华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021 年年度报告 2021 年 12 月 31 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年三月三十日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 3 月 25 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自 2021 年 3 月 26 日起至 12 月 31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ......2 1.1 重要提示......2 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况......5 2.2 基金产品说明......5 2.3 基金管理人和基金托管人......6 2.4 信息披露方式......6 2.5 其他相关资料......7 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7 3.1 主要会计数据和财务指标......7 3.2 基金净值表现......8 3.3 过去三年基金的利润分配情况......11 §4 管理人报告 ...... 11 4.1 基金管理人及基金经理情况......11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......14 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......15 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......16 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......17 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......18 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......18 §5 托管人报告 ......18 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......18 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......18 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......18 §6 审计报告 ......18 6.1 审计意见......18 6.2 形成审计意见的基础......19 6.3 管理层对财务报表的责任......19 6.4 注册会计师的责任......20 §7 年度财务报表 ......21 7.1 资产负债表......21 7.2 利润表......23 7.3 所有者权益（基金净值）变动表......24 7.4 报表附注......25 §8 投资组合报告 ......56 8.1 期末基金资产组合情况......56 8.2 期末按行业分类的股票投资组合......56 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......57 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动......60 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......64 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......64 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......65 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......65 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ......65 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......65 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......65 8.12 投资组合报告附注......66 §9 基金份额持有人信息 ......66 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......66 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......67 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......67 §10 开放式基金份额变动 ......67 §11 重大事件揭示......68 11.1 基金份额持有人大会决议......68 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......68 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......68 11.4 基金投资策略的改变......68 11.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件......68 11.6 为基金进行审计的会计师事务所情况......68 11.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......68 11.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况......68 11.9 其他重大事件......71 12 影响投资者决策的其他重要信息......74 §13 备查文件目录 ......74 13.1 备查文件目录......74 13.2 存放地点......74 13.3 查阅方式......75 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安汇宏精选混合型证券投资基金 基金简称 华安汇宏精选混合 基金主代码 011144 交易代码 011144 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 3 月 26 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 123,914,580.32 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 下属分级基金的交易代码 011144 011145 报告期末下属分级基金的份额总 96,451,336.00 份 27,463,244.32 份 额 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例 的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类 资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经 济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行 研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于 投资策略 投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市 场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优 化投资组合。 基金管理人依托强大的研究平台，通过多层面、多维度的方法来深入研 究公司的基本面状况，挖掘企业的价值驱动因素。通过自上而下及自下 而上相结合的方法构建股票投资组合，分享中国经济快速持续发展的成 果。 中证 800 指数收益率×65%＋中证港股通综合指数收益率×15%＋中债 业绩比较基准 综合全价指数收益率×20% 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高 于债券型基金和货币市场基金。 风险收益特征 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 杨牧云 李申 信 息 披 露 联系电话 021-38969999 021-60637102 负责人 电子邮箱 service@huaan.com.cn lishen.zh@ccb.com 客户服务电话 4008850099 021-60637111 传真 021-68863414 021-60635778 中国（上海）自由贸易试验区 注册地址 世纪大道8号国金中心二期31 北京市西城区金融大街25号 －32层 中国（上海）自由贸易试验区 北京市西城区闹市口大街1号 办公地址 世纪大道8号国金中心二期31 院1号楼 －32层 邮政编码 200120 100033 法定代表人 朱学华 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联 www.huaan.com.cn 网网址 基金年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 普华永道中天会计师事务所(特殊 上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 会计师事务所 普通合伙) 楼 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、 注册登记机构 华安基金管理有限公司 32 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 3.1.1 期间数据和指标 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 本期已实现收益 29,430,612.39 7,137,656.38 本期利润 36,541,032.14 5,784,290.24 加权平均基金份额本期 0.2103 0.1494 利润 本期加权平均净值利润 19.45% 13.63% 率 本期基金份额净值增长 12.21% 11.69% 率 2021 年末 3.1.2 期末数据和指标 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 期末可供分配利润 11,772,546.56 3,210,423.61 期末可供分配基金份额 0.1221 0.1169 利润 期末基金资产净值 108,223,882.56 30,673,667.93 期末基金份额净值 1.1221 1.1169 2021 年末 3.1.3 累计期末指标 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 基金份额累计净值增长 12.21% 11.69% 率 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣 金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 4、本基金于 2021 年 3 月 26 日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年； 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．华安汇宏精选混合 A： 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 1.34% 1.46% 0.43% 0.57% 0.91% 0.89% 过去六个月 0.57% 1.63% -4.17% 0.75% 4.74% 0.88% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同生 12.21% 1.40% 0.78% 0.73% 11.43% 0.67% 效起至今 2．华安汇宏精选混合 C： 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 1.18% 1.46% 0.43% 0.57% 0.75% 0.89% 过去六个月 0.27% 1.63% -4.17% 0.75% 4.44% 0.88% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同生 11.69% 1.40% 0.78% 0.73% 10.91% 0.67% 效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 华安汇宏精选混合型证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021 年 3 月 26 日至 2021 年 12 月 31 日) 1、华安汇宏精选混合 A 2、华安汇宏精选混合 C 注：本基金于 2021 年 3 月 26 日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年； 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安汇宏精选混合型证券投资基金 自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图 1、华安汇宏精选混合 A 2、华安汇宏精选混合 C 注：1、本基金于 2021 年 3 月 26 日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年； 2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效日（2021 年 3 月 26 日）至本报告期末未发生利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国内 首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司 ——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2021 年 12 月 31 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 188 只证券投资基金，管理资产规模达到 5,968.62 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 证券从业 姓名 职务 （助理）期限 说明 年限 任职日期 离任日期 硕士研究生，12 年证券、基金从 业经历，拥有基金从业资格证书。 曾任华泰联合证券有限责任公司 研究员。2012 年 5 月加入华安基 金，历任投资研究部研究员。2015 年 7 月起担任华安智能装备主题 股票型证券投资基金的基金经 理。2017 年 7 月至 2019 年 11 月， 同时担任华安文体健康主题灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理。2018 年 6 月起，同时担任 本基金的基金 2021-03- 华安中小盘成长混合型证券投资 李欣 经理 26 - 12 年 基金的基金经理。2019 年 3 月起， 同时担任华安低碳生活混合型证 券投资基金的基金经理。2019 年 6 月至 2021 年 3 月，同时担任华 安科创主题 3 年封闭运作灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理。2019 年 11 月起，同时担任华 安科技动力混合型证券投资基金 的基金经理。2020 年 3 月起，同 时担任华安科技创新混合型证券 投资基金的基金经理。2021 年 3 月起，同时担任华安汇宏精选混 合型证券投资基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说 明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风 险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投 资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为4 次，未出现异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 市场走势往往反映全球和国内社会经济发展在这一段时间内最为突出的结构性矛盾，短期来看往往存在过度反映的情况，盖因市场往往无法在短期内对矛盾或失衡发生之后所导致的外部变量变化和宏观经济调控举措进行全面而前瞻的预判；但我们相信，市场是亿万“聪明而勤奋的大脑”从各个角度进行信息汇总和逻辑推演之后充分博弈的结果，对市场的指示意义应给予充分的重视。2021年内，有色金属、基础化工、电力设备及新能源、煤炭、钢铁涨幅居前，其中有色金属中的锂电池上游金属材料如锂、钴等在新能源车放量的影响下量价齐升，基本金属受到全球经济需求侧快速复苏、供给侧仍受限于疫情的影响价格上涨显著；基础化工产品在需求侧受益于经济复苏尤其是新能源产业的快速发展、供给侧受到能耗双控和碳减排的制约，许多产品量价齐升；电力设备与新能源整个行业处于高景气，发电侧的光伏风电、输配电侧的电力设备、用电侧的新能源车产业链都有很高的增长；煤炭、钢铁录得较高涨幅，与基本金属、基础化工行业逻辑相似，需求侧有来自于全球需求的拉动，供给侧有能耗、碳排放等方面的制约，价格弹性体现的较为明显。消费相关行业受累于疫情反复以及经济和收入增长预期较弱的影响以及基数效应，表现相对不好。 本基金在报告期内，在恪守基金合同、坚持投资理念的基础上，因应产业发展变化，在投资上也做了必要的调整。我们坚持之前多次在基金经理报告中的基本观点，信息、能源、健康是社会发展、人民生活的本质、基础的支撑和需求，本报告期内我们延续了在这三大基石赛道上的深入研究，并结合市场变化进行投资上的应对。但同时报告期内产业基本面在延续大方向的同时亦有所变化和调整，我们的研究侧重和具体操作亦当有所反应。信息领域，在上半年，半导体产业的需求侧出现汽车电动化智能化、云计算与 AIOT 物联网普及率上升、消费电子回暖等因素，供给侧受限于疫情和国际关系对供应链的产能与各环节间联动效率的影响，因而出现行业性的供不应求，机会广泛存在于功率半导体、信号链与电源管理芯片、传感器、SOC 等领域，我们在配置上亦有相应的体现。 下半年随着半导体供需对比的边际变化，我们的配置亦有所调整。新能源汽车的渗透率在年内持续快速提升，我们对锂电池产业链进行了重点研究和配置。我们也看好光伏风电、新型电力系统、储能等新能源领域的发展，重点进行了研究与配置。 本基金在确定投资标的和投资比例时，参考基金合同中对投资方向的相关表述。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2021年12月31日，本基金A类份额净值为1.1221元，本报告期份额净值增长率为12.21%； 本基金 C 类份额净值为 1.1169 元，本报告期份额净值增长率为 11.69%。同期业绩比较基准增长率 为 0.78%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人认为，我国经济目前面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三大挑战，货币政策方面预计持续灵活精准、合理适度，在保持通胀水平总体温和的前提下，推动企业融资成本的下降，促进货币向信用的转化。财政政策预计将积极作为、精准作为，提升财政资金的使用效率。在房价过快上涨势头和预期已经得到根本性遏制、地产销售下行压力较大的情况下，地产政策将转向更加精准和灵活。在经历了疫情后全球产业链向我国进行转移的历史机遇之后，如果海外供应链加速恢复，需要警惕海外订单回流压力。中美两国处于不同的经济和货币周期，美联储在 2022 年可能进行多次加息，对我国货币政策形成了一定掣肘，对我国资本市场带来美股估值收缩的映射压力，以及境外资本回流压力，但归根结底外因并非最重要的因素，我国处于产业结构调整升级的历史时期，在科技成长等领域必定会层出不穷的涌现出很多投资机会，我们依然看好以信息、能源、健康为代表的科技产业。 信息产业方面，汽车智能化和元宇宙是最重要的产业方向。类比于当年功能机到智能机的升级，汽车向电动化和智能化方面的升级，将对硬件领域的半导体、元器件、模组与整机 ODM，以及软件与算法等领域带来重大而深远的积极影响。国内燃油车和电动车在产品迭代、产能放量方面的要求，尤其是智能化方面的需求是海外半导体和 ICT 厂商从产能配合、研发进度、服务响应等各方面都难以满足的，从而带来汽车半导体国产赶超的历史机遇，包括传感器、传输芯片、处理器与存储器等细分行业。根据产业调研，国内车厂已经在快马加鞭督促和帮助内资半导体企业快速进行国产化替代与升级。新能源智能车有模组化的趋势，“精准、极致、快”的互联网和消费电子打法有可能向汽车产业渗透，汽车供应链的既有规则将被改写。元宇宙是信息产业的一场重大革命，其技术和产业基础逐步奠定，疫情期间的时空阻隔推动了其发展，出现了多样化的商业模式，元宇宙对底层基础设施的发展带来了新的需求，除了 IDC 产业链上的光模块、PCB、服务器以外，在 3D 引擎、视频高效 编解码、人工智能的训练和推理所需要的硬件和软件算法、新型消费电子终端等领域，也带来巨大的商业前景和投资机会。 能源产业方面，新能源这条长赛道刚刚开启，传统能源的升级利用方面也有很多机遇。新能源的各条赛道中，有些赛道的逻辑表现较早，因其产品价格敏感度高，业绩提升的预期最先被市场认知，但有些赛道，例如电力电子器件、特殊化学材料等，进口替代和渗透率提升是在竞争中逐渐进行的，通过研究和跟踪可以获取较为显著的预期差。除了发电端的光伏风电和用电端的新能源车以外，输配电端的柔性输电、储能等环节也有许多新的投资机遇，例如多电平换流器及其上游的 IGBT、无功补偿、数字能源系统等等。 医药健康方面，我们认为，创新药产业链仍是长期确定的方向。疫情以来，mRNA 疫苗、小分子新冠特效药等均加速了药物创新各个环节的速度。创新药涉及到比较多的未知领域，必然有风险，疫情期间的客观形势促进了社会对创新药的认知和接纳程度。我们看好创新药制药企业，以及CRO、CDMO 等产业链。标准化的医药器械、耗材、药品、服务都受到集采的价格压力，我们看好那些通过创新实现进口替代、创造差异化疗效，从而维持和放大长期价值的医药公司。我们将结合对各种市场干扰因素变量的观察，考虑行业的投资机会。 我们也看好高端制造、消费、军工等方向，限于篇幅原因，就不一一展开了。 我们认为，符合时代潮流的优秀公司往往致力于解决社会发展所面对的矛盾与问题，比如，碳减排与能耗增加的矛盾、半导体设备等关键产业链海外巨头强者恒强的产业规律和我们必须自主可控的矛盾，这些矛盾点是制约经济发展的瓶颈，资本市场的有效性也体现在会及时给与解决这些问题的行业和公司以回报。因此，投资研究的一个重要出发点就是从研究这些矛盾与问题出发，寻找不断给出创新性答案的公司，与它们共同成长、共同进化。我们亦坚信，持续不断的学习与进化的意愿与能力，是优秀的实业经营者和优秀的基金经理共通的基本素质。 关于投资方向，管理人注重对基金合同的全面、深入的理解和把握。基金合同中指出，本基金运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，综合考虑行业景气度、行业持续成长性、行业竞争格局、行业估值水平等因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调整股票资产在各行业之间的配置。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、保障基金的合规运作出发，重点在法律事务、合规管理、内部稽核、信息披露、反洗钱、员工行为规范等方面开展工作，深化员工 的合规意识，推动公司的合规文化和内部风险控制机制的完善与优化。 合规和稽核工作重点集中于以下几个方面： （1）继续深化“主动合规”理念，积极开展形式多样的合规教育培训，强化全体员工的合规意识和风险控制意识，推动公司建立良好的内控环境和合规文化。 （2）积极落实各项法律法规和监管要求，督促公司各项业务平稳、有序开展。 （3）强化内控建设，推动落实公司各项业务操作流程标准化，进一步细化各业务环节的操作流程及工作职责，降低操作风险。 （4）构建贯穿公司各业务和产品条线的合规咨询服务体系，积极参与新产品、新业务评估工作，提供合规意见和建议，保障新产品、新业务合规开展。 （5）对公司内部重要规章制度、重大决策、产品和业务方案、重要法律文本、对外披露材料、宣传推介材料等进行合规性审查，严把合规质量关。 （6）定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估，对公司前中后各业务环节开展自查自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平的提升，保障公司稳健经营。 本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高合规监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按 约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 普华永道中天审字(2022)第 26971 号 华安汇宏精选混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 6.1 审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了华安汇宏精选混合型证券投资基金(以下简称“华安汇宏精选基金”)的财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日的资产负债表，2021 年 3 月 26 日(基金合同生效日)至 2021 年 12 月 31 日止期间 的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华安汇宏精选基金 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年 3 月 26 日(基金合同生效日)至 2021 年 12 月 31 日止期间的经营成果和 基金净值变动情况。 6.2 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安汇宏精选基金，并履行了职业道德方面的其他责任。 6.3 管理层对财务报表的责任 华安汇宏精选基金的基金管理人华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华安汇宏精选基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华安汇宏精选基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督华安汇宏精选基金的财务报告过程。 6.4 注册会计师的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华安汇宏精选基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安汇宏精选基金不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 魏佳亮 楼茜蓉 上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 2022 年 3 月 25 日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：华安汇宏精选混合型证券投资基金 报告截止日：2021 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期末 资产 附注号 2021 年 12 月 31 日 资 产： - 银行存款 7.4.7.1 9,988,649.48 结算备付金 586,331.84 存出保证金 94,665.99 交易性金融资产 7.4.7.2 129,183,567.25 其中：股票投资 128,927,743.27 基金投资 - 债券投资 255,823.98 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 7.4.7.3 - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 应收证券清算款 648,423.53 应收利息 7.4.7.5 1,691.12 应收股利 - 应收申购款 58,867.14 递延所得税资产 - 其他资产 7.4.7.6 - 资产总计 140,562,196.35 本期末 负债和所有者权益 附注号 2021 年 12 月 31 日 负 债： - 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 7.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 1.40 应付赎回款 461,725.57 应付管理人报酬 182,837.76 应付托管费 30,472.96 应付销售服务费 16,108.12 应付交易费用 7.4.7.7 823,724.39 应交税费 1.39 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 7.4.7.8 149,774.27 负债合计 1,664,645.86 所有者权益： - 实收基金 7.4.7.9 123,914,580.32 未分配利润 7.4.7.10 14,982,970.17 所有者权益合计 138,897,550.49 负债和所有者权益总计 140,562,196.35 注：1.报告截止日 2021 年 12 月 31 日，基金份额总额 123,914,580.32 份，其中 A 类基金份额 总额 96,451,336.00 份，基金份额净值 1.1221 元；C 类基金份额总额 27,463,244.32 份，基金份额净 值 1.1169 元。 2.本财务报表的实际编制期间为 2021 年 3 月 26 日(基金合同生效日)至 2021 年 12 月 31 日止期 间。 7.2 利润表 会计主体：华安汇宏精选混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 项目 附注号 2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 一、收入 47,520,686.36 1.利息收入 658,925.32 其中：存款利息收入 7.4.7.11 197,975.75 债券利息收入 312,432.43 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 148,517.14 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 40,432,528.25 其中：股票投资收益 7.4.7.12 39,767,789.74 基金投资收益 - 债券投资收益 7.4.7.13 24,674.16 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 7.4.7.14 - 股利收益 7.4.7.15 640,064.35 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.16 5,757,053.61 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 672,179.18 减：二、费用 5,195,363.98 1．管理人报酬 2,653,230.01 2．托管费 442,204.97 3．销售服务费 195,413.59 4．交易费用 7.4.7.18 1,737,387.16 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．税金及附加 0.70 7．其他费用 7.4.7.19 167,127.55 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 42,325,322.38 列） 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 42,325,322.38 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华安汇宏精选混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 323,734,610.98 - 323,734,610.98 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 42,325,322.38 42,325,322.38 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -199,820,030.66 -27,342,352.21 -227,162,382.87 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 70,494,906.30 10,889,983.93 81,384,890.23 2.基金赎回款 -270,314,936.96 -38,232,336.14 -308,547,273.10 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 123,914,580.32 14,982,970.17 138,897,550.49 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈林 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 华安汇宏精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]3542 号《关于准予华安汇宏精选混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 323,670,462.03 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第 0259 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安汇宏精选混 合型证券投资基金基金合同》于 2021 年 3 月 26 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 323,734,610.98 份基金份额，其中认购资金利息折合 64,148.95 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《华安汇宏精选混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购费/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售 服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分设置 代码。由于基金费用不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公式由为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为： 中证 800 指数收益率 x65%+中证港股通综合指数收益率 x15%+中债综合全价指数收益率 x20%。 本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2022 年 3 月 25 日批准报出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2021 年 3 月 26 日(基金合同生效日)至 2021 年 12 月 31 日止期间的财务报表符合企业会 计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年 3 月 26 日 (基金合同生效日)至 2021 年 12 月 31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2021 年 3 月 26 日(基金合同生效日)至 2021 年 12 月 31 日。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行 调整并确定公允价值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法 逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务 的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。 (2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 (3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应 纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登 记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 12 月 31 日 活期存款 9,988,649.48 定期存款 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 合计 9,988,649.48 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 12 月 31 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 123,233,613.64 128,927,743.27 5,694,129.63 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 192,900.00 255,823.98 62,923.98 债券 银行间市场 - - - 合计 192,900.00 255,823.98 62,923.98 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 123,426,513.64 129,183,567.25 5,757,053.61 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 12 月 31 日 应收活期存款利息 1,197.00 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 263.80 应收债券利息 187.72 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 42.60 合计 1,691.12 7.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 12 月 31 日 交易所市场应付交易费用 823,724.39 银行间市场应付交易费用 - 合计 823,724.39 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 12 月 31 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 774.27 预提费用 149,000.00 合计 149,774.27 7.4.7.9 实收基金 华安汇宏精选混合 A 金额单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 基金份额 账面金额 基金合同生效日 275,719,523.10 275,719,523.10 本期申购 42,816,948.72 42,816,948.72 本期赎回（以“-”号填列） -222,085,135.82 -222,085,135.82 本期末 96,451,336.00 96,451,336.00 华安汇宏精选混合 C 金额单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 基金份额 账面金额 基金合同生效日 48,015,087.88 48,015,087.88 本期申购 27,677,957.58 27,677,957.58 本期赎回（以“-”号填列） -48,229,801.14 -48,229,801.14 本期末 27,463,244.32 27,463,244.32 注：1. 申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 2.本基金自 2021 年 3 月 11 日至 2021 年 3 月 24 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金人 民币 323,670,462.03 元，折合为 323,670,462.03 份基金份额(其中 A 类基金份额 275,660,968.60 份， C 类基金份额 48,009,493.43 份)。根据《华安汇宏精选混合型证券投资基金招募说明书》的规定， 本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币 64,148.95 元在本基金成立后，折合为 64,148.95 份基金份额(其中 A 类基金份额 58,554.50 份，C 类基金份额 5,594.45)，划入基金份额持 有人账户。 3.根据《华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同》、《华安汇宏精选混合型证券投资基金招 募说明书》及《关于华安汇宏精选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资 业务的公告》的相关规定，本基金于 2021 年 3 月 26 日(基金合同生效日)至 2021 年 6 月 24 日止期 间暂不向投资人开放基金交易，申购、赎回、转换及定期定额投资业务自 2021 年 6 月 25 日起开始 办理。 7.4.7.10 未分配利润 华安汇宏精选混合 A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 0.00 0.00 0.00 本期利润 29,430,612.39 7,110,419.75 36,541,032.14 本期基金份额交易产生的 -10,897,120.48 -13,871,365.10 -24,768,485.58 变动数 其中：基金申购款 4,298,068.09 2,270,551.02 6,568,619.11 基金赎回款 -15,195,188.57 -16,141,916.12 -31,337,104.69 本期已分配利润 - - - 本期末 18,533,491.91 -6,760,945.35 11,772,546.56 华安汇宏精选混合 C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 0.00 0.00 0.00 本期利润 7,137,656.38 -1,353,366.14 5,784,290.24 本期基金份额交易产生的 -2,012,639.84 -561,226.79 -2,573,866.63 变动数 其中：基金申购款 2,854,561.81 1,466,803.01 4,321,364.82 基金赎回款 -4,867,201.65 -2,028,029.80 -6,895,231.45 本期已分配利润 - - - 本期末 5,125,016.54 -1,914,592.93 3,210,423.61 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 活期存款利息收入 184,032.14 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 12,932.16 其他 1,011.45 合计 197,975.75 7.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 卖出股票成交总额 531,826,151.88 减：卖出股票成本总额 492,058,362.14 买卖股票差价收入 39,767,789.74 7.4.7.13 债券投资收益 7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券 24,674.16 到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 24,674.16 7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 67,942,158.22 额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 66,582,992.00 本总额 减：应收利息总额 1,334,492.06 买卖债券差价收入 24,674.16 7.4.7.14 衍生工具收益 7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 7.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 7.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 股票投资产生的股利收益 640,064.35 基金投资产生的股利收益 - 合计 640,064.35 7.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 1.交易性金融资产 5,757,053.61 ——股票投资 5,694,129.63 ——债券投资 62,923.98 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估增值税 - 合计 5,757,053.61 7.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 基金赎回费收入 656,695.31 转换费收入 15,483.87 合计 672,179.18 注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，场内赎回费率为赎回金额的 0.5%，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎 回费的 25%归入转出基金的基金资产。 7.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 交易所市场交易费用 1,737,387.16 银行间市场交易费用 - 交易基金产生的费用 - 其中：申购费 - 赎回费 - 合计 1,737,387.16 7.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 审计费用 59,000.00 信息披露费 90,000.00 银行汇划费 9,867.55 账户维护费 7,860.00 其他费用 400.00 合计 167,127.55 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 根据华安基金管理有限公司于 2022 年 3 月 15 日发布的公告，经华安基金管理有限公司股东 会第七十三次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2022]469 号文核准，华安基金管理有限公司股东上海上国投资产管理有限公司将其持有的华安基金管理有限公司 15%的股权 转让给国泰君安证券股份有限公司。 截至财务报表批准日，除上述事项外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司(“华安基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销 售机构 中国建设银行股份有限公司（“建设银行”） 基金托管人、基金销售机构 国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 上海上国投资产管理有限公司 基金管理人的股东 上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东 上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东 国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东 华安资产管理（香港）有限公司 基金管理人的全资子公司 华安未来资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司 注：（1）下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （2）根据华安基金管理有限公司于 2021 年 3 月 9 日发布的公告，经华安基金管理有限公司股 东会第六十六次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2021]669 号文核准，华安基金管理有限公司股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的华安基金管理有限公司 8%的股权转让给国泰君安证券股份有限公司。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 国泰君安证券股份 157,229,009.11 13.74% 有限公司 7.4.10.1.2 权证交易 无。 7.4.10.1.3 债券交易 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 成交金额 占当期债券成交总额的比例 国泰君安证券股份有 226,900.00 0.17% 限公司 7.4.10.1.4 债券回购交易 无。 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 国泰君安证券股份有 141,437.48 13.66% 81,392.92 9.88% 限公司 注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 2,653,230.01 其中：支付销售机构的客户维护费 1,189,898.19 注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 442,204.97 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 关联方名称 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 合计 国泰君安证券股份有 - 10,989.00 10,989.00 限公司 华安基金管理有限公 - 5,939.48 5,939.48 司 中国建设银行股份有 - 17,888.32 17,888.32 限公司 合计 - 34,816.80 34,816.80 注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.60%的年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基金公司，再由华安基金公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值 X 0.60%/ 当年天数。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年3月26日（基金合同生效日）至2021年12月31日 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 9,988,649.48 184,032.14 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2021 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2021 年 12 月 31 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 总金额 位：股/张） 国泰君安证 券股份有限 605319 无锡振华 网下申购 764.00 8,572.08 公司 国泰君安证 券股份有限 688718 唯赛勃 网下申购 3,145.00 18,490.24 公司 国泰君安证 券股份有限 301037 保立佳 网下申购 1,923.00 28,498.86 公司 国泰君安证 券股份有限 605507 国邦医药 网下申购 1,202.00 39,149.14 公司 国泰君安证 券股份有限 605589 圣泉集团 网下申购 1,750.00 42,017.50 公司 国泰君安证 券股份有限 601825 沪农商行 网下申购 15,480.00 137,772.00 公司 国泰君安证 688187 时代电气 网下申购 2,539.00 80,072.19 券股份有限 公司 国泰君安证 券股份有限 688767 博拓生物 网下申购 1,096.00 38,056.13 公司 7.4.10.6 其他关联交易事项的说明 7.4.10.6.1 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况 无。 7.4.12 期末（2021 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 流通 期末 期末 证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估 数量(单 成本 估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价 位：股) 总额 总额 型 68877 长远 2021- 2022- 新股 5.65 22.86 8,124. 45,900 185,71 - 9 锂科 08-03 02-11 限售 00 .60 4.64 68879 艾为 2021- 2022- 新股 76.58 210.33 489.00 37,447 102,85 - 8 电子 08-06 02-16 限售 .62 1.37 30106 凯盛 2021- 2022- 新股 5.17 44.21 539.00 2,786. 23,829 - 9 新材 09-16 03-28 限售 63 .19 30104 能辉 2021- 2022- 新股 8.34 48.99 290.00 2,418. 14,207 - 6 科技 08-10 02-17 限售 60 .10 30108 久盛 2021- 2022- 新股 15.48 21.53 618.00 9,566. 13,305 - 2 电气 10-14 04-27 限售 64 .54 30103 润丰 2021- 2022- 新股 22.04 56.28 176.00 3,879. 9,905. - 5 股份 07-21 01-28 限售 04 28 301118 恒光 2021- 2022- 新股 22.70 49.02 199.00 4,517. 9,754. - 股份 11-09 05-18 限售 30 98 30104 天禄 2021- 2022- 新股 15.81 28.37 335.00 5,296. 9,503. - 5 科技 08-06 02-17 限售 35 95 30077 倍杰 2021- 2022- 新股 4.57 21.08 444.00 2,029. 9,359. - 4 特 07-26 02-16 限售 08 52 30104 中环 2021- 2022- 新股 13.57 38.51 241.00 3,270. 9,280. - 0 海陆 07-26 02-07 限售 37 91 30114 隆华 2021- 2022- 新股 10.07 16.76 526.00 5,296. 8,815. - 9 新材 11-03 05-10 限售 82 76 30105 张小 2021- 2022- 新股 6.90 21.78 355.00 2,449. 7,731. - 5 泉 08-26 03-07 限售 50 90 30081 中富 2021- 2022- 新股 8.40 23.88 293.00 2,461. 6,996. - 4 电路 08-04 02-14 限售 20 84 30104 金鹰 2021- 2022- 新股 4.13 12.96 537.00 2,217. 6,959. - 8 重工 08-11 02-28 限售 81 52 30105 森赫 2021- 2022- 新股 3.93 11.09 572.00 2,247. 6,343. - 6 股份 08-27 03-07 限售 96 48 30113 华研 2021- 2022- 新股 26.17 44.86 140.00 3,663. 6,280. - 8 精机 12-08 06-15 限售 80 40 30104 金百 2021- 2022- 新股 7.31 28.21 215.00 1,571. 6,065. - 1 泽 08-02 02-11 限售 65 15 30119 喜悦 2021- 2022- 新股 21.76 29.20 200.00 4,352. 5,840. - 8 智行 11-25 06-02 限售 00 00 30104 超越 2021- 2022- 新股 19.34 32.92 166.00 3,210. 5,464. - 9 科技 08-17 02-24 限售 44 72 30103 深水 2021- 2022- 新股 6.68 20.23 266.00 1,776. 5,381. - 8 规院 07-22 02-07 限售 88 18 30106 海锅 2021- 2022- 新股 17.40 36.11 142.00 2,470. 5,127. - 3 股份 09-09 03-24 限售 80 62 30109 金埔 2021- 2022- 新股 12.36 22.17 231.00 2,855. 5,121. - 8 园林 11-04 05-12 限售 16 27 30105 金三 2021- 2022- 新股 8.09 19.30 259.00 2,095. 4,998. - 9 江 09-03 03-14 限售 31 70 30103 保立 2021- 2022- 新股 14.82 24.26 193.00 2,860. 4,682. - 7 佳 07-21 02-07 限售 26 18 30107 君亭 2021- 2022- 新股 12.24 32.00 144.00 1,762. 4,608. - 3 酒店 09-22 03-30 限售 56 00 30105 远信 2021- 2022- 新股 11.87 28.78 155.00 1,839. 4,460. - 3 工业 08-25 03-01 限售 85 90 30118 奥尼 2021- 2022- 新股 66.18 56.62 78.00 5,162. 4,416. - 9 电子 12-21 06-28 限售 04 36 30103 双乐 2021- 2022- 新股 23.38 29.93 144.00 3,366. 4,309. - 6 股份 07-21 02-16 限售 72 92 30117 泽宇 2021- 2022- 新股 43.99 50.77 84.00 3,695. 4,264. - 9 智能 12-01 06-08 限售 16 68 30119 善水 2021- 2022- 新股 27.85 27.46 149.00 4,149. 4,091. - 0 科技 12-17 06-24 限售 65 54 30106 大地 2021- 2022- 新股 13.98 28.38 144.00 2,013. 4,086. - 8 海洋 09-16 03-28 限售 12 72 30119 迈赫 2021- 2022- 新股 29.28 32.00 124.00 3,630. 3,968. - 9 股份 11-30 06-07 限售 72 00 30109 百诚 2021- 2022- 新股 79.60 78.53 48.00 3,820. 3,769. - 6 医药 12-13 06-20 限售 80 44 30119 家联 2021- 2022- 新股 30.73 29.14 129.00 3,964. 3,759. - 3 科技 12-02 06-09 限售 17 06 30110 洁雅 2021- 2022- 新股 57.27 53.71 65.00 3,722. 3,491. - 8 股份 11-25 06-06 限售 55 15 30109 争光 2021- 2022- 新股 36.31 35.52 97.00 3,522. 3,445. - 2 股份 10-21 05-05 限售 07 44 00123 泰慕 2021- 2022- 新股 5,504. 5,504. 4 士 12-31 01-11 未上 16.53 16.53 333.00 49 49 - 市 注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起 6 个月。 2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不低于 6 个月的限售期。 3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上申认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 截至本报告期末 2021 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益都要低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产 净值的比例为 0.18%。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 于 2021 年 12 月 31 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计 息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于 流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的 流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.38%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估 与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021 年 12 月 31 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值为 139,351,809.10 元，超过经确认 的当日净赎回金额。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金和债券投资等。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2021 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 9,988,649.48 - - - 9,988,649.48 结算备付金 586,331.84 - - - 586,331.84 存出保证金 94,665.99 - - - 94,665.99 交易性金融资产 255,823.98 - - 128,927,743.27 129,183,567.2 5 应收证券清算款 - - - 648,423.53 648,423.53 应收利息 - - - 1,691.12 1,691.12 应收申购款 - - - 58,867.14 58,867.14 10,925,471.29 - - 129,636,725.06 140,562,196.3 资产总计 5 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 1.40 1.40 应付赎回款 - - - 461,725.57 461,725.57 应付管理人报酬 - - - 182,837.76 182,837.76 应付托管费 - - - 30,472.96 30,472.96 应付销售服务费 - - - 16,108.12 16,108.12 应付交易费用 - - - 823,724.39 823,724.39 应交税费 - - - 1.39 1.39 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 149,774.27 149,774.27 - - - 1,664,645.86 1,664,645.8 负债总计 6 利率敏感度缺口 10,925,471.29 - - 127,972,079.20 138,897,550.4 9 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰 早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.18%，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2021年12月31日 项目 美元 港币 合计 折合人民币 折合人民币 以 外 币 计 价 的资产 交易性金融资 - 6,452,188.51 6,452,188.51 产 资产合计 - 6,452,188.51 6,452,188.51 以 外 币 计 价 的负债 负债合计 - - - 资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 - 6,452,188.51 6,452,188.51 口净额 7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 分析 2021 年 12 月 31 日 港币相对人民币升值 5% 320,000.00 港币相对人民币贬值 5% -320,000.00 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票(含存托凭证)和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 12 月 31 日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产－股票投资 128,927,743.27 92.82 交易性金融资产—基金投资 - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - 衍生金融资产－权证投资 - - 合计 128,927,743.27 92.82 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 基金市场价格风险决定于业绩比较基准的变动 除上述基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 分析 2021 年 12 月 31 日 业绩比较基准上升 5% 5,150,000.00 业绩比较基准下降 5% -5,150,000.00 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于 第一层次的余额为 128,655,870.35 元，属于第二层次的余额为 5,504.49 元，属于第三层次的余额为522,192.41 元。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 上述第三层次资产变动为购买交易性金融资产-股票投资。于 2021 年 1 月 1 日，本基金未持有 第三层次资产。2021 年度购买第三层次资产金额为 197,291.23 元。于 2021 年 12 月 31 日，本基金 持有的第三层次资产的账面价值为 522,192.41 元(2020 年 12 月 31 日：无)。2021 年 12 月 31 日仍持 有的资产计入 2021 年度损益的未实现利得或损失的变动金额为 324,901.18 元 (2020 年度：无)。 于 2021 年 12 月 31 日，上述第三层次金融资产采用平均价格亚式期权模型进行估值，不可观察 输入值为预期波动率，与公允价值之间为负相关关系。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2021 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号－套期会计》和《企业会计准则第 37 号-金融工具列 报》(以下合称“新金融工具准则”)相关衔接规定，以及财政部、银保监会于 2020 年 12 月 30 日发布 的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，公募证券投资基金应当自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。截至 2021 年 12 月 31 日，本基金已完成了执行新金融工具准则对财务 报表潜在影响的评估。鉴于本基金业务的性质，新金融工具准则预期不会对本基金的财务状况和经营成果产生重大影响。 本基金将自 2022 年 1 月 1 日起追溯执行相关新规定，并采用准则允许的实务简便方法，调整期 初所有者权益，2021 年的比较数据将不作重述。 (3) 除公允价值和执行新金融工具准则外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 128,927,743.27 91.72 其中：股票 128,927,743.27 91.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 255,823.98 0.18 其中：债券 255,823.98 0.18 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 计 10,574,981.32 7.52 8 其他各项资产 803,647.78 0.57 9 合计 140,562,196.35 100.00 注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 6452188.51 元，占基金资产净值比例为 4.65%。 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,366,575.00 0.98 C 制造业 105,627,031.93 76.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 251,131.07 0.18 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,540,127.77 10.47 J 金融业 104,490.00 0.08 K 房地产业 345,423.00 0.25 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 191,826.08 0.14 N 水利、环境和公共设施管理业 14,824.24 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 29,517.67 0.02 S 综合 - - 合计 122,475,554.76 88.18 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 信息技术 6,452,188.51 4.65 合计 6,452,188.51 4.65 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 值比例(％) 1 603501 韦尔股份 28,050 8,717,098.50 6.28 2 300750 宁德时代 12,900 7,585,200.00 5.46 3 300613 富瀚微 45,432 7,407,687.60 5.33 4 600745 闻泰科技 41,600 5,378,880.00 3.87 5 002241 歌尔股份 96,000 5,193,600.00 3.74 6 688008 澜起科技 53,400 4,478,658.00 3.22 7 300223 北京君正 33,200 4,448,800.00 3.20 8 002036 联创电子 178,400 4,327,984.00 3.12 9 688521 芯原股份 51,514 3,985,123.04 2.87 10 00981 中芯国际 257,000 3,920,898.91 2.82 11 300014 亿纬锂能 32,800 3,876,304.00 2.79 12 600071 凤凰光学 69,500 3,576,470.00 2.57 13 300327 中颖电子 51,010 3,463,579.00 2.49 14 300567 精测电子 46,600 3,375,238.00 2.43 15 688200 华峰测控 6,570 3,363,183.00 2.42 16 688187 时代电气 36,967 3,031,294.00 2.18 17 300438 鹏辉能源 64,150 3,030,446.00 2.18 18 300782 卓胜微 9,000 2,941,200.00 2.12 19 000792 盐湖股份 81,100 2,870,129.00 2.07 20 300274 阳光电源 19,300 2,813,940.00 2.03 21 300932 三友联众 71,503 2,724,264.30 1.96 22 688107 安路科技 37,052 2,656,628.40 1.91 23 688772 珠海冠宇 54,341 2,643,689.65 1.90 24 688600 皖仪科技 119,799 2,563,698.60 1.85 25 01347 华虹半导体 72,000 2,531,289.60 1.82 26 603986 兆易创新 11,900 2,092,615.00 1.51 27 605286 同力日升 68,200 2,039,180.00 1.47 28 002371 北方华创 5,500 1,908,610.00 1.37 29 600131 国网信通 70,700 1,544,795.00 1.11 30 002466 天齐锂业 12,900 1,380,300.00 0.99 31 002409 雅克科技 17,000 1,379,890.00 0.99 32 002192 融捷股份 10,500 1,366,575.00 0.98 33 002669 康达新材 81,900 1,338,246.00 0.96 34 688036 传音控股 8,440 1,324,236.00 0.95 35 603985 恒润股份 24,600 1,314,132.00 0.95 36 688039 当虹科技 15,897 1,221,207.54 0.88 37 301030 仕净科技 36,800 1,189,744.00 0.86 38 300316 晶盛机电 17,100 1,188,450.00 0.86 39 002236 大华股份 49,100 1,152,868.00 0.83 40 002196 方正电机 72,900 851,472.00 0.61 41 000049 德赛电池 12,700 740,664.00 0.53 42 002756 永兴材料 4,800 710,496.00 0.51 43 002415 海康威视 13,200 690,624.00 0.50 44 600048 保利发展 22,100 345,423.00 0.25 45 301029 怡合达 3,700 340,844.00 0.25 46 688386 泛亚微透 4,014 323,849.52 0.23 47 301069 凯盛新材 5,386 260,217.38 0.19 48 688286 敏芯股份 2,761 255,944.70 0.18 49 300712 永福股份 4,400 241,296.00 0.17 50 688779 长远锂科 8,124 185,714.64 0.13 51 301082 久盛电气 6,172 151,433.52 0.11 52 301046 能辉科技 2,891 146,077.80 0.11 53 688711 宏微科技 1,066 132,088.06 0.10 54 688083 中望软件 368 128,737.44 0.09 55 301118 恒光股份 1,989 120,824.48 0.09 56 688776 国光电气 602 117,648.86 0.08 57 605499 东鹏饮料 632 114,922.88 0.08 58 688103 国力股份 1,595 111,123.65 0.08 59 688296 和达科技 2,173 110,388.40 0.08 60 301149 隆华新材 5,253 109,028.16 0.08 61 601825 沪农商行 15,480 104,490.00 0.08 62 688798 艾为电子 489 102,851.37 0.07 63 688766 普冉股份 274 97,163.14 0.07 64 688191 智洋创新 4,368 96,532.80 0.07 65 301138 华研精机 1,392 80,023.20 0.06 66 688767 博拓生物 1,096 76,610.40 0.06 67 688601 力芯微 492 74,685.60 0.05 68 301048 金鹰重工 5,367 72,985.62 0.05 69 688622 禾信仪器 1,204 72,179.80 0.05 70 688670 金迪克 862 65,236.16 0.05 71 688091 上海谊众 1,054 47,303.52 0.03 72 301189 奥尼电子 772 46,070.24 0.03 73 301179 泽宇智能 831 45,655.95 0.03 74 301190 善水科技 1,486 44,468.94 0.03 75 301199 迈赫股份 1,240 43,195.40 0.03 76 301096 百诚医药 474 40,367.10 0.03 77 301108 洁雅股份 644 38,329.58 0.03 78 301092 争光股份 969 37,287.76 0.03 79 603230 内蒙新华 1,141 29,517.67 0.02 80 600884 杉杉股份 800 26,216.00 0.02 81 001296 长江材料 310 18,376.80 0.01 82 301035 润丰股份 176 9,905.28 0.01 83 301045 天禄科技 335 9,503.95 0.01 84 300774 倍杰特 444 9,359.52 0.01 85 301040 中环海陆 241 9,280.91 0.01 86 301055 张小泉 355 7,731.90 0.01 87 300814 中富电路 293 6,996.84 0.01 88 301056 森赫股份 572 6,343.48 0.00 89 301041 金百泽 215 6,065.15 0.00 90 301198 喜悦智行 200 5,840.00 0.00 91 001234 泰慕士 333 5,504.49 0.00 92 301049 超越科技 166 5,464.72 0.00 93 301038 深水规院 266 5,381.18 0.00 94 301063 海锅股份 142 5,127.62 0.00 95 301098 金埔园林 231 5,121.27 0.00 96 301059 金三江 259 4,998.70 0.00 97 603176 汇通集团 1,924 4,713.80 0.00 98 301037 保立佳 193 4,682.18 0.00 99 301073 君亭酒店 144 4,608.00 0.00 100 301053 远信工业 155 4,460.90 0.00 101 301036 双乐股份 144 4,309.92 0.00 102 301068 大地海洋 144 4,086.72 0.00 103 301193 家联科技 129 3,759.06 0.00 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期末基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 603501 韦尔股份 20,343,495.50 14.65 2 300223 北京君正 19,811,902.10 14.26 3 300782 卓胜微 13,896,162.84 10.00 4 603068 博通集成 13,100,130.30 9.43 5 00981 中芯国际 11,962,975.41 8.61 6 688200 华峰测控 11,832,240.34 8.52 7 688699 明微电子 11,681,426.88 8.41 8 000725 京东方Ａ 11,595,151.00 8.35 9 300769 德方纳米 11,178,072.00 8.05 10 002812 恩捷股份 11,136,221.20 8.02 11 300613 富瀚微 11,030,744.00 7.94 12 002241 歌尔股份 10,337,340.04 7.44 13 300750 宁德时代 9,256,859.00 6.66 14 002920 德赛西威 9,074,300.98 6.53 15 02269 药明生物 8,749,497.67 6.30 16 002192 融捷股份 8,588,254.00 6.18 17 600519 贵州茅台 8,488,969.34 6.11 18 300681 英搏尔 8,098,185.91 5.83 19 688536 思瑞浦 7,982,527.42 5.75 20 603893 瑞芯微 7,932,033.00 5.71 21 688608 恒玄科技 7,808,206.12 5.62 22 300327 中颖电子 7,415,351.03 5.34 23 002236 大华股份 6,916,554.16 4.98 24 600745 闻泰科技 6,767,786.58 4.87 25 603986 兆易创新 6,529,207.00 4.70 26 600348 华阳股份 6,105,174.92 4.40 27 00189 东岳集团 6,073,168.84 4.37 28 688099 晶晨股份 5,934,675.90 4.27 29 688022 瀚川智能 5,835,368.51 4.20 30 603876 鼎胜新材 5,692,646.00 4.10 31 000792 盐湖股份 5,660,846.50 4.08 32 002371 北方华创 5,652,299.00 4.07 33 300274 阳光电源 5,610,807.00 4.04 34 605111 新洁能 5,550,588.40 4.00 35 688567 孚能科技 5,474,240.15 3.94 36 300443 金雷股份 5,176,320.00 3.73 37 01347 华虹半导体 5,112,125.50 3.68 38 03898 时代电气 5,031,791.72 3.62 39 600171 上海贝岭 4,907,770.92 3.53 40 002036 联创电子 4,849,296.80 3.49 41 688008 澜起科技 4,698,638.47 3.38 42 600885 宏发股份 4,492,110.00 3.23 43 688187 时代电气 4,398,845.70 3.17 44 01478 丘钛科技 4,372,045.00 3.15 45 002004 华邦健康 4,368,029.51 3.14 46 002091 江苏国泰 4,340,194.00 3.12 47 300932 三友联众 4,269,507.88 3.07 48 688981 中芯国际 4,248,431.72 3.06 49 688521 芯原股份 4,205,904.62 3.03 50 300365 恒华科技 4,186,872.00 3.01 51 300014 亿纬锂能 4,147,447.52 2.99 52 002080 中材科技 4,098,481.00 2.95 53 688060 云涌科技 4,078,512.09 2.94 54 603606 东方电缆 3,914,676.31 2.82 55 603985 恒润股份 3,903,800.90 2.81 56 300820 英杰电气 3,847,063.50 2.77 57 688589 力合微 3,726,672.35 2.68 58 002460 赣锋锂业 3,628,803.00 2.61 59 688036 传音控股 3,605,931.19 2.60 60 300712 永福股份 3,586,543.00 2.58 61 300432 富临精工 3,496,022.86 2.52 62 301071 力量钻石 3,466,658.81 2.50 63 688107 安路科技 3,400,150.91 2.45 64 300567 精测电子 3,384,753.00 2.44 65 601666 平煤股份 3,284,745.00 2.36 66 688005 容百科技 3,271,935.99 2.36 67 600346 恒力石化 3,263,229.00 2.35 68 603259 药明康德 3,256,154.00 2.34 69 601058 赛轮轮胎 3,228,559.96 2.32 70 300438 鹏辉能源 3,223,140.00 2.32 71 688595 芯海科技 3,221,420.88 2.32 72 600131 国网信通 3,198,754.00 2.30 73 002850 科达利 3,195,323.00 2.30 74 300724 捷佳伟创 3,130,884.00 2.25 75 688508 芯朋微 3,064,703.25 2.21 76 688018 乐鑫科技 3,059,288.71 2.20 77 600295 鄂尔多斯 3,018,848.00 2.17 78 688779 长远锂科 2,987,567.06 2.15 79 600071 凤凰光学 2,961,713.00 2.13 80 09939 开拓药业－Ｂ 2,952,842.57 2.13 81 600875 东方电气 2,915,897.00 2.10 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期末基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 300223 北京君正 26,912,026.59 19.38 2 688699 明微电子 20,711,121.26 14.91 3 300769 德方纳米 13,820,430.00 9.95 4 603068 博通集成 12,889,769.62 9.28 5 603501 韦尔股份 12,675,711.90 9.13 6 688200 华峰测控 12,310,192.33 8.86 7 002812 恩捷股份 11,928,831.00 8.59 8 603893 瑞芯微 10,599,711.86 7.63 9 000725 京东方Ａ 10,582,684.00 7.62 10 300681 英搏尔 10,249,756.10 7.38 11 688536 思瑞浦 9,821,662.76 7.07 12 002920 德赛西威 9,651,399.67 6.95 13 300782 卓胜微 9,241,588.55 6.65 14 002241 歌尔股份 9,180,286.99 6.61 15 02269 药明生物 8,153,009.05 5.87 16 600519 贵州茅台 7,476,122.80 5.38 17 00189 东岳集团 7,437,022.31 5.35 18 688608 恒玄科技 7,161,249.01 5.16 19 600348 华阳股份 6,857,720.64 4.94 20 688022 瀚川智能 6,733,180.83 4.85 21 300613 富瀚微 6,692,369.00 4.82 22 00981 中芯国际 6,544,351.53 4.71 23 605111 新洁能 6,345,236.20 4.57 24 002192 融捷股份 6,343,047.00 4.57 25 300365 恒华科技 5,848,216.00 4.21 26 300443 金雷股份 5,441,266.00 3.92 27 688567 孚能科技 5,347,857.31 3.85 28 03898 时代电气 5,341,011.63 3.85 29 603876 鼎胜新材 5,297,719.00 3.81 30 002236 大华股份 5,288,224.00 3.81 31 688005 容百科技 5,154,832.97 3.71 32 688099 晶晨股份 5,148,133.73 3.71 33 600171 上海贝岭 4,848,697.00 3.49 34 300750 宁德时代 4,748,333.00 3.42 35 603606 东方电缆 4,560,059.00 3.28 36 603986 兆易创新 4,429,233.00 3.19 37 688060 云涌科技 4,406,218.22 3.17 38 002080 中材科技 4,318,943.15 3.11 39 300432 富临精工 4,313,790.00 3.11 40 300327 中颖电子 4,247,912.36 3.06 41 600885 宏发股份 4,084,395.86 2.94 42 688981 中芯国际 3,980,983.77 2.87 43 01478 丘钛科技 3,871,148.52 2.79 44 002091 江苏国泰 3,816,901.00 2.75 45 002371 北方华创 3,763,182.00 2.71 46 603259 药明康德 3,670,245.00 2.64 47 603985 恒润股份 3,624,678.00 2.61 48 002004 华邦健康 3,572,431.00 2.57 49 300712 永福股份 3,550,874.70 2.56 50 301071 力量钻石 3,487,519.00 2.51 51 688018 乐鑫科技 3,446,197.53 2.48 52 300820 英杰电气 3,443,308.00 2.48 53 688595 芯海科技 3,328,102.35 2.40 54 002850 科达利 3,216,585.00 2.32 55 688589 力合微 3,154,351.60 2.27 56 601865 福莱特 3,130,079.53 2.25 57 688508 芯朋微 3,092,489.64 2.23 58 600295 鄂尔多斯 3,074,881.20 2.21 59 002460 赣锋锂业 3,070,265.00 2.21 60 601058 赛轮轮胎 3,045,623.00 2.19 61 600875 东方电气 3,002,606.56 2.16 62 600884 杉杉股份 2,924,053.00 2.11 63 300274 阳光电源 2,866,749.00 2.06 64 300724 捷佳伟创 2,809,802.00 2.02 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 615,291,975.78 卖出股票的收入（成交）总额 531,826,151.88 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 255,823.98 0.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 255,823.98 0.18 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 123122 富瀚转债 1,929 255,823.98 0.18 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 无。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 94,665.99 2 应收证券清算款 648,423.53 3 应收股利 - 4 应收利息 1,691.12 5 应收申购款 58,867.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 803,647.78 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 户均持有 持有人结构 份额级别 数(户) 的基金份 机构投资者 个人投资者 额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 华安汇宏精选混 2,716 35,512.27 10,003,125.00 10.37% 86,448,211.00 89.63% 合 A 华安汇宏精选混 100.00 2,773 9,903.80 0.00 0.00% 27,463,244.32 合 C % 合计 5,489 22,575.07 10,003,125.00 8.07% 113,911,455.32 91.93% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 华安汇宏精选混合 A 49,867.03 0.05% 基金管理人所有从业人员持 华安汇宏精选混合 C 10.00 0.00% 有本基金 合计 49,877.03 0.04% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 基金合同生效日（2021 年 3 月 26 275,719,523.10 48,015,087.88 日）基金份额总额 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 42,816,948.72 27,677,957.58 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 222,085,135.82 48,229,801.14 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 96,451,336.00 27,463,244.32 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 2021 年 2 月 6 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，杨牧 云先生新任本基金管理人的督察长。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 无。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 11.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无 11.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币 59,000.00 元。 目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。 11.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 11.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 成交金额 佣金 数量 票成交总 金总量的 额的比例 比例 广发证券 1 178,486,581.33 15.60% 166,226.54 16.06% - 申万宏源 3 174,575,528.01 15.26% 153,039.79 14.78% - 国泰君安证券 2 157,229,009.11 13.74% 141,437.48 13.66% - 长江证券 2 123,045,196.71 10.75% 105,418.74 10.18% - 东北证券 1 112,966,931.63 9.87% 105,206.50 10.16% - 华安证券 1 67,424,129.23 5.89% 62,793.20 6.07% - 天风证券 2 60,413,873.33 5.28% 54,676.20 5.28% - 中金公司 1 57,129,099.67 4.99% 53,203.36 5.14% - 华泰证券 1 46,834,936.20 4.09% 43,471.87 4.20% - 西南证券 1 38,978,544.33 3.41% 33,018.20 3.19% - 光大证券 2 36,456,085.35 3.19% 32,266.40 3.12% - 海通证券 1 33,965,967.51 2.97% 31,634.14 3.06% - 中信建投 2 29,162,137.55 2.55% 27,158.40 2.62% - 兴业证券 1 15,924,486.08 1.39% 14,829.34 1.43% - 招商证券 3 7,238,001.20 0.63% 6,740.71 0.65% - 方正证券 3 4,451,327.89 0.39% 4,056.57 0.39% - 财信证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 财达证券 1 - - - - - 上海证券 3 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 湘财证券 1 - - - - - 中信证券(华 2 - - - - - 南) 新时代证券 2 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 粤开证券 1 - - - - - 财通证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 万联证券 1 - - - - - 注：1、券商专用交易单元选择标准： 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为： （1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可 靠、诚信，能够公平对待所有客户； （2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务； （3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会； （4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 2、券商专用交易单元选择程序： (1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 (2) 填写《新增交易单元申请审核表》 牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 (3) 候选交易单元名单提交分管领导审批 公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： 2021 年 3 月完成租用托管在建设银行的中信建投证券上交所 49968 交易单元； 2021 年 6 月完成托管在建设银行的申万宏源深交所 278300 交易单元退租； 2021 年 8 月完成托管在建设银行的中信华南上交所 21338 交易单元退租； 2021 年 8 月完成托管在建设银行的中信华南深交所 394093 交易单元退租。 11.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期债 占当期回 占当期权 券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 额的比例 额的比例 额的比例 广发证券 69,801,072.1 52.33% - - - - 0 申万宏源 44,168.63 0.03% - - - - 国泰君安证券 226,900.00 0.17% - - - - 长江证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 华安证券 1,832,798.00 1.37% - - - - 天风证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 兴业证券 61,478,640.0 46.09% 186,000,0 100.00% - - 0 00.00 招商证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 财信证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 财达证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 湘财证券 - - - - - - 中信证券(华 - - - - - - 南) 新时代证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 粤开证券 - - - - - - 财通证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 11.9 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 华安基金管理有限公司关于督察长变更的公 中国证监会基金电子披 1 告 露网站和公司网站等指 2021-02-06 定媒介 2 华安汇宏精选混合型证券投资基金基金份额 中国证监会基金电子披 2021-02-22 发售公告 露网站和公司网站等指 定媒介 中国证监会基金电子披 3 华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同 露网站和公司网站等指 2021-02-22 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同 中国证监会基金电子披 4 及招募说明书提示性公告 露网站和公司网站等指 2021-02-22 定媒介 中国证监会基金电子披 5 华安汇宏精选混合型证券投资基金托管协议 露网站和公司网站等指 2021-02-22 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金招募说明 中国证监会基金电子披 6 书 露网站和公司网站等指 2021-02-22 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金（华安汇 中国证监会基金电子披 7 宏精选混合 A）基金产品资料概要 露网站和公司网站等指 2021-02-22 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金（华安汇 中国证监会基金电子披 8 宏精选混合 C）基金产品资料概要 露网站和公司网站等指 2021-02-22 定媒介 关于华安汇宏精选混合型证券投资基金增加 中国证监会基金电子披 9 广发银行为销售机构的公告 露网站和公司网站等指 2021-02-25 定媒介 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的 中国证监会基金电子披 10 公告 露网站和公司网站等指 2021-03-09 定媒介 关于华安汇宏精选混合型证券投资基金在募 中国证监会基金电子披 11 集期内暂不参加华安基金电子直销平台认购 露网站和公司网站等指 2021-03-10 费率优惠活动的公告 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同 中国证监会基金电子披 12 生效公告 露网站和公司网站等指 2021-03-27 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金可 中国证监会基金电子披 13 投资科创板股票的公告 露网站和公司网站等指 2021-03-30 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 14 联方承销证券的公告（无锡振华） 露网站和公司网站等指 2021-05-31 定媒介 关于华安汇宏精选混合型证券投资基金开放 中国证监会基金电子披 15 申购、赎回、转换及定投业务的公告 露网站和公司网站等指 2021-06-23 定媒介 关于华安汇宏精选混合型证券投资基金因处 中国证监会基金电子披 16 于 2021 年非港股通交易日暂停申购、赎回、 露网站和公司网站等指 2021-06-28 转换和定期定额投资的公告 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021 年第 中国证监会基金电子披 17 2 季度报告 露网站和公司网站等指 2021-07-20 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 18 联方承销证券的公告（唯赛勃） 露网站和公司网站等指 2021-07-21 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 19 联方承销证券的公告（保立佳） 露网站和公司网站等指 2021-07-22 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 20 联方承销证券的公告（国邦医药） 露网站和公司网站等指 2021-07-27 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 21 联方承销证券的公告（圣泉集团） 露网站和公司网站等指 2021-08-03 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 22 联方承销证券的公告（沪农商行） 露网站和公司网站等指 2021-08-07 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021 年中 中国证监会基金电子披 23 期报告 露网站和公司网站等指 2021-08-30 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 24 联方承销证券的公告（时代电气） 露网站和公司网站等指 2021-08-31 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 25 联方承销证券的公告（博拓生物） 露网站和公司网站等指 2021-09-02 定媒介 华安基金管理有限公司关于新增基金直销申 中国证监会基金电子披 26 购资金专户的公告 露网站和公司网站等指 2021-09-11 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021 年第 中国证监会基金电子披 27 3 季度报告 露网站和公司网站等指 2021-10-27 定媒介 关于华安基金管理有限公司旗下部分基金 12 中国证监会基金电子披 28 月 24 日、12 月 27 日恢复申购、赎回等业务 露网站和公司网站等指 2021-10-30 的公告 定媒介 中国证监会基金电子披 29 华安基金管理有限公司关于董事变更的公告 露网站和公司网站等指 2021-11-02 定媒介 华安基金管理有限公司关于调整投资者开户 中国证监会基金电子披 30 证件类型的公告 露网站和公司网站等指 2021-11-20 定媒介 31 华安汇宏精选混合型证券投资基金更新的招 中国证监会基金电子披 2021-12-20 募说明书(2021 年第 1 号) 露网站和公司网站等指 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金（华安汇 中国证监会基金电子披 32 宏精选混合 A）基金产品资料概要更新 露网站和公司网站等指 2021-12-20 定媒介 华安汇宏精选混合型证券投资基金（华安汇 中国证监会基金电子披 33 宏精选混合 C）基金产品资料概要更新 露网站和公司网站等指 2021-12-20 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证监会基金电子披 34 与北交所上市股票投资及相关风险提示的公 露网站和公司网站等指 2021-12-25 告 定媒介 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方 中国证监会基金电子披 35 式费率优惠活动的公告 露网站和公司网站等指 2021-12-27 定媒介 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交 中国证监会基金电子披 36 易费率优惠活动的公告 露网站和公司网站等指 2021-12-27 定媒介 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 1、《华安华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安华安汇宏精选混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安华安汇宏精选混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安汇宏精选混合型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 13.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 13.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二二年三月三十日