华商远见价值混合型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 2023 年 3 月 31 日 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 4 月 23 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华商远见价值混合 基金主代码 011371 交易代码 011371 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 6 月 16 日 报告期末基金份额总额 2,042,920,064.90 份 本基金通过更长远的视角、更深入的思考，辨析 企业的长期发展趋势、竞争环境和成长空间，追 投资目标 求企业长期稳定成长所蕴含的投资价值，并在严 格控制风险的前提下，力争实现基金资产的持续 稳健增值。 本基金遵从长远深入的角度进行上市公司基本 面研究，以更高的视角把握长期经济发展规律， 以更深的视角思考企业业务本质和竞争态势，以 投资策略 更大的视角洞悉企业发展的核心逻辑，以更远的 视角挖掘企业的长期成长潜力，通过全方位的定 性和定量分析方法精选出具有长期价值的优质 个股构建投资组合。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中债总全价（总值） 指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华商远见价值 A 华商远见价值 C 下属分级基金的交易代码 011371 011372 报告期末下属分级基金的份额总额 1,162,825,409.15 份 880,094,655.75 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2023 年 1 月 1 日 － 2023 年 3 月 31 日 ） 华商远见价值 A 华商远见价值 C 1．本期已实现收益 -13,743,790.26 7,134,216.48 2．本期利润 21,938,959.32 164,646.60 3．加权平均基金份额本期利润 0.0246 0.0003 4．期末基金资产净值 643,254,771.37 480,108,420.11 5．期末基金份额净值 0.5532 0.5455 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华商远见价值 A 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 9.24% 0.83% 3.22% 0.59% 6.02% 0.24% 过去六个月 -2.40% 1.03% 4.48% 0.76% -6.88% 0.27% 过去一年 -28.45% 1.23% -2.43% 0.80% -26.02% 0.43% 自基金合同 -44.68% 1.37% -14.57% 0.80% -30.11% 0.57% 生效起至今 华商远见价值 C 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 9.06% 0.83% 3.22% 0.59% 5.84% 0.24% 过去六个月 -2.75% 1.03% 4.48% 0.76% -7.23% 0.27% 过去一年 -29.00% 1.23% -2.43% 0.80% -26.57% 0.43% 自基金合同 -45.45% 1.37% -14.57% 0.80% -30.88% 0.57% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：①本基金合同生效日为 2021 年 6 月 16 日。 ②根据《华商远见价值混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）投资比例为基金资产的 60%-95%，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 男，中国籍，经济学硕士， 具有基金从业资格。2007 年 8 月至 2010 年 4 月就职于 SK 能源公司从事财务工作； 2010年4月加入华商基金管 理有限公司，曾任行业研究 员；2014 年 8 月 1 日至 2015 年 4 月 7 日担任华商领先企 业混合型开放式证券投资 基金的基金经理助理；2015 年 4 月 8 日至 2021 年 1 月 19 日担任华商领先企业混 合型开放式证券投资基金 基 金 经 的基金经理；2015 年 7 月 8 理，权益 日至 2023 年 1 月 13 日担任 投 资 部 华商双驱优选灵活配置混 副 总 经 合型证券投资基金的基金 理，公司 2022 年 5 2023 年 1 月 经理；2018 年 3 月 2 日至 李双全 公 募 业 月 19 日 13 日 12.7 2023 年 1 月 13 日担任华商 务 权 益 改革创新股票型证券投资 投 资 决 基金的基金经理；2019 年 8 策 委 员 月 23 日至 2023 年 1 月 13 会委员 日担任华商未来主题混合 型证券投资基金的基金经 理；2020年5月22日至2023 年 1 月 13 日担任华商龙头 优势混合型证券投资基金 的基金经理；2020 年 12 月 16 日至 2023 年 1 月13 日担 任华商景气优选混合型证 券投资基金的基金经理； 2022 年 5 月 19 日至2023年 1月13日担任华商远见价值 混合型证券投资基金的基 金经理；2022 年 9 月 21 日 至 2023 年 1 月 13 日担任华 商均衡 30 混合型证券投资 基金的基金经理。 男，中国籍，经济学硕士， 具有基金从业资格。2012 年 6 月至 2015 年 6 月，就职于 国家开发投资公司，任研究 员；2015 年 6 月至 2017 年 6 月，就职于安信证券股份 有限公司，任高级分析师； 2017 年 6 月至 2021 年 6 月， 就职于嘉实基金管理有限 公司，任高级研究员、投资 余懿 基 金 经 2023 年 1 - 8.1 经理；2021 年 6 月至 2022 理 月 10 日 年 7 月，就职于招商信诺资 产管理有限公司，任研究总 监兼投资经理；2022 年 7 月 加入华商基金管理有限公 司；2022 年 9 月 13 日起至 今担任华商乐享互联灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理；2023 年 1 月 10 日起至今担任华商远见 价值混合型证券投资基金 的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等，建立健全投资授权制度，确保各投资组合公平获得研究资源，享有公平的投资决策机会。 针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，通过交易系统中的公平交易程序，对于不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配，报告期内，系统的公平交易程序运作良好，未出现异常情况。针对场外网下交易业务，公司依照《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在各投资组合间进行分配。本报告期内，场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5 日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了 T 检验，统计了溢价率占优比例。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，公司制定了《异常交易管理办法》，对包括可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防范、控制措施。 报告期内严格执行公司相关制度，未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易，按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现的同日反向交易中，成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 我们对整个组合做简要的回顾和展望。回顾 2023 年 1 季度，A 股市场在国内经济温和复苏、 流动性整体宽裕和外部地缘政治环境改善的背景下，呈现了整体震荡回暖的格局。从细分结构看， AI 完胜复苏，AI 驱动着 TMT 行业全面爆发。以 AI 为远景，市场抛弃了过去的老赛道，新能源、 医药、军工等赛道继续显著调整。我们比较早的布局了 AI 的相关公司，也因此部分受益了产业变革的热情。相比于算力、应用的火热，我们的科技类持仓更多集中于先进制程、工业应用，我们的出发点更多是补短板、强产业，因此有得有失。 价值派的长期共识是，市场短期是投票机，长期是称重器，短期的投票虽然热闹，但也常常伴随着风险，长期的价值创造虽然孤独，但也常常伴随着可观的回报和相对可控的风险。短期勇气和长期耐心是两种不同且都很珍贵的品质，考虑到我们的组合管理规模已经相对不小，靠基金经理的短期勇气取胜会愈加困难。而充斥着短期勇气的市场所带来的变化，长期看也会对我们有利，这也是市场的常态。我们会继续保持定力，让组合的收益更多来源于长期的价值创造和耐心上，努力为大家创造风险可控背景下的长期可观回报。 展望未来，我们对指数整体依然维持全年相对乐观的看法，指数全年中枢大概率在震荡中有所抬升。需要注意的是高利率环境可能会带来一些全球金融市场相对的流动性紧张，同时，百年未有之大变局仍在相持阶段，这些都可能会给市场带来一些波动风险，我们对此仍然会保持一定 的警惕。行业配置上，本基金在 1 季度减持了一些涨幅较大的计算机个股，配置思路在保持以成长风格为主的基础上行业更加均衡，主要行业包括电子、医药生物、电力设备、国防军工、房地产、计算机。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2023 年 3 月 31 日，华商远见价值混合型证券投资基金 A 类份额净值为 0.5532 元，份额 累计净值为 0.5532 元。本季度基金份额净值增长率为 9.24%，同期基金业绩比较基准的收益率为3.22%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 6.02 个百分点。 截至 2023 年 3 月 31 日，华商远见价值混合型证券投资基金 C 类份额净值为 0.5455 元，份额 累计净值为 0.5455 元。本季度基金份额净值增长率为 9.06%，同期基金业绩比较基准的收益率为3.22%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 5.84 个百分点。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,011,136,973.92 88.38 其中：股票 1,011,136,973.92 88.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 93,193,105.32 8.15 8 其他资产 39,756,760.63 3.47 9 合计 1,144,086,839.87 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 34,828,046.00 3.10 B 采矿业 10,440,000.00 0.93 C 制造业 687,415,573.04 61.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供 8,901,385.20 0.79 应业 E 建筑业 77,329.12 0.01 F 批发和零售业 11,020,508.45 0.98 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 84,632,494.05 7.53 业 J 金融业 - - K 房地产业 98,697,905.45 8.79 L 租赁和商务服务业 49,140.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 46,962,240.58 4.18 N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 23,471,000.00 2.09 Q 卫生和社会工作 15,787.44 0.00 R 文化、体育和娱乐业 4,522,095.00 0.40 S 综合 - - 合计 1,011,136,973.92 90.01 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 688608 恒玄科技 239,951 34,576,939.10 3.08 2 688012 中微公司 234,095 34,531,353.45 3.07 3 603489 八方股份 296,000 31,340,480.00 2.79 4 002821 凯莱英 215,700 28,759,281.00 2.56 5 688388 嘉元科技 645,059 28,505,157.21 2.54 6 000671 阳 光 城 17,363,600 28,476,304.00 2.53 7 600217 中再资环 5,139,100 25,849,673.00 2.30 8 002607 中公教育 4,790,000 23,471,000.00 2.09 9 000768 中航西飞 912,200 23,470,906.00 2.09 10 002982 湘佳股份 521,900 22,598,270.00 2.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买 合约市值（元） 公允价值变动 风险说明 /卖） （元） IC2304 IC2304 -66 -83,703,840.00 -1,905,480.00 - IF2304 IF2304 -36 -43,863,120.00 141,000.00 - IM2304 IM2304 -45 -61,794,000.00 -818,820.00 - 公允价值变动总额合计（元） -2,583,300.00 股指期货投资本期收益（元） 2,347,433.58 股指期货投资本期公允价值变动（元） -2,583,300.00 注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 本基金的股指期货投资基于市场系统风险模型的中短期风险判断，在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。当市场向好时，基金管理人可择机在股指期货市场建立能够使得组合β值稳定的头寸从而避免现货快速建仓带来的流动 性冲击，然后在保持组合风险敞口不变的前提下，在缓慢的现货市场建仓过程中有节奏地将期货头寸逐步平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 嘉元科技 于 2022 年 10 月 27 日收到广东监管局《关于对广东嘉元科技股份有限公司采取责令改正措施 的决定》，指出违规行为：公司研发费用会计处理及信息披露不准确；募集资金使用信息披露不准确；财务核算不规范；内幕信息管理不规范。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182 号)第五十二条的规定，对公司高管廖平元、黄勇、叶敬敏采取出具警示函的行政监管措施。 阳光城 于 2022 年 8 月 2 日公告收到深交所印发的《关于对福建阳光集团有限公司的监管函》、《关于 对阳光城集团股份有限公司相关股东的监管函》。主要内容为：针对福建阳光集团有限公司、东方 信隆资产管理有限公司、福建康田实业集团有限公司，阳光城 2020 年 12 月 30 日披露的《关于控 股股东及关联方增持公司股份的提示性公告》显示，作为阳光城的控股股东或其关联方，拟自 2020 年 12 月 30 日起 12 个月内增持阳光城股份，不少于阳光城总股本的 1%且不超过 2%。阳光城 2022 年 1 月 11 日披露的《关于控股股东及关联方终止实施增持计划的公告》显示，截至增持计划到期日，合计增持阳光城股份 23,962,100 股，占阳光城总股本的 0.58%，与增持计划中披露的最低增持数量存在较大差距。 于 2022 年 8 月 18 日公告收到深交所印发的《关于对福建康田实业集团有限公司给予通报批 评处分的决定》。经查明，福建康田实业集团有限公司作为阳光城集团股份有限公司持股 5%以上 的股东,存在以下违规行为：根据阳光城 2022 年 1 月 18 日至 6 月 21 日披露的相关公告，康田实 业于 2021 年 12 月 7 日至 2022 年 6 月 13 日通过集中竞价交易方式累计被动减持 66,596,700 股阳 光城股份，占阳光城总股本的 1.61%，减持金额合计 1.75 亿元。康田实业未在首次减持阳光城股 份的 15 个交易日前披露减持计划，且在任意连续 90 个自然日内通过集中竞价交易方式减持阳光城股份的总数超过阳光城股份总数的 1%。对福建康田实业集团有限公司给予通报批评的处分。 于 2023 年 1 月 4 日公告收到中国证监会福建监管局的警示函，现将有关情况公告如下：1） 截至 2021 年 12 月 31 日阳光城及合并范围内子公司已到期未支付债务的本金共 31 笔 69.58 亿元， 逾期时间为 2021 年 3 月、9 月、11 月、12 月；截至 2022 年 4 月 30 日，阳光城及合并范围内子 公司已到期未支付的债务本金共 123 笔 301.91 亿元，其中 92 笔 232.33 亿元为 2022 年 1 月至 4 月新增逾期。对上述到期未能清偿债务情况，阳光城未及时履行临时信息披露义务，迟至 2022 年 4 月 30 日在 2021 年年度报告中才披露截至 2021 年 12 月 31 日、2022 年 4 月 30 日已到期未支 付的债务本金总额 69.58 亿元、301.91 亿元。2）截至 2022 年 6 月 24 日阳光城及合并范围内子 公司已到期未支付的债务本金 376.88 亿元。其中 2022 年 5 月新增逾期 5 笔 5.5 亿元，2022 年 6 月新增逾期 32 笔 60.92 亿元。对上述到期未能清偿债务情况，阳光城未及时履行信息披露义务， 迟至 2022 年 6 月 24 日才披露截至当日已到期未支付债务本金总额 376.88 亿元。3）截至 2022 年 8 月 31 日阳光城及合并范围内子公司已到期未支付的债务本金 357.66 亿元，其中 2022 年 7 月新增逾期 14 笔 14.26 亿元，2022 年 8 月新增逾期 4 笔 2.55 亿元。对上述到期未能清偿债务情 况，阳光城未及时履行信息披露义务，迟至 2022 年 8 月 31 日才披露截至当日已到期未支付债务 本金总额 357.66 亿元。 中再资环 于 2023 年 1 月 17 日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局出具的《关于对中再资源环境 股份有限公司采取责令改正并对朱连升、程赣秋采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字 〔2023〕3 号），中再资环 2017、2018 年、2019、2020 年年度计提奖金数额多于实际发放数额，导致各期财务报表管理费用披露不准确，支付关联方中再资源再生开发有限公司离任审计费用 138.71 万元，构成非经营性占用资金。中国证券监督管理委员会陕西监管局给出行政处罚决定：对公司采取责令改正的监督管理措施，并对朱连升、程赣秋采取出具警示函的监督管理措施。 中公教育 中公教育及相关当事人于 2022 年 4 月 27 日收到中国证监会安徽监管局出具的《行政处罚决 定书》（〔2022〕1 号），公司披露的报告存在虚假记载、重大遗漏：陕西冠诚、北京创晟、上海贝丁、吉安理享学、辽宁瀚辉为上市公司中公教育的关联法人，中公教育应在其 2019 年年度报告、2020 年半年度报告、2020 年年度报告中如实披露其与上述 5 家公司之间的关联关系及关联交易，但中公教育未按规定对上述情况进行披露，存在重大遗漏。中国证监会安徽监管局决定对中公教育及相关当事人李永新、石磊、王振东、桂红植、罗雪给予警告并处以罚款。上述当事人应自收 到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。根据《行政处罚决定书》，中公教育本次涉及的违法违规行为未触及重大违法强制退市情形及退市风险警示情形。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 28,693,308.82 2 应收证券清算款 8,665,489.09 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,397,962.72 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 39,756,760.63 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华商远见价值 A 华商远见价值 C 报告期期初基金份额总额 640,299,805.87 57,179,242.69 报告期期间基金总申购份额 568,668,676.26 872,579,577.38 减:报告期期间基金总赎回份额 46,143,072.98 49,664,164.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 1,162,825,409.15 880,094,655.75 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准华商远见价值混合型证券投资基金设立的文件； 2.《华商远见价值混合型证券投资基金基金合同》； 3.《华商远见价值混合型证券投资基金托管协议》； 4.《华商远见价值混合型证券投资基金招募说明书》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 6.报告期内华商远见价值混合型证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 基金托管人住所 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：4007008880，010-58573300 基金管理人网址：http://www.hsfund.com 中国证监会基金电子披露网站: http://eid.csrc.gov.cn/fund 华商基金管理有限公司 2023 年 4 月 23 日