基金合同生效公告 公告送出日期:2021年3月4日 1. 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞品质成长混合 基金主代码 011357 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年3月3日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏 公告依据 瑞品质成长混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞品质 成长混合型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞品质成长混合A 华泰柏瑞品质成长混合C 下属分级基金的交易代码 011357 011358 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监 证监许可[2020]3713号 会注册的文号 基金募集期间 自2021年2月26日至2021年2月26日 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专 2021年3月2日 户的日期 募集有效认购总户数(单 72,023 位:户) 华泰柏瑞品质成长混合 华泰柏瑞品质成长混合 份额级别 合计 A C 募集期间净认购金额(单 4,935,940,514.87 180,529,937.63 5,116,470,452.50 位:人民币元) 认购资金在募集期间产生 66.45 13.63 80.08 的利息(单位:人民币元) 有效认购份 4,935,940,514.87 180,529,937.63 5,116,470,452.50 额 募集 份 额 利息结转的 (单位:份) 66.45 13.63 80.08 份额 合计 4,935,940,581.32 180,529,951.26 5,116,470,532.58 认购的基金 份额(单位: 0.00 0.00 0.00 募集期间基 份) 金管理人运 用固有资金 占基金总份 0.00% 0.00% 0.00% 认购本基金 额比例 情况 其他需要说 无 无 无 明的事项 认购的基金 募集期间基 份额(单位: 117,009.26 480,300.00 597,309.26 金管理人的 份) 从业人员认 购本基金情 占基金总份 0.0024% 0.2661% 0.0117% 况 额比例 募集期限届满基金是否符 合法律法规规定的办理基 是 金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备 案手续获得书面确认的日 2021年3月3日 期 注:1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 10万份至50万份(含)。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。 3. 其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定开放 申购、赎回的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021年3月4日