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......16 §6 审计报告......16 6.1 审计意见......16 6.2 形成审计意见的基础......17 6.3 其他信息......17 6.4 管理层和治理层对财务报表的责任......17 6.5 注册会计师对财务报表审计的责任......17 §7 年度财务报表......18 7.1 资产负债表......18 7.2 利润表......20 7.3 净资产（基金净值）变动表......22 7.4 报表附注......24 §8 投资组合报告......59 8.1 期末基金资产组合情况......59 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......60 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......61 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动......63 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......66 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......66 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......66 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......66 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......66 8.10 本基金投资股指期货的投资政策......66 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......66 8.12 投资组合报告附注......66 §9 基金份额持有人信息......67 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......67 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......68 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......68 §10 开放式基金份额变动......68 §11 重大事件揭示......69 11.1 基金份额持有人大会决议......69 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......69 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......69 11.4 基金投资策略的改变......69 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......69 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......69 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......69 11.8 其他重大事件......72 §12 备查文件目录......74 12.1 备查文件目录......74 12.2 存放地点......74 12.3 查阅方式......74 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 易方达远见成长混合型证券投资基金 基金简称 易方达远见成长混合 基金主代码 010115 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 3 月 5 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 4,268,298,706.16 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 易方达远见成长混合 A 易方达远见成长混合 C 下属分级基金的交易代码 010115 011412 报告期末下属分级基金的份额总额 2,599,774,985.06 份 1,668,523,721.10 份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 本基金基于对宏观经济走势及市场估值与流动性的分析，确定组合中股 票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金重点关注企业 的未来发展空间和成长性，优选发展空间大、具备良好发展趋势和成长 投资策略 潜力的股票，捕捉行业发展的重要机遇以及个股的成长所带来的价值提 升的投资机会。在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选 择两个层次进行投资管理。 中证 500 指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×20%+中债总指 业绩比较基准 数收益率×15% 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益低于股票基金，高于 债券基金和货币市场基金。 风险收益特征 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及 通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本 基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说 明书。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 王玉 王小飞 信 息 披 露 联系电话 020-85102688 021-60637103 负责人 电子邮箱 service@efunds.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com 客户服务电话 400 881 8088 021-60637228 传真 020-38798812 021-60635778 广东省珠海市横琴新区荣粤道 注册地址 北京市西城区金融大街25号 188号6层 广州市天河区珠江新城珠江东路 北京市西城区闹市口大街1号院1 办公地址 30号广州银行大厦40-43楼 号楼 邮政编码 510620 100033 法定代表人 刘晓艳 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联 www.efunds.com.cn 网网址 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 基金年度报告备置地点 40-43 楼 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 安永华明会计师事务所（特殊普 北京市东城区东长安街1号东方广场安永 会计师事务所 通合伙） 大楼 17 层 01-12 室 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 州银行大厦 40-43 楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 2022 年 2021 年 3 月 5 日（基金合同生效日）至 2021 3.1.1 期间数据 年 12 月 31 日 和指标 易方达远见成长 易方达远见成长 易方达远见成长混 易方达远见成长混 混合 A 混合 C 合 A 合 C 本期已实现 14,234,665.35 33,350,054.37 350,711,350.44 18,147,024.74 收益 本期利润 46,128,824.58 62,102,838.89 536,931,441.70 24,175,960.66 加权平均基 金份额本期 0.0180 0.1423 0.1087 0.0931 利润 本期加权平 均净值利润 1.82% 13.88% 10.41% 8.90% 率 本期基金份 额净值增长 1.54% 1.14% 8.61% 8.26% 率 3.1.2 期末数据 2022 年末 2021 年末 和指标 易方达远见成长混 易方达远见成长混 易方达远见成长混合A易方达远见成长混合C 合 A 合 C 期末可供分 244,880,622.07 144,485,238.14 217,364,975.91 13,914,429.83 配利润 期末可供分 配基金份额 0.0942 0.0866 0.0793 0.0757 利润 期末基金资 2,866,975,415.92 1,826,795,335.42 2,975,465,774.61 198,916,747.62 产净值 期末基金份 1.1028 1.0949 1.0861 1.0826 额净值 3.1.3 累计期末 2022 年末 2021 年末 指标 易方达远见成长 易方达远见成长 易方达远见成长混 易方达远见成长混合 混合 A 混合 C 合 A C 基金份额累 计净值增长 10.28% 9.49% 8.61% 8.26% 率 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4.本基金合同于 2021 年 3 月 5 日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达远见成长混合 A 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 9.70% 1.87% 4.79% 0.94% 4.91% 0.93% 过去六个月 0.32% 1.65% -6.70% 0.92% 7.02% 0.73% 过去一年 1.54% 2.05% -14.97% 1.13% 16.51% 0.92% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同生 10.28% 1.69% -10.32% 0.98% 20.60% 0.71% 效起至今 易方达远见成长混合 C 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 9.60% 1.87% 4.79% 0.94% 4.81% 0.93% 过去六个月 0.13% 1.65% -6.70% 0.92% 6.83% 0.73% 过去一年 1.14% 2.05% -14.97% 1.13% 16.11% 0.92% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同生 9.49% 1.69% -10.32% 0.98% 19.81% 0.71% 效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达远见成长混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2021 年 3 月 5 日至 2022 年 12 月 31 日） 易方达远见成长混合 A 易方达远见成长混合 C 注：自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 10.28%，同期业绩比较基准收益率为-10.32%；C 类基金份额净值增长率为 9.49%，同期业绩比较基准收益率为-10.32%。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达远见成长混合型证券投资基金 自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达远见成长混合 A 易方达远见成长混合 C 注：本基金合同生效日为 2021 年 3 月 5 日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期 计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效日（2021 年 3 月 5 日）至本报告期末未发生利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，本基金管理人成立于 2001 年 4 月 17 日，注册资本 13,244.2 万元人民币。本基金管理人拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老 保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、海外投资、 FOF 投资、另类投资等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的 基金经理（助 证券 姓 职务 理）期限 从业 说明 名 任职 离任 年限 日期 日期 硕士研究生，具有基金从业资格。曾 武 本基金的基金经理，易方达瑞享混 2021- 任易方达基金管理有限公司行业研 阳 合、易方达先锋成长混合的基金经 03-05 - 11 年 究员、基金经理助理，易方达策略成 理 长混合、易方达价值成长混合的基金 经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》《基金经理兼任私募资产管理计划投 资经理工作指引(试行)》等法规和自律规则制定了《公平交易管理办法》等制度，明确公平交易的适用范围、原则和内容、管控措施、公平交易执行程序和分配原则、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。 公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）、境外投资、衍生品等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。 公平交易的管控措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，原则上应当做到“同时同价”，合理控制其所管理不同组合对同一证券的同向交易价差；建立并实行集中交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、反向交易、异常交易监控分析机制，对发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行。 公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 42 次，其中 27 次为旗下指数及量化组合因投 资策略需要和其他组合发生反向交易，15 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2022 年的全球资本市场跌宕起伏，也宣告了自 2020 年起为应对疫情冲击，欧美主要经济体流 动性泛滥进程的结束和逆转。上半年全球商品价格持续上涨，叠加国际局势的紧张、疫情的反复，市场对于滞涨的预期提升，导致股市出现了较大幅度的下跌；直到四季度，市场才开始逐渐修复。全球主要指数都出现了较大的回撤，而受流动性预期影响最大、代表新型经济发展方向的美国纳斯达克指数、中国创业板和科创板指数尤为明显。 截至 2022 年 12 月 31 日，上证指数收于 3089.26 点，全年下跌 15.13%，深证成指收于 11015.99 点，全年下跌 25.85%，创业板指数收于 2346.77 点，全年下跌 29.37%，科创 50 指数收于 959.90 点， 全年下跌 31.35%。科技领域整体表现低迷，各个行业跌幅较大，受益于经济复苏、国产化的软件领域下半年相对较好。新能源行业需求仍然增长较快，但经历过近两年的供给端扩张后，供需关系由紧张转为相对平衡，仅新能源车的上游资源价格仍较为坚挺，也验证了我们的预判。持续近三年的疫情对消费品行业的拖累继续显现，耐用消费品需求持续低迷，相关行业均出现下跌。医疗板块全年也下跌较多，随着疫情防控在四季度进入新阶段，出现了一定的反弹。 回顾全年，我们坚持逆向且前瞻的思维方式、价值投资的底层逻辑，深耕科技、高端制造、消费、医疗四大领域，从产业周期的逻辑出发，较好地把握了云计算及工业互联网、新能源汽车及其上游资源、以航空出行为代表的消费复苏、医疗服务及器械等细分行业的投资机会，继续为投资者贡献了正回报。与此同时，我们也在不断迭代和进化我们的投资方法论。长期来看，买入并坚持高仓位持有传统定义上的高成长行业和公司，将为组合带来较好的回报。但长期是由一个个短期构成的，我们既需要远处的星辰大海，也需要当下的脚踏实地；在市场出现极端状况的背景下，如何尽量保护投资者的资产、减少组合净值的回撤，也是我们重点关注的。基于努力为投资者创造回报这一初心，报告期内我们在配置上做了较大的调整，也取得了较好的效果。未来，我们仍将不断兢兢业业地打磨和拓展自己的能力圈，不求速胜、但求胜率，力争凭借我们对能力圈内各个行业底层逻辑的把握，让净值曲线摆脱单一产业周期的禁锢，在长期的收益和风险之间做出更好的平衡。无论是 A 股还是 H 股，我们都会以同样的高标准去进行标的选择，围绕成长空间和实现路径充分考量、精心决策，努力为投资人创造更多价值。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.1028 元，本报告期份额净值增长率为 1.54%，同 期业绩比较基准收益率为-14.97%；C类基金份额净值为1.0949元，本报告期份额净值增长率为1.14%，同期业绩比较基准收益率为-14.97%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2023 年，我们认为资本市场的机会大于风险。从长期维度看，政策支持使得全社会直接融资比例提升，居民财产性收入的增加需要优质股权类资产的投资渠道，从供给和需求两个方面为资本市场提供了支撑。从中期维度看，全球范围内紧张的国际局势有所缓和，大宗商品价格也逐渐回落。站在当前时点，虽然仍存在国际形势恶化等情况，经济的修复也不是一蹴而就的，但我们相信随着疫情防控措施优化和地产政策边际变化，市场最不确定的时期已经过去，现在是较好的布局窗口。 具体到行业，在科技领域，企业云服务、人工智能和 5G 新应用的部分公司通过不断研发，具备了优质产品供给的潜力，在典型的依靠创新性供给创造需求的 TMT 行业中具备良好前景。在高端制造领域，汽车电动化与智能化、半导体都兼具下游新增需求放量和国产化率提升的双重逻辑。在政策已经明朗、消费复苏的大背景之下，消费领域中，以航空出行为首的供给出清彻底且具有较大价格弹性的子行业值得重点关注，同时年轻人新的消费习惯、新的消费品类和品牌崛起也将带来很多投资机会。此外，医疗服务、医疗器械和创新药行业，也将受益于医疗行为逐渐的常态化。未来市场对投资人选股能力的要求将显著提升，投资机会将更多体现在行业把握和个股精选上。2023年，我们将持续深耕科技、高端制造、消费、医疗四大领域，不断加强对个股的精选和资金的使用效率，努力为投资者创造更多回报。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期，基金管理人根据法律法规、监管要求的变化和业务发展的需要，继续围绕严守合规底线、履行合规义务、防控重大风险等完善公司内控，持续审视健全制度流程并强化对法规和制度执行情况的监督检查，有效保障了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳健有序运作开展。 本报告期，基金管理人主要监察稽核工作及措施如下： （1）不断推进公司合规和廉洁从业文化建设，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，坚持投资者利益至上的核心价值观，加强员工合规风控、廉洁从业教育培训并完善合规监督考评机制，筑牢廉洁从业的红线认识，不断提高员工合规风控意识。 （2）坚持投资合规风险闭环管理，认真贯彻落实法律法规、基金合同和公司制度的各项控制要求，持续完善投资合规风控制度流程和系统工具，加强对投资范围、投资比例等各种投资限制的监控提示、情况核查和结果跟踪；持续推动投资、研究、交易等业务部门完善相应内控机制；加强公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等监测管控机制，有效确保旗下基金资产严格按照法律法规、基金合同和公司制度的要求稳健规范运作。 （3）持续提升产品合规审查质量，督促健全基金募集申请材料质量内控机制和工具手段；坚持 以风险可测可控、投资者有效保护为前提，审慎评估论证各类新产品与新业务方案，全面充分揭示产品风险特征，切实保护投资者合法权益。 （4）持续贯彻落实基金销售相关法规和监管要求，加强营销宣传、销售、客服等环节的合规管控，深入落实投资者适当性管理，妥善处理客户投诉纠纷，切实加大投资者教育和保护力度，着力提高投资者获得感。 （5）持续落实法律法规、自律规则、基金合同信息披露相关规定，完善信息披露管理工作机制流程，不断提高信息披露文件制作、审核、报送的系统化水平，做好公司及旗下各基金的信息披露工作，确保真实、准确、完整、及时、简明和易得。 （6）贯彻落实风险为本的工作方法，进一步修订制度流程、夯实人员队伍、加强信息系统建设与金融科技运用，建立健全洗钱风险自评估工作机制，扎实开展风险自评估，持续完善风险管控措施，不断提高反洗钱合规和风险管理水平。 （7）以法律法规、基金合同及公司规章制度为依据，有计划、有重点地对投研交易、基金销售、产品运营、信息技术、人员规范、反洗钱等工作领域开展内审检查，同时参考国际标准，聘请外部机构开展内控合规评估和业绩标准鉴证，报告期内通过 ISAE3402（国际鉴证业务准则 3402 号）内控鉴证和 GIPS（全球投资业绩标准）鉴证，通过内外部不同视角审视公司内控机制和执行情况，提升公司合规管理及内控水平。 本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，努力防范和控制重大风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 易方达远见成长混合 A:本报告期内未实施利润分配。 易方达远见成长混合 C:本报告期内未实施利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 安永华明（2023）审字第 60468000_G45 号 易方达远见成长混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 6.1 审计意见 我们审计了易方达远见成长混合型证券投资基金的财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的资产负 债表，2022 年度的利润表和净资产（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的易方达远见成长混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公允反映了易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 12 月 31 日的财务状况 以及 2022 年度的经营成果和净值变动情况。 6.2 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于易方达远见成长混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 6.3 其他信息 易方达远见成长混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 6.4 管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估易方达远见成长混合型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督易方达远见成长混合型证券投资基金的财务报告过程。 6.5 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也 执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对易方达远见成长混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致易方达远见成长混合型证券投资基金不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 昌华 马婧 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 2023 年 3 月 27 日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：易方达远见成长混合型证券投资基金 报告截止日：2022 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 229,281,877.41 307,870,570.68 结算备付金 11,431,884.51 4,073,240.57 存出保证金 1,141,049.82 1,837,861.59 交易性金融资产 7.4.7.2 4,291,797,274.13 2,805,494,203.74 其中：股票投资 4,291,797,274.13 2,802,323,224.59 基金投资 - - 债券投资 - 3,170,979.15 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收清算款 190,214,500.74 74,608,947.44 应收股利 - - 应收申购款 3,890,686.18 - 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.5 - 54,179.53 资产总计 4,727,757,272.79 3,193,939,003.55 本期末 上年度末 负债和净资产 附注号 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 6,918,492.82 97.14 应付赎回款 17,734,650.91 11,015,819.99 应付管理人报酬 5,629,200.75 4,151,221.99 应付托管费 938,200.11 691,870.31 应付销售服务费 539,294.32 68,600.71 应付投资顾问费 - - 应交税费 - 15.71 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.6 2,226,682.54 3,628,855.47 负债合计 33,986,521.45 19,556,481.32 净资产： 实收基金 7.4.7.7 4,268,298,706.16 2,923,244,687.12 未分配利润 7.4.7.8 425,472,045.18 251,137,835.11 净资产合计 4,693,770,751.34 3,174,382,522.23 负债和净资产总计 4,727,757,272.79 3,193,939,003.55 注：1.本基金合同生效日为 2021 年 3 月 5 日，2021 年度实际报告期间为 2021 年 3 月 5 日至 2021 年 12 月 31 日。 2.报告截止日 2022 年 12 月 31 日，A 类基金份额净值 1.1028 元，C 类基金份额净值 1.0949 元； 基金份额总额 4,268,298,706.16 份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额 2,599,774,985.06 份，C 类基金份额总额 1,668,523,721.10 份。 3.上表中以下比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期 报告>》中的资产负债表格式的要求进行列示：2021 年末资产负债表中“应收利息”与“其他资产”项目的“本期末”余额合并列示在本年度报告资产负债表中“其他资产”项目的“上年度末”余额，2021 年末资产负债表中“应付交易费用”、“应付利息”与“其他负债”科目的“本期末”余额合并列示在本年度报告资产负债表“其他负债”项目的“上年度末”余额。 7.2 利润表 会计主体：易方达远见成长混合型证券投资基金 本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2022 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 5 日（基 2022 年 12 月 31 日 金合同生效日）至2021 年 12 月 31 日 一、营业总收入 162,130,725.37 664,524,691.61 1.利息收入 1,007,379.13 20,695,210.30 其中：存款利息收入 7.4.7.9 1,007,379.13 4,202,848.30 债券利息收入 - 1,866.56 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 16,490,495.44 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 98,809,656.21 438,476,341.07 其中：股票投资收益 7.4.7.10 83,605,025.49 422,513,684.18 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.11 1,069,355.63 1,811,156.31 资产支持证券投资收益 7.4.7.12 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.13 - - 股利收益 7.4.7.14 14,135,275.09 14,151,500.58 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.15 60,646,943.75 192,249,027.18 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.16 1,666,746.28 13,104,113.06 减：二、营业总支出 53,899,061.90 103,417,289.25 1．管理人报酬 44,434,397.93 67,167,335.73 2．托管费 7,405,732.94 11,194,555.89 3．销售服务费 1,727,460.28 896,242.52 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6. 信用减值损失 7.4.7.17 - - 7．税金及附加 1.25 6.70 8．其他费用 7.4.7.18 331,469.50 24,159,148.41 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 108,231,663.47 561,107,402.36 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 108,231,663.47 561,107,402.36 五、其他综合收益的税后净额 - - 六、综合收益总额 108,231,663.47 561,107,402.36 注：1.本基金合同生效日为 2021 年 3 月 5 日，2021 年度实际报告期间为 2021 年 3 月 5 日至 2021 年 12 月 31 日。 2.上表中以下比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期 报告>》中的利润表格式的要求进行列示：2021 年度利润表中“交易费用”项目与“其他费用”项目的“本期”金额合并列示在本年度报告利润表中“其他费用”项目的“上年度可比期间”金额。 3.上表中以下本期数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期 报告>》中的利润表格式的要求进行列示：本年度报告利润表中“投资收益“项目对应品种的投资收益已扣减对应投资品种产生的交易费用。 7.3 净资产（基金净值）变动表 会计主体：易方达远见成长混合型证券投资基金 本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资 产（基金净值） 2,923,244,687.12 251,137,835.11 3,174,382,522.23 二、本期期初净资 2,923,244,687.12 251,137,835.11 3,174,382,522.23 产（基金净值） 三、本期增减变动 额（减少以“-” 1,345,054,019.04 174,334,210.07 1,519,388,229.11 号填列） （一）、综合收益 - 108,231,663.47 108,231,663.47 总额 （二）、本期基金 1,345,054,019.04 66,102,546.60 1,411,156,565.64 份额交易产生的 基金净值变动数 （净值减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购 2,905,807,438.09 118,884,889.45 3,024,692,327.54 款 2.基金赎回 -1,560,753,419.05 -52,782,342.85 -1,613,535,761.90 款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值 减少以“-”号填列） 四、本期期末净资 4,268,298,706.16 425,472,045.18 4,693,770,751.34 产（基金净值） 上年度可比期间 项目 2021 年 3 月 5 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资 - - - 产（基金净值） 二、本期期初净资 7,559,193,844.10 - 7,559,193,844.10 产（基金净值） 三、本期增减变动 额（减少以“-” -4,635,949,156.98 251,137,835.11 -4,384,811,321.87 号填列） （一）、综合收益 - 561,107,402.36 561,107,402.36 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 基金净值变动数 -4,635,949,156.98 -309,969,567.25 -4,945,918,724.23 （净值减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购 419,664,888.29 25,503,032.10 445,167,920.39 款 2.基金赎回 -5,055,614,045.27 -335,472,599.35 -5,391,086,644.62 款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值 减少以“-”号填列） 四、本期期末净资 2,923,244,687.12 251,137,835.11 3,174,382,522.23 产（基金净值） 注：本基金合同生效日为 2021 年 3 月 5 日，2021 年度实际报告期间为 2021 年 3 月 5 日至 2021 年 12 月 31 日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：王永铿 7.4 报表附注 7.4.1基金基本情况 易方达远见成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]1845 号《关于准予易方达远见成长混合型证券投资基金注册的批复》进行募集,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达远见成长混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案,《易方达远见成长混合型证券投资 基金基金合同》于 2021 年 3 月 5 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 7,559,193,844.10 份 基金份额,其中认购资金利息折合 3,247,836.10 份基金份额。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。7.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币 元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 （1）金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产。 （2）金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益； 划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益； 对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益； 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入； 本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单 项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况； 本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息； 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产； 当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额； 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值： （1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； （2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； （3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； （4）如有新增事项，按国家最新规定估值。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得（/ 损 失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。 7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 （1）存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； （2）交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； （3）买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提； （4）转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入； （5）处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； （6）股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账； （7）公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； （8）其他收入在经济利益很可能流入从而导致企业资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。 7.4.4.10费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11基金的收益分配政策 (1)在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； (2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (4)本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等分配权； (5)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可与基金托管人协商一致后调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； (6)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 7.4.4.12外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计 本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产 转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）、《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》的规定和相关法律法规的 要求，本基金自 2022 年 1 月 1 日开始按照新金融工具准则进行会计处理。此外，本基金亦已执行财 政部于 2022 年发布的《关于印发<资产管理产品相关会计处理规定>的通知》（财会[2022]14 号）。 新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。 新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于 以摊余成本计量的金融资产。金融资产减值计量的变更对于本基金的影响不重大。 本基金将基于实际利率法计提的金融工具的利息包含在相应金融工具的账面余额中，并反映在相关“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等项目中，不单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。 “信用减值损失”项目，反映本基金计提金融工具信用损失准备所确认的信用损失。本基金将分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法计算的利息收入反映在“利息收入”项目中，其他项目的利息收入从“利息收入”项目调整至“投资收益”项目列示。 根据新金融工具准则的衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新金融工具准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润。 于首次执行日（2022 年 1 月 1 日），原金融资产和金融负债账面价值调整为按照修订后金融工 具确认和计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节如下所述： 以摊余成本计量的金融资产： 银行存款于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 307,870,570.68 元， 自应收利息转入的重分类金额为人民币 50,584.19 元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后，银行存款于 2022 年 1 月 1 日按新金融工具准则列示的账面价 值为人民币 307,921,154.87 元。 结算备付金于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 4,073,240.57 元， 自应收利息转入的重分类金额为人民币2,528.01元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币0.00 元。经上述重分类和重新计量后，结算备付金于 2022 年 1 月 1 日按新金融工具准则列示的账面价值 为人民币 4,075,768.58 元。 存出保证金于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 1,837,861.59 元， 自应收利息转入的重分类金额为人民币 566.92 元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后，存出保证金于 2022 年 1 月 1 日按新金融工具准则列示的账面价值 为人民币 1,838,428.51 元。 应收利息于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 54,179.53 元，转出 至银行存款的重分类金额为人民币 50,584.19 元，转出至结算备付金的重分类金额为人民币 2,528.01元，转出至存出保证金的重分类金额为人民币 566.92 元，转出至交易性金融资产的重分类金额为人民币 500.41 元。经上述重分类后，应收利息不再作为财务报表项目单独列报。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： 交易性金融资产于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 2,805,494,203.74 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币 500.41 元。经上述重分类后，交易性金 融资产于 2022 年 1 月 1 日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币 2,805,494,704.15 元。 除上述财务报表项目外，于首次执行日，新金融工具准则的执行对财务报表其他金融资产和金融负债项目无影响。 于首次执行日，新金融工具准则的执行对本基金金融资产计提的减值准备金额无重大影响。 上述会计政策变更未导致本基金本期期初未分配利润的变化。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错更正。 7.4.6税项 （1）印花税 证券(股票)交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。 （2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的 规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业 纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定， 自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资 管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或 汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中 发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策 的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部 分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息 及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、 非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 （3）企业所得税 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （4）个人所得税 个人所得税税率为 20%。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所 得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发 行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 （5）境外投资 本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的 规定和实务操作执行。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 活期存款 229,281,877.41 307,870,570.68 等于：本金 229,255,431.49 307,870,570.68 加：应计利息 26,445.92 - 定期存款 - - 等于：本金 - - 加：应计利息 - - 其中：存款期限 1 个月以内 - - 存款期限 1-3 个月 - - 存款期限 3 个月以上 - - 其他存款 - - 等于：本金 - - 加：应计利息 - - 合计 229,281,877.41 307,870,570.68 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2022 年 12 月 31 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 4,038,901,303.2 - 4,291,797,274.13 252,895,970.93 0 贵金属投资-金交所黄 - - - - 金合约 交易所市 - - - - 场 债券 银行间市 - - - - 场 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 4,038,901,303.2 合计 - 4,291,797,274.13 252,895,970.93 0 上年度末 项目 2021 年 12 月 31 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 2,610,074,197.4 - 2,802,323,224.59 192,249,027.18 1 贵金属投资-金交所黄 - - - - 金合约 交易所市 3,170,979.15 - 3,170,979.15 - 场 债券 银行间市 - - - - 场 合计 3,170,979.15 - 3,170,979.15 - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 2,613,245,176.5 合计 - 2,805,494,203.74 192,249,027.18 6 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 7.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 其他资产 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 应收利息 - 54,179.53 其他应收款 - - 待摊费用 - - 合计 - 54,179.53 7.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 20,889.07 38,650.30 应付证券出借违约金 - - 应付交易费用 1,981,293.47 3,530,205.17 其中：交易所市场 1,981,293.47 3,530,205.17 银行间市场 - - 应付利息 - - 预提费用 224,500.00 60,000.00 合计 2,226,682.54 3,628,855.47 7.4.7.7 实收基金 易方达远见成长混合 A 金额单位：人民币元 本期 项目 2022年1月1日至2022年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 2,739,497,162.39 2,739,497,162.39 本期申购 808,762,005.81 808,762,005.81 本期赎回（以“-”号填列） -948,484,183.14 -948,484,183.14 本期末 2,599,774,985.06 2,599,774,985.06 易方达远见成长混合 C 金额单位：人民币元 本期 项目 2022年1月1日至2022年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 183,747,524.73 183,747,524.73 本期申购 2,097,045,432.28 2,097,045,432.28 本期赎回（以“-”号填列） -612,269,235.91 -612,269,235.91 本期末 1,668,523,721.10 1,668,523,721.10 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.8 未分配利润 易方达远见成长混合 A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 217,364,975.91 18,603,636.31 235,968,612.22 本期利润 14,234,665.35 31,894,159.23 46,128,824.58 本期基金份额交易产生的 13,280,980.81 -28,177,986.75 -14,897,005.94 变动数 其中：基金申购款 66,155,429.79 -43,071,276.35 23,084,153.44 基金赎回款 -52,874,448.98 14,893,289.60 -37,981,159.38 本期已分配利润 - - - 本期末 244,880,622.07 22,319,808.79 267,200,430.86 易方达远见成长混合 C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 13,914,429.83 1,254,793.06 15,169,222.89 本期利润 33,350,054.37 28,752,784.52 62,102,838.89 本期基金份额交易产生的 97,220,753.94 -16,221,201.40 80,999,552.54 变动数 其中：基金申购款 149,021,462.56 -53,220,726.55 95,800,736.01 基金赎回款 -51,800,708.62 36,999,525.15 -14,801,183.47 本期已分配利润 - - - 本期末 144,485,238.14 13,786,376.18 158,271,614.32 7.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 上年度可比期间 本期 2021 年 3 月 5 日（基金合同 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 生效日）至 2021 年 12 月 31 31 日 日 活期存款利息收入 739,425.60 3,049,271.48 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 239,988.45 1,134,859.98 其他 27,965.08 18,716.84 合计 1,007,379.13 4,202,848.30 7.4.7.10 股票投资收益 7.4.7.10.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 2021 年 3 月 5 日（基金合同 12 月 31 日 生效日）至 2021 年 12 月 31 日 股票投资收益——买卖股票差价收入 83,605,025.49 422,513,684.18 股票投资收益——赎回差价收入 - - 股票投资收益——申购差价收入 - - 股票投资收益——证券出借差价收入 - - 合计 83,605,025.49 422,513,684.18 7.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 122021 年 3 月 5 日（基金合同生 月 31 日 效日）至 2021 年 12 月 31 日 卖出股票成交总额 7,223,730,454.14 7,533,616,278.49 减：卖出股票成本总额 7,116,813,273.69 7,111,102,594.31 减：交易费用 23,312,154.96 - 买卖股票差价收入 83,605,025.49 422,513,684.18 7.4.7.11债券投资收益 7.4.7.11.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12月 2021年3月5日（基金合同生效 31日 日）至2021年12月31日 债券投资收益——利息收入 344.09 - 债券投资收益——买卖债券（债转股 1,069,011.54 1,811,156.31 及债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 合计 1,069,355.63 1,811,156.31 7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12月31 2021年3月5日（基金合同生效 日 日）至2021年12月31日 卖出债券（债转股及债券到期兑付） 4,240,849.20 6,688,999.19 成交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑 3,170,979.15 4,876,400.00 付）成本总额 减：应计利息总额 854.87 1,442.88 减：交易费用 3.64 - 买卖债券差价收入 1,069,011.54 1,811,156.31 7.4.7.12 资产支持证券投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。 7.4.7.13 衍生工具收益 本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。 7.4.7.14 股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12月31日 2021年3月5日（基金合同生效日） 至2021年12月31日 股票投资产生的股利收益 14,135,275.09 14,151,500.58 其中：证券出借权益补偿收入 - - 基金投资产生的股利收益 - - 合计 14,135,275.09 14,151,500.58 7.4.7.15 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2022年1月1日至2022年12月31日 2021年3月5日（基金合同生效日） 至2021年12月31日 1.交易性金融资产 60,646,943.75 192,249,027.18 ——股票投资 60,646,943.75 192,249,027.18 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估增值税 - - 合计 60,646,943.75 192,249,027.18 7.4.7.16 其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12月31日 2021年3月5日（基金合同生效日）至2021 年12月31日 基金赎回费收入 1,666,746.28 13,088,599.78 其他 - 15,513.28 合计 1,666,746.28 13,104,113.06 7.4.7.17 信用减值损失 本基金本报告期无信用减值损失。 7.4.7.18 其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12月 2021年3月5日（基金合同生效日） 31日 至2021年12月31日 审计费用 104,500.00 60,000.00 信息披露费 120,000.00 - 证券出借违约金 - - 银行间账户维护费 36,000.00 15,360.00 银行汇划费 12,738.94 39,457.61 港股通证券组合费 57,030.56 - 其他 1,200.00 800.00 交易费用 - 24,043,530.80 合计 331,469.50 24,159,148.41 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 7.4.8.2资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 广发证券股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构 广东粤财信托有限公司 基金管理人股东 广东省广晟控股集团有限公司 基金管理人股东 广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东 盈峰集团有限公司 基金管理人股东 珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司 易方达国际控股有限公司 基金管理人的子公司 易方达资产管理（香港）有限公司 基金管理人子公司控制的公司 注：1. 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚 宁康股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙）自 2022 年 9 月 9 日起名称分别变更为珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）、珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）、珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）。 2.以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 2021年3月5日（基金合同生效日） 至2021年12月31日 关联方名称 占当期股 占当期股 成交金额 票成交总 成交金额 票成交总 额的比例 额的比例 广发证券 1,592,800,878.00 10.22% 1,811,402,174.68 10.52% 7.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3 债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 2021年3月5日（基金合同生效日） 关联方名称 至2021年12月31日 成交金额 占当期债 成交金额 占当期债 券成交总 券成交总 额的比例 额的比例 广发证券 - - 6,688,999.19 100.00% 7.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2022年1月1日至2022年12月31日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 广发证券 977,281.26 8.53% 495,584.65 25.01% 上年度可比期间 关联方名称 2021年3月5日（基金合同生效日）至2021年12月31日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 广发证券 1,088,604.79 8.52% 510,008.55 14.45% 注：上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12 2021年3月5日（基金合同生 月31日 效日）至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 44,434,397.93 67,167,335.73 其中：支付销售机构的客户维护费 17,299,471.27 30,924,751.86 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022年1月1日至2022年12 2021年3月5日（基金合同生 月31日 效日）至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 7,405,732.94 11,194,555.89 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 7.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各 2022年1月1日至2022年12月31日 关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 易方达远见成长混合 A 易方达远见成长混合 C 合计 易方达基金管理有限 - 713,937.39 713,937.39 公司 广发证券 - 5,162.31 5,162.31 合计 - 719,099.70 719,099.70 上年度可比期间 获得销售服务费的各 2021年3月5日（基金合同生效日）至2021年12月31日 关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 易方达远见成长混合A 易方达远见成长混合C 合计 易方达基金管理有限 - 136,036.45 136,036.45 公司 广发证券 - 6,349.03 6,349.03 合计 - 142,385.48 142,385.48 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，按 前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。 7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。 7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 易方达远见成长混合 A 无。 易方达远见成长混合 C 无。 7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 2021年3月5日（基金合同生效日） 至2021年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行-活期存 229,281,877.41 739,425.60 307,870,570.68 3,049,271.48 款 注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。 7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位： 总金额 股/张） 广发证券股 301181 标榜股份 新股网下 2,564 103,201.00 份有限公司 发行 广发证券股 301220 亚香股份 新股网下 2,849 102,507.02 份有限公司 发行 广发证券股 603057 紫燕食品 新股网下 549 8,317.35 份有限公司 发行 广发证券股 603255 鼎际得 新股网下 489 10,699.32 份有限公司 发行 广发证券股 688496 清越科技 新股网下 12,000 109,920.00 份有限公司 发行 上年度可比期间 2021 年 3 月 5 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位： 总金额 股/张） 广发证券股 301038 深水规院 新股网下 2,660 17,768.80 份有限公司 发行 广发证券股 605033 美邦股份 新股网下 423 5,367.87 份有限公司 发行 广发证券股 605090 九丰能源 新股网下 1,090 37,681.30 份有限公司 发行 7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 7.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况 易方达远见成长混合 A 本报告期内未发生利润分配。 易方达远见成长混合 C 本报告期内未发生利润分配。 7.4.12 期末（2022 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 流通 证券 证券 成功 认购 期末估数量（单位： 期末 期末 受限期 受限 备注 代码 名称 认购日 价格 值单价 股） 成本总额 估值总额 类型 唯万 新股 301161 密封 2022-09-06 6 个月 流通 18.66 21.73 346 6,456.36 7,518.58 - 受限 锐捷 新股 301165 网络 2022-11-14 6 个月 流通 32.38 31.61 1,077 34,873.26 34,043.97 - 受限 易点 新股 301171 天下 2022-08-10 6 个月 流通 18.18 17.72 985 17,907.30 17,454.20 - 受限 中科 新股 301175 环保 2022-06-30 6 个月 流通 3.82 6.01 6,370 24,333.40 38,283.70 - 受限 工大 新股 301197 科雅 2022-07-29 6 个月 流通 25.50 20.08 380 9,690.00 7,630.40 - 受限 盛帮 新股 301233 股份 2022-06-24 6 个月 流通 41.52 34.30 158 6,560.16 5,419.40 - 受限 普瑞 新股 301239 眼科 2022-06-22 6 个月 流通 33.65 69.68 575 19,348.75 40,066.00 - 受限 301265 华新 2022-12-08 6 个月 新股 13.28 11.40 819 10,876.32 9,336.60 - 环保 流通 受限 华大 新股 301269 九天 2022-07-21 6 个月 流通 32.69 87.94 1,168 38,181.92 102,713.92 - 受限 汉仪 新股 301270 股份 2022-08-19 6 个月 流通 25.68 28.37 210 5,392.80 5,957.70 - 受限 嘉曼 新股 301276 服饰 2022-09-01 6 个月 流通 40.66 22.61 303 12,319.98 6,850.83 - 受限 新天 新股 301277 地 2022-11-09 6 个月 流通 27.00 25.78 439 11,853.00 11,317.42 - 受限 金禄 新股 301282 电子 2022-08-18 6 个月 流通 30.38 25.25 434 13,184.92 10,958.50 - 受限 聚胶 新股 301283 股份 2022-08-26 6 个月 流通 52.69 51.41 235 12,382.15 12,081.35 - 受限 东星 新股 301290 医疗 2022-11-23 6 个月 流通 44.09 35.13 330 14,549.70 11,592.90 - 受限 新巨 新股 301296 丰 2022-08-26 6 个月 流通 18.19 14.90 1,042 18,953.98 15,525.80 - 受限 富乐 新股 301297 德 2022-12-23 6 个月 流通 8.48 12.99 1,015 8,607.20 13,184.85 - 受限 远翔 新股 301300 新材 2022-08-09 6 个月 流通 36.15 29.37 211 7,627.65 6,197.07 - 受限 川宁 新股 301301 生物 2022-12-20 6 个月 流通 5.00 7.53 3,574 17,870.00 26,912.22 - 受限 昆船 新股 301311 智能 2022-11-23 6 个月 流通 13.88 15.86 832 11,548.16 13,195.52 - 受限 维峰 新股 301328 电子 2022-08-30 6 个月 流通 78.80 76.96 191 15,050.80 14,699.36 - 受限 凯格 新股 301338 精机 2022-08-08 6 个月 流通 46.33 48.99 257 11,906.81 12,590.43 - 受限 301339 通行 2022-09-02 6 个月 新股 18.78 15.59 913 17,146.14 14,233.67 - 宝 流通 受限 信德 新股 103.5 301349 新材 2022-08-30 6 个月 流通 138.88 2 180 24,998.40 18,633.60 - 受限 东南 新股 301359 电子 2022-11-02 6 个月 流通 20.84 19.90 328 6,835.52 6,527.20 - 受限 众智 新股 301361 科技 2022-11-08 6 个月 流通 26.44 20.96 517 13,669.48 10,836.32 - 受限 丰立 新股 301368 智能 2022-12-07 6 个月 流通 22.33 18.52 337 7,525.21 6,241.24 - 受限 宏景 新股 301396 科技 2022-11-04 6 个月 流通 40.13 31.90 396 15,891.48 12,632.40 - 受限 星源 新股 301398 卓镁 2022-12-08 6 个月 流通 34.40 28.94 255 8,772.00 7,379.70 - 受限 华大 新股 105.0 688114 智造 2022-09-02 6 个月 流通 87.18 5 5,336 465,192.48 560,546.80 - 受限 国博 新股 688375 电子 2022-07-13 6 个月 流通 70.88 94.20 6,110 433,076.80 575,562.00 - 受限 路维 新股 688401 光电 2022-08-10 6 个月 流通 25.08 41.55 4,947 124,070.76 205,547.85 - 受限 山外 新股 688410 山 2022-12-19 6 个月 流通 32.30 23.79 4,853 156,751.90 115,452.87 - 受限 美腾 新股 688420 科技 2022-12-01 6 个月 流通 48.96 39.04 2,408 117,895.68 94,008.32 - 受限 有研 新股 688432 硅 2022-11-03 6 个月 流通 9.91 11.24 20,044 198,636.04 225,294.56 - 受限 非公 华夏 开发 62,000,088.0 87,810,994. 002928 航空 2022-11-14 6 个月 行流 9.20 13.03 6,739,140 0 20 - 通受 限 603885 吉祥 2022-08-11 6 个月 非公 13.32 15.68 6,858,110 91,350,025.2 107,535,16 - 航空 开发 0 4.80 行流 通受 限 注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2022 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2022 年 12 月 31 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察合规管理部门、集中交易部门、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，及因交易对手违约而产生的交割风险。本基金管理人建立了内部信用评级制度，通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场 主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。于 2022 年 12 月 31 日，本基金持有的除国债、央行票 据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为 0.00%(2021 年 12 月 31 日：0.10%)。 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2022年12月31日 2021年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券。 3. 债券投资以全价列示。 7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2022年12月31日 2021年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2022年12月31日 2021年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2022年12月31日 2021年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 3,171,479.56 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 3,171,479.56 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。 3. 债券投资以全价列示。 7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2022年12月31日 2021年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2022年12月31日 2021年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指包括因市场交易量不足，导致基金管理人不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带 来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于 2022 年 12 月 31 日，除卖出回购金融资产款余额(计 息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间同业市场交易，除本报告期末本基金持有的流通受限证券章节中所列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指因受各种因素影响而引起的基金所持证券及其衍生品市场价格不利波动，使基金资产面临损失的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金可通过港股通投资香港市场，影响金融市场波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、 利率汇率波动等。香港证券市场对每日证券交易价格并无涨跌幅限制，这一因素可能会带来市场的 急剧下跌，从而导致投资风险增加。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过 久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述 利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2022 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 229,281,877.41 - - - 229,281,877.4 1 结算备付金 11,431,884.51 - - - 11,431,884.51 存出保证金 1,141,049.82 - - - 1,141,049.82 交易性金融资产 - - - 4,291,797,274.134,291,797,274. 13 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收清算款 - - - 190,214,500.74 190,214,500.7 4 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 3,890,686.18 3,890,686.18 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 241,854,811.74 - - 4,485,902,461.054,727,757,272. 79 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付清算款 - - - 6,918,492.82 6,918,492.82 应付赎回款 - - - 17,734,650.91 17,734,650.91 应付管理人报酬 - - - 5,629,200.75 5,629,200.75 应付托管费 - - - 938,200.11 938,200.11 应付销售服务费 - - - 539,294.32 539,294.32 应付投资顾问费 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 2,226,682.54 2,226,682.54 负债总计 - - - 33,986,521.45 33,986,521. 45 利率敏感度缺口 241,854,811.74 - - 4,451,915,939.604,693,770,751. 34 上年度末 2021 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 307,870,570.68 - - - 307,870,570.6 8 结算备付金 4,073,240.57 - - - 4,073,240.57 存出保证金 1,837,861.59 - - - 1,837,861.59 交易性金融资产 - - 3,170,979.15 2,802,323,224.592,805,494,203. 74 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 74,608,947.44 74,608,947.44 应收利息 - - - 54,179.53 54,179.53 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - - - 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 313,781,672.84 - 2,876,986,351.563,193,939,003. 3,170,979.15 55 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 97.14 97.14 应付赎回款 - - - 11,015,819.99 11,015,819.99 应付管理人报酬 - - - 4,151,221.99 4,151,221.99 应付托管费 - - - 691,870.31 691,870.31 应付销售服务费 - - - 68,600.71 68,600.71 应付交易费用 - - - 3,530,205.17 3,530,205.17 应交税费 - - - 15.71 15.71 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 98,650.30 98,650.30 负债总计 - - - 19,556,481.32 19,556,481.32 利率敏感度缺口 313,781,672.84 3,174,382,522. - 3,170,979.15 2,857,429,870.24 23 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产净 值无重大影响。 7.4.13.4.2 外汇风险 本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票， 如果港币资产相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；港币对人民币的汇率大幅波动也将 加大基金净值波动的幅度。 7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2022年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 交易性金融资产 - 1,238,578,587.07 - 1,238,578,587.0 7 1,238,578,587.0 资产合计 - 1,238,578,587.07 - 7 以外币计价的负债 负债合计 - - - - 资产负债表外汇风 1,238,578,587.0 - 1,238,578,587.07 - 险敞口净额 7 上年度末 2021年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 交易性金融资产 - 474,552,238.22 - 474,552,238.22 资产合计 - 474,552,238.22 - 474,552,238.22 以外币计价的负债 负债合计 - - - - 资产负债表外汇风 - 474,552,238.22 - 474,552,238.22 险敞口净额 7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率外其他因素保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 假设人民币对一揽子货币平均升 -61,928,929.35 -23,727,611.91 值 5% 假设人民币对一揽子货币平均贬 61,928,929.35 23,727,611.91 值 5% 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标， 监控投资组合面临的市场价格波动风险。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 占基金 占基金 项目 资产净 资产净 公允价值 公允价值 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 4,291,797,274.13 91.44 2,802,323,224.59 88.28 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,291,797,274.13 91.44 2,802,323,224.59 88.28 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 1.业绩比较基准上升 5% 252,458,662.28 164,842,541.74 2.业绩比较基准下降 5% -252,458,662.28 -164,842,541.74 7.4.14 公允价值 7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 第一层次 4,094,174,687.88 2,800,421,868.76 第二层次 - 5,072,334.98 第三层次 197,622,586.25 - 合计 4,291,797,274.13 2,805,494,203.74 7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。 7.4.14.2.3 第三层次公允价值余额及变动情况 7.4.14.2.3.1 第三层次公允价值余额及变动情况 单位：人民币元 本期 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 交易性金融资产 合计 债券投资 股票投资 期初余额 - - - 当期购买 - 158,118,505.37 158,118,505.37 当期出售/结算 - - - 转入第三层次 - - - 转出第三层次 - 3,976,771.97 3,976,771.97 当期利得或损失总额 - 43,480,852.85 43,480,852.85 其中：计入损益的利得或 - 43,480,852.85 43,480,852.85 损失 计入其他综合收益 - - - 的利得或损失（若有） 期末余额 - 197,622,586.25 197,622,586.25 期末仍持有的第三层次金 融资产计入本期损益的未 - 42,352,536.54 42,352,536.54 实现利得或损失的变动 ——公允价值变动损益 上年度可比期间 项目 2021 年 3 月 5 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 交易性金融资产 合计 债券投资 股票投资 期初余额 - - - 当期购买 - - - 当期出售/结算 - - - 转入第三层次 - - - 转出第三层次 - - - 当期利得或损失总额 - - - 其中：计入损益的利得或 - - - 损失 计入其他综合收益 - - - 的利得或损失（若有） 期末余额 - - - 期末仍持有的第三层次金 融资产计入本期损益的未 - - - 实现利得或损失的变动 ——公允价值变动损益 7.4.14.2.3.2 使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况 单位：人民币元 不可观察输入值 项目 本期末公允 采用的估值技 范围/加权平均 与公允价值之 价值 术 名称 值 间的关系 流动性折扣估 197,622,586. 平均价格亚式 预期年化波 0.2063—1.154 值处于限售期 25 期权模型 动率 9 负相关 的股票投资 不可观察输入值 项目 上年度末公 采用的估值技 范围/加权平均 与公允价值之 允价值 术 名称 值 间的关系 - - - - - - 7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,291,797,274.13 90.78 其中：股票 4,291,797,274.13 90.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 计 240,713,761.92 5.09 8 其他各项资产 195,246,236.74 4.13 9 合计 4,727,757,272.79 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 1,238,578,587.07 元，占净值比例26.39%。 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 401,471,835.49 8.55 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,600,203,976.66 34.09 H 住宿和餐饮业 204,997,554.00 4.37 I 信息传输、软件和信息技术服务业 711,651,066.36 15.16 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 134,802,720.00 2.87 M 科学研究和技术服务业 13,184.85 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 38,283.70 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 40,066.00 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,053,218,687.06 65.05 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 材料 - - 工业 257,421,851.85 5.48 非必需消费品 818,845,226.00 17.45 必需消费品 162,311,509.22 3.46 保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 1,238,578,587.07 26.39 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 值比例（％） 1 600845 宝信软件 10,377,298 464,902,950.40 9.90 2 03690 美团－Ｗ 1,843,600 287,701,650.33 6.13 3 002153 石基信息 16,450,133 246,587,493.67 5.25 4 601816 京沪高铁 48,263,724 237,457,522.08 5.06 5 601021 春秋航空 3,666,826 235,593,570.50 5.02 6 09868 小鹏汽车－Ｗ 6,843,400 234,433,700.26 4.99 7 600115 中国东航 29,026,441 160,516,218.73 3.42 7 00670 中国东方航空股 25,692,000 72,751,160.30 1.55 份 8 600029 南方航空 18,210,833 138,402,330.80 2.95 8 01055 中国南方航空股 20,686,000 93,869,170.76 2.00 份 9 603885 吉祥航空 14,426,197 229,986,812.46 4.90 10 601111 中国国航 12,724,500 134,879,700.00 2.87 10 00753 中国国航 14,626,000 90,801,520.79 1.93 11 600754 锦江酒店 3,513,240 204,997,554.00 4.37 12 002594 比亚迪 372,200 95,644,234.00 2.04 12 01211 比亚迪股份 522,500 89,892,886.55 1.92 13 600009 上海机场 3,201,296 184,746,792.16 3.94 14 600004 白云机场 12,216,673 183,372,261.73 3.91 15 601888 中国中免 624,000 134,802,720.00 2.87 15 01880 中国中免 119,900 24,633,706.79 0.52 16 600809 山西汾酒 498,108 141,955,798.92 3.02 17 002568 百润股份 3,755,660 140,311,457.60 2.99 18 02331 李宁 2,249,500 136,137,586.10 2.90 19 002928 华夏航空 7,276,940 95,248,768.20 2.03 20 01876 百威亚太 3,959,400 86,828,764.99 1.85 21 00168 青岛啤酒股份 1,096,000 75,482,744.23 1.61 22 00780 同程旅行 2,744,800 46,045,695.97 0.98 23 002149 西部材料 1,305,800 21,467,352.00 0.46 24 688375 国博电子 6,110 575,562.00 0.01 25 688114 华大智造 5,336 560,546.80 0.01 26 688432 有研硅 20,044 225,294.56 0.00 27 688401 路维光电 4,947 205,547.85 0.00 28 688410 山外山 4,853 115,452.87 0.00 29 301269 华大九天 1,168 102,713.92 0.00 30 688420 美腾科技 2,408 94,008.32 0.00 31 001301 尚太科技 1,164 68,722.56 0.00 32 301239 普瑞眼科 575 40,066.00 0.00 33 301175 中科环保 6,370 38,283.70 0.00 34 301165 锐捷网络 1,077 34,043.97 0.00 35 301301 川宁生物 3,574 26,912.22 0.00 36 301349 信德新材 180 18,633.60 0.00 37 301171 易点天下 985 17,454.20 0.00 38 301296 新巨丰 1,042 15,525.80 0.00 39 301328 维峰电子 191 14,699.36 0.00 40 301339 通行宝 913 14,233.67 0.00 41 301311 昆船智能 832 13,195.52 0.00 42 301297 富乐德 1,015 13,184.85 0.00 43 301396 宏景科技 396 12,632.40 0.00 44 301338 凯格精机 257 12,590.43 0.00 45 301283 聚胶股份 235 12,081.35 0.00 46 301290 东星医疗 330 11,592.90 0.00 47 301277 新天地 439 11,317.42 0.00 48 301282 金禄电子 434 10,958.50 0.00 49 301361 众智科技 517 10,836.32 0.00 50 301265 华新环保 819 9,336.60 0.00 51 301197 工大科雅 380 7,630.40 0.00 52 301161 唯万密封 346 7,518.58 0.00 53 301398 星源卓镁 255 7,379.70 0.00 54 301276 嘉曼服饰 303 6,850.83 0.00 55 301359 东南电子 328 6,527.20 0.00 56 301368 丰立智能 337 6,241.24 0.00 57 301300 远翔新材 211 6,197.07 0.00 58 301270 汉仪股份 210 5,957.70 0.00 59 301233 盛帮股份 158 5,419.40 0.00 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 09868 小鹏汽车－Ｗ 352,940,468.53 11.12 2 002594 比亚迪 233,166,679.00 7.35 2 01211 比亚迪股份 88,705,143.49 2.79 3 603885 吉祥航空 310,910,109.25 9.79 4 601111 中国国航 199,178,285.98 6.27 4 00753 中国国航 90,617,862.15 2.85 5 002153 石基信息 281,185,743.70 8.86 6 600029 南方航空 186,419,656.03 5.87 6 01055 中国南方航空股份 89,383,641.97 2.82 7 600115 中国东航 177,344,988.14 5.59 7 00670 中国东方航空股份 72,171,986.96 2.27 8 600004 白云机场 249,374,331.19 7.86 9 600845 宝信软件 238,547,017.29 7.51 10 000792 盐湖股份 236,302,932.20 7.44 11 601816 京沪高铁 232,840,693.38 7.33 12 03690 美团－Ｗ 222,149,464.25 7.00 13 601021 春秋航空 217,691,684.56 6.86 14 600754 锦江酒店 206,751,532.35 6.51 15 603236 移远通信 205,956,538.50 6.49 16 600009 上海机场 200,023,532.81 6.30 17 601888 中国中免 170,963,822.00 5.39 17 01880 中国中免 18,717,223.64 0.59 18 002192 融捷股份 183,985,018.73 5.80 19 600809 山西汾酒 173,250,417.08 5.46 20 02331 李宁 170,615,940.81 5.37 21 002756 永兴材料 157,372,316.06 4.96 22 002497 雅化集团 153,684,323.12 4.84 23 002568 百润股份 145,260,414.61 4.58 24 300014 亿纬锂能 143,288,192.22 4.51 25 600258 首旅酒店 141,401,187.09 4.45 26 06618 京东健康 140,944,652.72 4.44 27 00241 阿里健康 135,710,206.46 4.28 28 000762 西藏矿业 125,438,064.93 3.95 29 300750 宁德时代 117,938,286.13 3.72 30 002240 盛新锂能 108,205,320.81 3.41 31 601985 中国核电 96,240,299.27 3.03 32 600900 长江电力 93,946,090.16 2.96 33 300144 宋城演艺 92,176,646.46 2.90 34 002738 中矿资源 90,466,715.59 2.85 35 002460 赣锋锂业 89,915,016.90 2.83 36 01876 百威亚太 85,141,650.39 2.68 37 000155 川能动力 80,588,232.94 2.54 38 00853 微创医疗 77,282,729.88 2.43 39 00175 吉利汽车 75,840,424.13 2.39 40 00168 青岛啤酒股份 75,475,588.84 2.38 41 002928 华夏航空 69,488,651.43 2.19 42 300390 天华超净 68,834,292.02 2.17 43 300627 华测导航 67,444,451.47 2.12 44 688016 心脉医疗 65,752,737.53 2.07 45 600499 科达制造 64,989,530.99 2.05 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 002153 石基信息 290,566,930.93 9.15 2 000792 盐湖股份 261,604,632.95 8.24 3 002460 赣锋锂业 261,340,212.85 8.23 4 002466 天齐锂业 227,744,810.57 7.17 5 002192 融捷股份 226,125,909.28 7.12 6 600803 新奥股份 218,243,913.76 6.88 7 603236 移远通信 216,188,850.71 6.81 8 600570 恒生电子 195,245,516.70 6.15 9 002756 永兴材料 183,223,126.30 5.77 10 002497 雅化集团 182,696,909.57 5.76 11 300014 亿纬锂能 178,667,248.26 5.63 12 03690 美团－Ｗ 178,559,048.02 5.63 13 000762 西藏矿业 177,922,208.97 5.60 14 002594 比亚迪 174,500,307.34 5.50 15 06618 京东健康 173,238,298.24 5.46 16 300223 北京君正 163,793,299.37 5.16 17 300454 深信服 157,701,076.63 4.97 18 600258 首旅酒店 156,502,851.48 4.93 19 603605 珀莱雅 150,361,477.02 4.74 20 00241 阿里健康 144,188,467.32 4.54 21 00268 金蝶国际 128,243,991.05 4.04 22 002240 盛新锂能 128,128,005.49 4.04 23 300750 宁德时代 113,060,649.00 3.56 24 002738 中矿资源 107,578,061.10 3.39 25 603885 吉祥航空 96,544,065.45 3.04 26 600900 长江电力 91,553,628.50 2.88 27 300144 宋城演艺 89,649,957.00 2.82 28 000155 川能动力 89,533,784.94 2.82 29 300253 卫宁健康 88,242,314.49 2.78 30 601985 中国核电 87,192,723.78 2.75 31 002568 百润股份 84,867,925.96 2.67 32 02015 理想汽车－Ｗ 84,247,296.46 2.65 33 00853 微创医疗 82,744,372.93 2.61 34 600004 白云机场 81,728,440.93 2.57 35 600845 宝信软件 78,902,005.71 2.49 36 300604 长川科技 77,477,896.00 2.44 37 00175 吉利汽车 75,724,605.40 2.39 38 601111 中国国航 65,899,696.92 2.08 38 00753 中国国航 8,000,723.69 0.25 39 300390 天华超净 66,721,984.00 2.10 40 09868 小鹏汽车－Ｗ 66,180,255.47 2.08 41 300502 新易盛 64,862,086.39 2.04 42 600029 南方航空 58,494,188.35 1.84 42 01055 中国南方航空股份 6,367,516.95 0.20 43 300394 天孚通信 63,778,398.44 2.01 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 8,545,640,379.48 卖出股票收入（成交）总额 7,223,730,454.14 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 8.11.2 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，春秋航空股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国民用航空华北地区管理局、中国民用航空中南地区管理局的处罚。广州白云国际机场股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国民用航空中南地区管理局的处罚。美团在报告编制日前一年内曾受到成都市锦江区综合执法局的处罚。上海吉祥航空股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国民用航空华东地区管理局的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,141,049.82 2 应收清算款 190,214,500.74 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,890,686.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 195,246,236.74 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 流通受限部分的公 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 允价值 值比例（％） 1 603885 吉祥航空 107,535,164.80 2.29 非公开发行流通受 限 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户 户均持有的 持有人结构 数(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 易方达远见成长 2,041,586,800. 50,263 51,723.43 558,188,184.65 21.47% 78.53% 混合 A 41 易方达远见成长 1,526,096,986. 14,672 113,721.63 91.46% 142,426,734.82 8.54% 混合 C 28 合计 2,084,285,170. 2,184,013,535. 64,935 65,731.87 48.83% 51.17% 93 23 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 易方达远见成长混合 A 604,137.05 0.0232% 基金管理人所有从业人员持 易方达远见成长混合 C 0.00 0.0000% 有本基金 合计 604,137.05 0.0142% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 易方达远见成长混合 A 0 金投资和研究部门负责人 易方达远见成长混合 C 0 持有本开放式基金 合计 0 易方达远见成长混合 A 50~100 本基金基金经理持有本开 易方达远见成长混合 C 0 放式基金 合计 50~100 §10 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达远见成长混合 A 易方达远见成长混合 C 基金合同生效日（2021 年 3 月 5 7,213,980,069.08 345,213,775.02 日）基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 2,739,497,162.39 183,747,524.73 本报告期基金总申购份额 808,762,005.81 2,097,045,432.28 减：本报告期基金总赎回份额 948,484,183.14 612,269,235.91 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 2,599,774,985.06 1,668,523,721.10 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2022 年 4 月 21 日发布公告，自 2022 年 4 月 21 日起聘任刘世军先生为副总经 理级高级管理人员（首席数据与风险监测官）；本基金管理人于 2022 年 5 月 13 日发布公告，自 2022 年5月11日起张南女士不再担任督察长和信息披露负责人，公司聘任其为副总经理级高级管理人员； 自 2022 年 5 月 11 日起聘任王玉女士为督察长，并担任信息披露负责人。 本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效以来连续 2 年聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度的审计费用为 104,500.00 元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未因托管业务受到任何稽查或处罚。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期股 占当期佣 券商名称 单元 备注 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 数量 额的比例 比例 安信证券 3 138,995,733.86 0.89% 83,397.46 0.73% - 财通证券 1 - - - - - 长城证券 2 235,048,768.25 1.51% 188,038.97 1.64% - 长江证券 2 1,849,371,696.19 11.87% 1,462,530.81 12.77% - 东北证券 2 - - - - - 东方财富 1 139,907,996.42 0.90% 111,926.41 0.98% - 东方证券 1 - - - - - 东吴证券 2 1,341,419,746.69 8.61% 1,073,135.66 9.37% - 方正证券 2 1,590,593,804.00 10.21% 1,272,475.66 11.11% - 光大证券 1 - - - - - 广发证券 3 1,592,800,878.00 10.22% 977,281.26 8.53% - 国海证券 1 54,673,519.13 0.35% 43,738.81 0.38% - 国金证券 1 72,859,482.68 0.47% 58,287.28 0.51% - 国盛证券 2 28,151,602.26 0.18% 22,521.28 0.20% - 国信证券 2 47,633,741.96 0.31% 38,106.99 0.33% - 国元证券 1 - - - - - 海通证券 2 105,431,232.77 0.68% 84,344.97 0.74% - 华创证券 2 1,391,864,986.50 8.93% 1,113,490.20 9.72% - 华泰证券 2 2,087,677,014.20 13.40% 1,043,844.32 9.11% - 华西证券 2 118,986,024.94 0.76% 95,188.81 0.83% - 南京证券 1 - - - - - 平安证券 1 139,104,685.49 0.89% 83,462.23 0.73% - 申港证券 1 - - - - - 申万宏源 1 514,387,730.23 3.30% 411,509.09 3.59% - 太平洋证券 1 673,685,046.97 4.32% 538,947.21 4.70% - 天风证券 1 111,379,136.59 0.71% 89,103.31 0.78% - 西部证券 1 602,198,005.67 3.86% 481,758.40 4.21% - 西南证券 1 27,781,921.05 0.18% 16,669.15 0.15% - 信达证券 1 139,409,286.11 0.89% 111,528.26 0.97% - 兴业证券 3 67,733,604.93 0.43% 54,186.00 0.47% - 银河证券 2 - - - - - 招商证券 2 636,630,769.27 4.09% 509,302.58 4.45% - 中金财富 2 928,000,330.83 5.95% 742,400.40 6.48% - 中信建投 1 300,569,430.21 1.93% 240,455.53 2.10% - 中信证券 3 648,069,679.60 4.16% 508,818.93 4.44% - 中银国际 1 - - - - - 注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增交易单元的证券公司为安信证券股份有限公司、 财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、申港证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下： 1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下： 1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债 占当期权 券商名称 券回购成 成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总 交总额的 额的比例 额的比例 比例 安信证券 - - - - - - 财通证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 东方财富 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 申港证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 西部证券 4,240,849.20 100.00% - - - - 西南证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 中金财富 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 易方达基金管理有限公司关于旗下公开募集 证券时报、基金管理人 1 证券投资基金执行新金融工具相关会计准则 网站及中国证监会基金 2022-01-01 的公告 电子披露网站 易方达基金管理有限公司关于公司住所变更 证券时报、基金管理人 2 的公告 网站及中国证监会基金 2022-01-07 电子披露网站 3 易方达基金管理有限公司旗下基金 2021 年第 证券时报 2022-01-21 4 季度报告提示性公告 易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 证券时报、基金管理人 4 1 月 27 日至 2022 年 1 月 28 日暂停申购、赎 网站及中国证监会基金 2022-01-24 回、转换及定期定额投资业务的公告 电子披露网站 易方达基金管理有限公司关于旗下基金申购 证券时报、基金管理人 5 江阴标榜汽车部件股份有限公司首次公开发 网站及中国证监会基金 2022-02-12 行股票的公告 电子披露网站 易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 证券时报、基金管理人 6 3 月 31 日至 2022 年 4 月 1 日暂停申购、赎回、 网站及中国证监会基金 2022-03-28 转换及定期定额投资业务的公告 电子披露网站 7 易方达基金管理有限公司旗下基金 2021 年年 证券时报 2022-03-30 度报告提示性公告 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 证券时报、基金管理人 8 时提供或更新身份信息资料的公告 网站及中国证监会基金 2022-04-11 电子披露网站 易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 证券时报、基金管理人 9 4 月 15 日至 2022 年 4 月 18 日暂停申购、赎 网站及中国证监会基金 2022-04-12 回、转换及定期定额投资业务的公告 电子披露网站 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 证券时报、基金管理人 10 公告 网站及中国证监会基金 2022-04-21 电子披露网站 11 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年第 证券时报 2022-04-22 1 季度报告提示性公告 易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 证券时报、基金管理人 12 4 月 28 日至 2022 年 4 月 29 日暂停申购、赎 网站及中国证监会基金 2022-04-25 回、转换及定期定额投资业务的公告 电子披露网站 易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 证券时报、基金管理人 13 5 月 9 日暂停申购、赎回、转换及定期定额投 网站及中国证监会基金 2022-04-29 资业务的公告 电子披露网站 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 证券时报、基金管理人 14 公告 网站及中国证监会基金 2022-05-13 电子披露网站 易方达基金管理有限公司关于子公司住所变 证券时报、基金管理人 15 更的公告 网站及中国证监会基金 2022-05-14 电子披露网站 易方达基金管理有限公司关于旗下基金申购 证券时报、基金管理人 16 昆山亚香香料股份有限公司首次公开发行股 网站及中国证监会基金 2022-06-16 票的公告 电子披露网站 关于易方达远见成长混合型证券投资基金 证券时报、基金管理人 17 2022 年下半年港股通非交易日暂停申购、赎 网站及中国证监会基金 2022-06-27 回、转换、定期定额投资业务的公告 电子披露网站 关于旗下部分基金 2022 年 7 月 1 日因港股通 证券时报、基金管理人 18 非交易日及境外主要市场节假日暂停申购、赎 网站及中国证监会基金 2022-06-28 回、转换、定期定额投资业务的提示性公告 电子披露网站 关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义 证券时报、基金管理人 19 进行诈骗活动的特别提示公告 网站及中国证监会基金 2022-07-07 电子披露网站 20 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年第 证券时报 2022-07-20 2 季度报告提示性公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人 21 获配吉祥航空（603885）非公开发行 A 股的 网站及中国证监会基金 2022-08-13 公告 电子披露网站 22 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年中 证券时报 2022-08-30 期报告提示性公告 23 易方达基金管理有限公司关于旗下基金关联 证券时报、基金管理人 2022-09-21 交易事项的公告 网站及中国证监会基金 电子披露网站 关于旗下部分基金 2022 年 9 月 29 日至 2022 证券时报、基金管理人 24 年 9 月 30 日因港股通非交易日暂停申购、赎 网站及中国证监会基金 2022-09-26 回、转换、定期定额投资业务的提示性公告 电子披露网站 25 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年第 证券时报 2022-10-26 3 季度报告提示性公告 易方达远见成长混合型证券投资基金 2022 年 证券时报、基金管理人 26 11 月 2 日暂停申购、赎回、转换及定期定额 网站及中国证监会基金 2022-11-02 投资业务的公告 电子披露网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人 27 获配华夏航空（002928）非公开发行 A 股的 网站及中国证监会基金 2022-11-16 公告 电子披露网站 关于旗下部分基金 2022 年 12 月 26 日至 2022 证券时报、基金管理人 28 年12月27日因港股通非交易日及境外主要投 网站及中国证监会基金 2022-12-21 资市场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定 电子披露网站 额投资业务的提示性公告 易方达基金管理有限公司关于旗下基金关联 证券时报、基金管理人 29 交易事项的公告 网站及中国证监会基金 2022-12-23 电子披露网站 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达远见成长混合型证券投资基金注册的文件； 2.《易方达远见成长混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达远见成长混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 12.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二三年三月三十日