关于华安聚嘉精选混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换 和定期定额投资业务公告 公告送出日期:2021年6月16日 1.公告基本信息 基金名称 华安聚嘉精选混合型证券投资基金 基金简称 华安聚嘉精选混合 基金主代码 011251 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年3月19日 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华安基金管理有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 公告依据 理办法》以及《华安聚嘉精选混合型证券投资基金基金合同》、《华安 聚嘉精选混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年6月18日 赎回起始日 2021年6月18日 转换起始日 2021年6月18日 定期定额投资起始日 2021年6月18日 下属分级基金的基金简称 华安聚嘉精选混合A 华安聚嘉精选混合C 下属分级基金的交易代码 011251 011252 该分级基金是否开放申购、赎回 是 是 注:投资者范围:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2.日常申购、赎回、转换和定期定额业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日,则本基金有权不开放申购、赎回,并按规定进行公告),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者通过基金管理人以外的销售机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的,每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元(含申购费,下同)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销机构(电子交易平台除外)申购本基金的,单笔最低申购金额为人民币10万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体见基金管理人相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金A类基金份额在投资者申购时收取申购费,C类基金份额不收取申购费。 本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。 其它投资者申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示: 份额类型 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100万 1.5% A类基金份额 100万≤M<300万 1.2% 300万≤M<500万 0.8% M≥500万 每笔1000元 C类基金份额 0 申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,本基金A类及C类基金份额适用的赎回费率如下: 份额类型 持有期限(Y) 赎回费率 计入基金财产比例 Y<7天 1.5% 100% 7天≤Y<30天 0.75% 100% A类基金份额 30天≤Y<90天 0.5% 不低于75% 90天≤Y<180天 0.5% 不低于50% Y≥180天 0 / Y<7天 1.5% 100% C类基金份额 7天≤Y<30天 0.5% 100% Y≥30天 0 / 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。 5.基金转换业务 5.1转换费率 本基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。 (1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额 所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购 费差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。 (2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 基金转换费用由基金份额 持有人承担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见各基金最新的招募说明书。 具体公式如下: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费: 如果,转入基金的申购费〉转出基金的申购费, 基金转换申购补差费=转入基金的申购费-转出基金的申购费 如果,转出基金的申购费≥转入基金的申购费, 基金转换申购补差费= 0 其中: 转入基金的申购费= [转出金额-转出金额÷(1 +转入基金的申购费率)],或,转入基金固定申购费金额 转出基金的申购费= [转出金额-转出金额÷(1 +转出基金的申购费率)] ,或,转出基金固定申购费金额 转入金额=转出金额-基金转换申购补差费 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。 例1:投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额,A基金申购费率适用比例费率,该日A基金的基金份额净值为1.500元。 A基金前端申购费率为1.50%,赎回费率为0.50%。转入B基金,且B基金适用的前端申购费率为1.20%,该日B基金的基金份额净值为1.350元,则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下: 转出基金赎回费=2,000×1.500×0.50%=15.00元 转出金额=2,000×1.500-15.00=2985.00元 转入基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元 转出基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元 转出基金的申购费〉转入基金的申购费 基金转换申购补差费= 0 转入金额=2,985.00-0.00=2,985.00元 金的基金份额净值为1.500元。 A基金前端申购费率为1.20%,赎回费率为0.50%。转入B基金,且B 基金适用的前端申购费率为1.50%,该日B基金的基金份额净值为1.350元,则转出基金赎回费、基 金转换申购补差费及转入份额计算如下: 转出基金赎回费=2,000×1.500×0.50%=15.00元 转出金额=2,000×1.500-15.00=2,985.00元 转入基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元 转出基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元 转入基金的申购费〉转出基金的申购费 基金转换申购补差费=44.11-35.40=8.71元 转入金额=2,985.00-8.71=2,976.29元 转入份额=2,976.29÷1.350=2,204.66份 例3:投资者在T日转出5,000,000份A基金的基金份额,A基金申购费率适用比例费率,该日A基金的基金份额净值为1.200元。 A基金前端申购费率为0.60%,赎回费率为0.50%。转入B基金,且B基金申购费率适用固定申购费,固定申购费金额为1,000元,该日B基金的基金份额净值为1.350元,则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下: 转出基金赎回费=5,000,000×1.200×0.50%=30,000.00元 转出金额=5,000,000×1.200-30,000.00=5,970,000.00元 转入基金的申购费=1,000元 转出基金的申购费=5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元 转出基金的申购费〉转入基金的申购费 基金转换申购补差费=0元 转入金额=5,970,000.00-0=5,970,000.00元 转入份额=5,970,000.00÷1.350=4,422,222.22份 例4:投资者在T日转出6,000,000份A基金的基金份额,A基金申购费率适用固定申购费,该日A基金的基金份额净值为1.200元。 A适用的固定申购费金额为1,000元,赎回费率为0.50%。转入B基金,且B基金申购费率适用固定申购费,固定申购费金额为1,000元,该日B基金的基金份额净值为1.350元,则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下: 转出基金赎回费=6,000,000×1.200×0.50%=36,000.00元 转出金额=6,000,000×1.200-36,000.00=7,164,000.00元 转入基金的申购费=转出基金的申购费 转入基金的申购费=1,000元 转出基金的申购费=1,000元 基金转换申购补差费=1,000-1,000=0元 转入金额=7,164,000.00-0=7,164,000.00元 转入份额=7,164,000.00÷1.350=5,306,666.67份 5.2其他与转换相关的事项 1、基金转换的业务规则: (1)基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理的开放式基金(转出 基金)的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为。 (2)转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一注册登记机构 处注册登记的基金。 (3)投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时 间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。 (4)交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。 (5)投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束之前可以撤销,交易时间结束后不得撤 销。 (6)其他未尽规则详见《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》。 2、适用销售机构:投资者可通过华安基金管理有限公司直销柜台、网上直销交易系统以及其他开通转换业务的销售机构办理基金转换业务。若增加新的业务办理机构,本公司将及时在官网公示,敬请投资者留意。 3、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制。 本基金转换业务的解释权归本公司。 6.定期定额投资业务 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 7.基金销售机构 7.1直销机构 (1)华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人:朱学华 成立日期:1998年6月4日 客户服务统一咨询电话:40088-50099 传真:021-58406138 公司网站:www.huaan.com.cn (2)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 7.2代销机构 (1)开源证券股份有限公司 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn 网址: www.1234567.com.cn (3)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 (4)和耕传承基金销售有限公司 客服电话:4000-555-671 网站:www.hgccpb.com (5)浙江同花顺基金销售有限公司 客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com (6)上海万得基金销售有限公司 客服热线:400-799-1888 公司网址:https://www.520fund.com.cn/ (7)上海陆金所基金销售有限公司 客服电话:400-866-6618 网址:www.lu.com (8)南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (9)上海利得基金销售有限公司 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn (10)北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话:4000618518 网站:https://danjuanapp.com (11)北京百度百盈基金销售有限公司 客户服务中心电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (12)北京新浪仓石基金销售有限公司 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (13)长城证券股份有限公司 网站:http://www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888 (14)通华财富(上海)基金销售有限公司 客服电话:400 101 9301 网址:www.tonghuafund.com (15)上海钜派钰茂基金销售公司 联系电话:021-50778395 (16)北京虹点基金销售有限公司 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (17)上海云湾基金销售有限公司 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (18)江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (19)华泰证券股份有限公司 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (20)中泰证券股份有限公司 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (21)中信建投证券股份有限公司 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (22)天风证券股份有限公司 客户服务电话: 028-86712334 网址:www.tfzq.com (23)中信银行股份有限公司 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com (24)南京证券股份有限公司 网站:www.njzq.com.cn 客户服务电话:400-828-5888 (25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 电话:4000-766-123 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (27)招商证券股份有限公司 客户服务热线:95565 网站:www.cmschina.com (28)广发证券股份有限公司 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (29)中国银河证券股份有限公司 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (30)海通证券股份有限公司 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (31)申万宏源证券有限公司 客户服务电话:021-96250500 网址:www.hysec.com (32)长江证券股份有限公司 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (33)安信证券股份有限公司 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (34)国金证券股份有限公司 客户服务电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (35)西南证券股份有限公司 客服电话:95355 公司网址:www.swsc.com.cn (36)湘财证券股份有限公司 客户服务电话:95351/400-888-1551 网址:www.xcsc.com (37)万联证券有限责任公司 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (38)民生证券股份有限公司 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (39)渤海证券股份有限公司 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (40)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (41)东北证券股份有限公司 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (42)光大证券股份有限公司 客户服务电话: 95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (43)新时代证券股份有限公司 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (44)国联证券股份有限公司 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (45)大同证券有限责任公司 电话:86-400-6365058 公司网站:www.dayouf.com (46)平安证券股份有限公司 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (47)华安证券股份有限公司 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (48)国都证券股份有限公司 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (49)申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话:4008000562 客户服务电话:956080 公司网站:www.gszq.com (51)上海联泰基金销售有限公司 客服电话:400-118-1188 网址:www.66liantai.com/ (52)华瑞保险销售有限公司 客户服务电话:4001-115-818 网站:www.huaruisales.com (53)第一创业证券股份有限公司 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (54)西部证券股份有限公司 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com (55)华龙证券股份有限公司 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com (56)华鑫证券有限责任公司 客服电话:86-21-54967029 网址:http://www.cfsc.com.cn (57)中山证券有限责任公司 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com.cn (58)中国中投证券有限责任公司 网站:www.china-invs.cn 客服电话:95532 (59)中国国际金融股份有限公司 客户服务电话:010-65051166 公司网站:www.cicc.com (60)华宝证券有限责任公司 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (61)厦门证券有限公司 客户服务电话:(0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (62)信达证券股份有限公司 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (63)东吴证券股份有限公司 客户服务电话: 95330 网址:www.dwzq.com.cn (64)华融证券股份有限公司 客户服务电话:95390 网址: fund.hrsec.com.cn (65)上海长量基金销售投资顾问有限公司 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.e-rich.com.cn (66)华金证券股份有限公司 电话:86-21-20655588 网址: www.huajinsc.cn (67)首创证券股份有限公司 客服电话:95381 网址:www.sczq.com.cn (68)世纪证券有限责任公司 客服电话:4008323000 公司网址:www.csco.com.cn (69)爱建证券有限责任公司 网址: ww.ajzq.com 客户服务热线:4001-962-502 基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并在官网公示。销售机构可以根据情况增加 或者减少其销售城市、网点,并另行公告。敬请投资者留意。 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 购赎回费监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金自2021年6月18日起, 本基金管理人不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。 9.其他需要提示的事项 (1)本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募 说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指 定媒介上公告。 (2)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 (3)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资的有关事项予以说明。投资者 欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.huaan.com.cn)查询或阅读刊登在2021年2月8 日中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华安聚嘉精选混合型证券投资基金招 募说明书》。 (4)投资者可拨打本公司的客户服务电话(40088-50099)了解基金申购、赎回、转换和定期定额 投资等事宜,亦可通过本公司网站(www.huaan.com.cn)下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销 售相关事宜。 (5)投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、赎回、转换和定期定额 投资业务。 (6)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招 募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 华安基金管理有限公司