60 中国建设银行股份有限公司 1.公告基本信息 61 平安银行股份有限公司 62 招商银行股份有限公司 基金名称 华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金 华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金 63 中国工商银行股份有限公司 基金简称 华泰柏瑞行业严选混合 64 国元证券股份有限公司 基金主代码 011111 65 中航证券有限公司 基金运作方式 普通开放式 开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告 66 兴业银行股份有限公司 基金合同生效日 2021 年6 月16 日 67 天风证券股份有限公司 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 序号 基金名称 基金代码 39 上海挖财基金销售有限公司 10 68 财达证券股份有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 1 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001 40 广发证券股份有限公司 100 69 方正证券股份有限公司 基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A类 460002 41 南京证券股份有限公司 100 70 上海长量基金销售有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞行业严选混合 公告依据 型证券投资基金招募说明书》 3 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类 460003 42 中信期货有限公司 100 71 上海天天基金销售有限公司 申购起始日 2021年8月20日 4 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金A类/C类 460005/010037 43 中银国际证券股份有限公司 100 72 北京展恒基金销售股份有限公司 赎回起始日 2021年8月20日 5 华泰柏瑞货币市场证券投资基金A类/B类 460006/460106 44 湘财证券股份有限公司 100 73 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 转换转入起始日 2021年8月20日 6 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007 45 西部证券股份有限公司 10 74 浦领基金销售有限公司 转换转出起始日 2021年8月20日 7 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A类/C类 460008/460108 46 开源证券股份有限公司 1 75 上海大智慧基金销售有限公司 定期定额投资起始日 2021年8月20日 8 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金A类/C类 460009/010246 47 江苏汇林保大基金销售有限公司 100 76 恒丰银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞行业严选混合A 华泰柏瑞行业严选混合C 9 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 460220 48 中信银行股份有限公司 10 77 北京增财基金销售有限公司 下属分级基金的交易代码 011111 011112 10 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 460300/006131 49 西安银行股份有限公司 10 78 上海陆金所基金销售有限公司 该分级基金是否开放日常申购、赎回、转换、定期 是 是 11 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A类/C类 000172/010234 50 中国中金财富证券有限公司 100 79 珠海盈米基金销售有限公司 定额投资、费率优惠等业务 12 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 000186 51 中天证券股份有限公司 1 80 上海联泰基金销售有限公司 2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 13 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A类/C类 000187/000188 52 中国建设银行股份有限公司 100 81 北京格上富信基金销售有限公司 本基金自2021年8月20日起开放日常申购、赎回业务。 14 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金A类/C类 000566/010028 53 平安银行股份有限公司 10 82 北京广源达信基金销售有限公司 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(若本基金参与港股通交 15 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877 54 招商银行股份有限公司 1 83 上海万得基金销售有限公司 易且该交易日为非港股通交易日,则本基金有权不开放申购、赎回,具体以公司公告为准)的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证 16 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967 55 中国工商银行股份有限公司 100 84 东方财富证券股份有限公司 监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 17 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069 56 国元证券股份有限公司 100 85 京东肯特瑞基金销售有限公司 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日 18 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 005055/006532 57 中航证券有限公司 100 86 通华财富(上海)基金销售有限公司 及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定在 19 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001074/006531 58 兴业银行股份有限公司 300 87 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 规定媒介上公告。 20 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 001097 59 天风证券股份有限公司 10 88 上海好买基金销售有限公司 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间 21 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 001214/006087 60 财达证券股份有限公司 100 89 深圳众禄基金销售股份有限公司 90 浙江同花顺基金销售有限公司 提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 22 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001244/006104 61 方正证券股份有限公司 1 23 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001247/002091 62 上海长量基金销售有限公司 100 3.日常申购业务 91 和讯信息科技有限公司 24 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398 63 上海天天基金销售有限公司 100 92 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 3.1申购金额限制 25 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 001524 64 北京展恒基金销售股份有限公司 100 93 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10 元人民币,单笔申购的最低金额为10 元人民币;直销柜台每个账户 26 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001815/002082 65 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 10 94 上海利得基金销售有限公司 首次申购的最低金额为50,000 元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购 27 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 002804 66 浦领基金销售有限公司 100 95 诺亚正行基金销售有限公司 的最低金额为10 元人民币。 28 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 003175 67 上海大智慧基金销售有限公司 100 96 北京虹点基金销售有限公司 2、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币 1 元、单笔最低追加申购金额为人民币 1 元, 68 恒丰银行股份有限公司 100 29 华泰柏瑞天添宝货币市场基金A类/B类 003246/003871 97 腾安基金销售(深圳)有限公司 各销售机构可根据情况设定最低申购金额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构 69 北京增财基金销售有限公司 100 30 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 003413 98 和耕传承基金销售有限公司 的相关规定。 31 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 003591/003592 70 上海陆金所基金销售有限公司 100 99 深圳富济基金销售有限公司 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的 32 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004010/004011 71 珠海盈米基金销售有限公司 100 100 深圳市金斧子基金销售有限公司 有关规定在规定媒介上公告。 33 华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类/C类/E类 009093/009094/009095 72 上海联泰基金销售有限公司 100 101 北京蛋卷基金销售有限公司 3.2申购费率 34 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金A类/C类 005805/011453 73 北京格上富信基金销售有限公司 100 102 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 A类基金份额的申购费如下表: 35 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金A类/C类 008528/011452 74 北京广源达信基金销售有限公司 100 103 上海云湾基金销售有限公司 申购金额(M,含申购费,元) 申购费率 36 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 006286/006293 75 上海万得基金销售有限公司 100 104 北京度小满基金销售有限公司 M〈100万 1.50% 37 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金B类 002469 76 东方财富证券股份有限公司 100 C类份额代销机构: 100万≤M〈200万 1.00% 38 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 004394 77 京东肯特瑞基金销售有限公司 100 200万≤M〈500万 0.80% 序号 代销机构名称 39 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004905/010031 78 通华财富(上海)基金销售有限公司 100 M≥500万 1000元/笔 1 爱建证券有限责任公司 40 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 004475 79 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 100 2 安信证券股份有限公司 注:在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购A类基金份额的,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金A类基金份额 41 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金A类/C类 005409/010032 80 上海好买基金销售有限公司 100 3 北京汇成基金销售有限公司 的申购费用由A类基金份额的申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 42 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 005576 81 深圳众禄基金销售股份有限公司 100 4 渤海证券股份有限公司 43 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金A类/C类 008524/008525 82 浙江同花顺基金销售有限公司 100 C类基金份额申购费率为0。 5 大同证券有限责任公司 44 华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 008399/008400 83 和讯信息科技有限公司 100 3.3其他与申购相关的事项 6 东北证券股份有限公司 45 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A类/C类 006942/006943 84 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 100 一)关于费率调整 7 东莞证券股份有限公司 46 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金A类/C类 007306/007307 85 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 100 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 8 东海证券股份有限公司 47 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 007466/007467 86 上海利得基金销售有限公司 100 露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 9 东吴证券股份有限公司 48 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金A类/C类 007968/010291 87 诺亚正行基金销售有限公司 100 当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律 10 中信证券华南股份有限公司 49 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金A类/C类 008526/008527 88 北京虹点基金销售有限公司 100 法规以及监管部门、自律规则的规定。 11 国都证券股份有限公司 50 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金A类/C类 009636/011454 89 腾安基金销售(深圳)有限公司 100 二)关于费率优惠 12 国金证券股份有限公司 51 华泰柏瑞景利混合型证券投资基金A类/C类 010060/010061 90 和耕传承基金销售有限公司 100 1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率,即申购费率高于0.6%时,银行直联模式--民生银行卡、银 13 国泰君安证券股份有限公司 52 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金A类/C类 009990/009991 91 深圳富济基金销售有限公司 100 行直联模式一工商银行卡、银联通模式所有银行卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按申购费率4 14 国联证券股份有限公司 53 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金A类/C类 010122/010123 92 深圳市金斧子基金销售有限公司 100 折;银行直联模式一中国银行卡按申购费率6折、但不得低于0.6%执行;银行直联模式--建行卡按申购费率8折、但不得低于0.6%执行。申购费 15 北京恒天明泽基金销售有限公司 54 华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金A类/C类 010303/010304 93 北京蛋卷基金销售有限公司 100 率低于或等于0.6%时,按申购费率执行。银行直联模式一招商银行卡按4折执行。 16 华福证券有限责任公司 55 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 009953 94 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 100 2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式认、申购本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的认、申购 17 华龙证券股份有限公司 56 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金A类/C类 008373/008374 95 上海云湾基金销售有限公司 100 费率基础上实施0折优惠;原费率为固定费用的同时实施0折优惠。 18 华泰证券股份有限公司 57 华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金 007867 96 北京度小满基金销售有限公司 100 3、通过我司直销网上交易系统使用现金宝赎回转申购(华泰柏瑞天添宝货币A类基金赎回转申购基金)本基金按该基金招募说明书及 19 华西证券股份有限公司 58 华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金A类/C类 010345/010346 上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。 20 华鑫证券有限责任公司 其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠;原费率为固定费用的同时实施0折优惠。 自2021年8月20日起,本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动: 59 华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金A类/C类 010608/010609 21 济安财富(北京)基金销售有限公司 序号 代销机构名称 序号 代销机构名称 4、本基金在我司直销柜台(包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委托方式)使用汇款转帐资金方式申购旗下基金按该 60 华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金A类/C类 010137/010138 22 嘉实财富管理有限公司 1 爱建证券有限责任公司 2 中国银河证券股份有限公司 基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠;原费率为固定费用的同时实施0折优惠。 61 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 011610/011611 23 粤开证券股份有限公司 3 安信证券股份有限公司 4 长江证券股份有限公司 5、通过我司直销柜台使用现金宝赎回转申购(华泰柏瑞天添宝货币A类基金赎回转申购基金)本基金,申购费率基础上实施0折优惠;原 62 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金A类/C类 011357/011358 24 上海攀赢金融信息服务有限公司 5 北京汇成基金销售有限公司 6 中泰证券股份有限公司 63 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073 费率为固定费用的同时实施0折优惠。 25 平安证券股份有限公司 7 东海证券股份有限公司 8 中信建投证券股份有限公司 63 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金A类/C类 010415/010416 6、本基金自2021年8月20日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费率优惠活动: 26 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 9 中信证券华南股份有限公司 10 中信证券股份有限公司 注:上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换; 序号 代销机构名称 序号 代销机构名称 27 申万宏源西部证券有限公司 11 国联证券股份有限公司 12 中信证券(山东)有限责任公司 本基金在以下代销机构办理转换业务: 1 爱建证券有限责任公司 2 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 28 申万宏源证券有限公司 13 华龙证券股份有限公司 14 武汉市伯嘉基金销售有限公司 序号 代销机构名称 序号 代销机构名称 3 安信证券股份有限公司 4 奕丰基金销售有限公司 29 万联证券股份有限公司 15 华泰证券股份有限公司 16 上海挖财基金销售有限公司 1 爱建证券有限责任公司 2 中国银河证券股份有限公司 5 北京汇成基金销售有限公司 6 中国银河证券股份有限公司 30 北京新浪仓石基金销售有限公司 17 华鑫证券有限责任公司 18 广发证券股份有限公司 3 安信证券股份有限公司 4 长城证券股份有限公司 7 东海证券股份有限公司 8 长江证券股份有限公司 31 新时代证券股份有限公司 19 济安财富(北京)基金销售有限公司 20 南京证券股份有限公司 5 北京汇成基金销售有限公司 6 长江证券股份有限公司 9 东吴证券股份有限公司 10 中泰证券股份有限公司 32 信达证券股份有限公司 21 嘉实财富管理有限公司 22 中信期货有限公司 7 渤海证券股份有限公司 8 中泰证券股份有限公司 11 中信证券华南股份有限公司 12 中信建投证券股份有限公司 33 阳光人寿保险股份有限公司 23 上海攀赢金融信息服务有限公司 24 中国中金财富证券有限公司 9 大同证券有限责任公司 10 中信建投证券股份有限公司 13 国都证券股份有限公司 14 中信证券股份有限公司 34 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 25 平安证券股份有限公司 26 中天证券股份有限公司 11 东北证券股份有限公司 12 中信证券股份有限公司 15 国联证券股份有限公司 16 中信证券(山东)有限责任公司 35 奕丰基金销售有限公司 27 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 28 中国工商银行股份有限公司 13 东莞证券股份有限公司 14 中信证券(山东)有限责任公司 17 华福证券有限责任公司 18 中原证券股份有限公司 36 中国银河证券股份有限公司 29 北京新浪仓石基金销售有限公司 30 国元证券股份有限公司 15 东海证券股份有限公司 16 中原证券股份有限公司 19 华龙证券股份有限公司 20 武汉市伯嘉基金销售有限公司 37 长城证券股份有限公司 31 信达证券股份有限公司 32 中航证券有限公司 17 东吴证券股份有限公司 18 武汉市伯嘉基金销售有限公司 21 华泰证券股份有限公司 22 上海挖财基金销售有限公司 38 长江证券股份有限公司 33 阳光人寿保险股份有限公司 34 兴业银行股份有限公司 19 中信证券华南股份有限公司 20 广发证券股份有限公司 23 华鑫证券有限责任公司 24 广发证券股份有限公司 39 中泰证券股份有限公司 35 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 36 天风证券股份有限公司 21 国都证券股份有限公司 22 南京证券股份有限公司 25 济安财富(北京)基金销售有限公司 26 南京证券股份有限公司 40 中信建投证券股份有限公司 37 奕丰基金销售有限公司 38 方正证券股份有限公司 23 国金证券股份有限公司 24 中信期货有限公司 27 嘉实财富管理有限公司 28 中信期货有限公司 41 中信证券股份有限公司 39 上海长量基金销售有限公司 40 上海好买基金销售有限公司 25 国泰君安证券股份有限公司 26 中银国际证券股份有限公司 29 上海攀赢金融信息服务有限公司 30 上海基煜基金销售有限公司 42 中信证券(山东)有限责任公司 41 上海天天基金销售有限公司 42 深圳众禄基金销售股份有限公司 27 国联证券股份有限公司 28 大通证券股份有限公司 31 平安证券股份有限公司 32 中国中金财富证券有限公司 43 中原证券股份有限公司 43 北京展恒基金销售股份有限公司 44 浙江同花顺基金销售有限公司 29 北京恒天明泽基金销售有限公司 30 湘财证券股份有限公司 33 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 34 中天证券股份有限公司 44 武汉市伯嘉基金销售有限公司 45 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 46 和讯信息科技有限公司 31 华福证券有限责任公司 32 西部证券股份有限公司 35 申万宏源西部证券有限公司 36 中国工商银行股份有限公司 45 上海挖财基金销售有限公司 47 浦领基金销售有限公司 48 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 33 华龙证券股份有限公司 34 开源证券股份有限公司 37 申万宏源证券有限公司 38 国元证券股份有限公司 46 广发证券股份有限公司 49 上海大智慧基金销售有限公司 50 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 35 华泰证券股份有限公司 36 江苏汇林保大基金销售有限公司 39 万联证券股份有限公司 40 中航证券有限公司 47 南京证券股份有限公司 51 恒丰银行股份有限公司 52 上海利得基金销售有限公司 37 华西证券股份有限公司 38 中信银行股份有限公司 41 北京新浪仓石基金销售有限公司 42 兴业银行股份有限公司 48 中信期货有限公司 53 北京增财基金销售有限公司 54 诺亚正行基金销售有限公司 39 华鑫证券有限责任公司 40 上海基煜基金销售有限公司 43 信达证券股份有限公司 44 天风证券股份有限公司 49 大通证券股份有限公司 55 上海陆金所基金销售有限公司 56 北京虹点基金销售有限公司 41 济安财富(北京)基金销售有限公司 42 西安银行股份有限公司 45 阳光人寿保险股份有限公司 46 方正证券股份有限公司 50 湘财证券股份有限公司 57 珠海盈米基金销售有限公司 58 腾安基金销售(深圳)有限公司 43 嘉实财富管理有限公司 44 中国中金财富证券有限公司 47 上海长量基金销售有限公司 48 上海好买基金销售有限公司 51 西部证券股份有限公司 59 上海联泰基金销售有限公司 60 和耕传承基金销售有限公司 45 粤开证券股份有限公司 46 中天证券股份有限公司 49 上海天天基金销售有限公司 50 深圳众禄基金销售股份有限公司 52 开源证券股份有限公司 61 北京格上富信基金销售有限公司 62 深圳富济基金销售有限公司 47 上海攀赢金融信息服务有限公司 48 中国建设银行股份有限公司 51 北京展恒基金销售股份有限公司 52 浙江同花顺基金销售有限公司 53 江苏汇林保大基金销售有限公司 63 北京广源达信基金销售有限公司 64 深圳市金斧子基金销售有限公司 49 平安证券股份有限公司 50 平安银行股份有限公司 53 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 54 和讯信息科技有限公司 54 中信银行股份有限公司 65 上海万得基金销售有限公司 66 北京蛋卷基金销售有限公司 51 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 52 招商银行股份有限公司 55 浦领基金销售有限公司 56 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 55 上海基煜基金销售有限公司 67 东方财富证券股份有限公司 68 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 53 申万宏源西部证券有限公司 54 中国工商银行股份有限公司 57 上海大智慧基金销售有限公司 68 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 56 西安银行股份有限公司 69 京东肯特瑞基金销售有限公司 70 上海云湾基金销售有限公司 55 申万宏源证券有限公司 56 国元证券股份有限公司 59 恒丰银行股份有限公司 60 上海利得基金销售有限公司 57 中国中金财富证券有限公司 71 通华财富(上海)基金销售有限公司 72 北京度小满基金销售有限公司 57 北京新浪仓石基金销售有限公司 58 中航证券有限公司 61 北京增财基金销售有限公司 62 诺亚正行基金销售有限公司 58 中天证券股份有限公司 73 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 59 信达证券股份有限公司 60 兴业银行股份有限公司 63 上海陆金所基金销售有限公司 64 北京虹点基金销售有限公司 59 中国建设银行股份有限公司 具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。 61 阳光人寿保险股份有限公司 62 天风证券股份有限公司 65 珠海盈米基金销售有限公司 66 腾安基金销售(深圳)有限公司 7.基金销售机构 60 平安银行股份有限公司 63 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 64 财达证券股份有限公司 67 上海联泰基金销售有限公司 68 和耕传承基金销售有限公司 7.1场外销售机构 61 招商银行股份有限公司 65 奕丰基金销售有限公司 66 方正证券股份有限公司 69 北京格上富信基金销售有限公司 70 深圳富济基金销售有限公司 7.1.1直销机构 62 中国工商银行股份有限公司 67 上海长量基金销售有限公司 68 上海好买基金销售有限公司 71 北京广源达信基金销售有限公司 72 深圳市金斧子基金销售有限公司 名 称:华泰柏瑞基金管理有限公司 63 国元证券股份有限公司 69 上海天天基金销售有限公司 70 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 73 上海万得基金销售有限公司 74 北京蛋卷基金销售有限公司 64 中航证券有限公司 71 北京展恒基金销售股份有限公司 72 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 75 东方财富证券股份有限公司 76 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:贾波 65 兴业银行股份有限公司 73 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 74 和讯信息科技有限公司 77 京东肯特瑞基金销售有限公司 78 上海云湾基金销售有限公司 客户服务电话:021-38784638 66 天风证券股份有限公司 75 浦领基金销售有限公司 76 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 79 通华财富(上海)基金销售有限公司 80 北京度小满基金销售有限公司 全国统一客户服务电话:400-888-0001 67 财达证券股份有限公司 77 上海大智慧基金销售有限公司 78 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 81 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 传真:021-50103016 68 方正证券股份有限公司 79 恒丰银行股份有限公司 80 上海利得基金销售有限公司 联系人:汪莹白 代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。 69 上海长量基金销售有限公司 81 北京增财基金销售有限公司 82 诺亚正行基金销售有限公司 公司网站:www.huatai-pb.com 4.日常赎回业务 投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金,网上直销网址:www.huatai-pb.com。 70 上海天天基金销售有限公司 83 上海陆金所基金销售有限公司 84 北京虹点基金销售有限公司 4.1赎回份额限制 7.1.2 场外代销机构 71 北京展恒基金销售股份有限公司 85 珠海盈米基金销售有限公司 86 腾安基金销售(深圳)有限公司 A类份额代销机构: 1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额必 72 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 87 上海联泰基金销售有限公司 88 和耕传承基金销售有限公司 序号 代销机构名称 须一同赎回。基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为 10 份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少 73 浦领基金销售有限公司 89 北京格上富信基金销售有限公司 90 深圳富济基金销售有限公司 1 爱建证券有限责任公司 于10 份并申请全部赎回时,可不受前述最低10 份的申请限制;赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。 74 上海大智慧基金销售有限公司 91 北京广源达信基金销售有限公司 92 深圳市金斧子基金销售有限公司 2 安信证券股份有限公司 2、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份,各销售机构可 75 恒丰银行股份有限公司 93 上海万得基金销售有限公司 94 北京蛋卷基金销售有限公司 3 北京汇成基金销售有限公司 76 北京增财基金销售有限公司 根据情况设定最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售 95 东方财富证券股份有限公司 96 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 4 渤海证券股份有限公司 77 上海陆金所基金销售有限公司 机构的相关规定。 97 京东肯特瑞基金销售有限公司 98 上海云湾基金销售有限公司 5 大同证券有限责任公司 78 珠海盈米基金销售有限公司 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的 99 通华财富(上海)基金销售有限公司 100 北京度小满基金销售有限公司 6 东北证券股份有限公司 79 上海联泰基金销售有限公司 101 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 有关规定在规定媒介上公告。 7 东莞证券股份有限公司 80 北京格上富信基金销售有限公司 4.2赎回费率 具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其业务规则的最终解释权。 8 东海证券股份有限公司 81 北京广源达信基金销售有限公司 6.定期定额投资业务 投资者在赎回A类基金份额时,赎回费率如下表: 9 东吴证券股份有限公司 本基金自2021年8月20日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务: 82 上海万得基金销售有限公司 持有期限(Y) 赎回费率 10 中信证券华南股份有限公司 一)网上直销 83 东方财富证券股份有限公司 Y〈7日 1.50% 11 国都证券股份有限公司 本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行银行直联模式--中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银 84 京东肯特瑞基金销售有限公司 7日≤ Y 〈30日 0.75% 12 国金证券股份有限公司 行直联模式一招商银行借记卡、银行直联模式一中国银行借记卡、银联直连模式一中国建设银行借记卡(快捷模式)支付模式借记卡、通联 85 通华财富(上海)基金销售有限公司 30日≤ Y 〈365日 0.50% 支付模式借记卡、富友支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。 13 国泰君安证券股份有限公司 86 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 上述投资者在签署委托扣款协议后,即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申购业务。 Y ≥365日 0% 14 国联证券股份有限公司 87 上海好买基金销售有限公司 使用上述模式(除中国银行、中国建设银行外)通过网上直销办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为0.6%;中国银行卡办理本 15 北京恒天明泽基金销售有限公司 注:本基金的A 类基金份额赎回费用由A 类基金份额持有人承担,其中持有期少于30日的赎回费用全部归入基金财产,持有期不少于 88 深圳众禄基金销售股份有限公司 基金的定期定额申购,定期定额申购费率为6折、但不得低于0.6%执行。中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为8 16 华福证券有限责任公司 30日但少于90日的赎回费用75%归入基金财产,持有期不少于90日但少于180日的赎回费用50%归入基金财产,持有期不少于180日的赎回费 折、但不得低于0.6%执行。 89 浙江同花顺基金销售有限公司 17 华龙证券股份有限公司 用25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 网上直销定期定额申购业务单笔起点为10元(含),单笔上限为10万元(不含)。 90 和讯信息科技有限公司 18 华泰证券股份有限公司 未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式,将另行公告。 投资者在赎回C类基金份额时,赎回费率如下表: 91 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 19 华西证券股份有限公司 二)代销机构 92 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 持有期限(Y) 赎回费率 1、自2021年8月20日起,投资者可以到以下代销机构的相关业务网点办理本基金的基金定期定额业务,最低扣款金额如下: 20 华鑫证券有限责任公司 93 上海利得基金销售有限公司 Y〈7日 1.50% 序号 代销机构名称 定投最低扣款金额 21 济安财富(北京)基金销售有限公司 94 诺亚正行基金销售有限公司 7日≤ Y 〈30日 0.50% 1 爱建证券有限责任公司 200 22 嘉实财富管理有限公司 95 北京虹点基金销售有限公司 Y ≥30日 0% 2 安信证券股份有限公司 10 23 粤开证券股份有限公司 96 腾安基金销售(深圳)有限公司 注:本基金的C类基金份额赎回费用由C类基金份额持有人承担,在C类基金份额持有人赎回该类基金份额时收取,并将上述赎回费全额 3 北京汇成基金销售有限公司 1 24 上海攀赢金融信息服务有限公司 97 和耕传承基金销售有限公司 计入基金财产。 4 大同证券有限责任公司 10 25 平安证券股份有限公司 98 深圳富济基金销售有限公司 4.3其他与赎回相关的事项 5 东海证券股份有限公司 300 26 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 99 深圳市金斧子基金销售有限公司 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 6 东吴证券股份有限公司 100 27 申万宏源西部证券有限公司 100 北京蛋卷基金销售有限公司 7 中信证券华南股份有限公司 100 露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。 28 申万宏源证券有限公司 101 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 8 国金证券股份有限公司 100 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 29 万联证券股份有限公司 102 上海云湾基金销售有限公司 9 国泰君安证券股份有限公司 100 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开 30 北京新浪仓石基金销售有限公司 103 北京度小满基金销售有限公司 10 国联证券股份有限公司 100 31 新时代证券股份有限公司 展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 11 北京恒天明泽基金销售有限公司 1000 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 32 信达证券股份有限公司 5.日常转换业务 12 华福证券有限责任公司 100 33 阳光人寿保险股份有限公司 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 5.1转换费率 13 华龙证券股份有限公司 100 34 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。 露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 14 华泰证券股份有限公司 1 35 奕丰基金销售有限公司 本基金自2021年8月20日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换业务;本公司网上直销同时开通本 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计 15 华鑫证券有限责任公司 100 36 中国银河证券股份有限公司 基金的定期定额转换业务,适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。 16 济安财富(北京)基金销售有限公司 100 净值。 37 长城证券股份有限公司 1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为1份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基 17 嘉实财富管理有限公司 100 38 长江证券股份有限公司 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规 金份额将被同时赎回,具体的业务规则请见本公司相关公告; 18 粤开证券股份有限公司 300 39 中泰证券股份有限公司 定在规定媒介公告。 2、通过本公司直销网上交易系统申购(含定期定额申购)本基金,最低转换份额为10份;其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他 19 上海攀赢金融信息服务有限公司 100 40 中信建投证券股份有限公司 规定的,以各销售机构的业务规定为准; 9.其他需要提示的事项 20 平安证券股份有限公司 100 41 中信证券股份有限公司 办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时,转换费用=转出基金赎回费+转入金额所对应分段的申购费补差。其中: 21 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 100 一)申购和赎回申请的确认 42 中信证券(山东)有限责任公司 转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值 22 申万宏源西部证券有限公司 500 43 中原证券股份有限公司 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 23 申万宏源证券有限公司 500 44 武汉市伯嘉基金销售有限公司 日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 24 万联证券股份有限公司 200 45 上海挖财基金销售有限公司 申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 25 北京新浪仓石基金销售有限公司 100 46 广发证券股份有限公司 如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0 26 信达证券股份有限公司 100 在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将于调整开始实施前按 47 南京证券股份有限公司 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 27 阳光人寿保险股份有限公司 100 48 中信期货有限公司 照有关规定予以公告。 28 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 100 如果转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费 49 中银国际证券股份有限公司 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结 29 奕丰基金销售有限公司 1 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 50 大通证券股份有限公司 果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 30 中国银河证券股份有限公司 100 51 湘财证券股份有限公司 如果转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费 31 长城证券股份有限公司 200 二)如有任何疑问,欢迎与我们联系: 52 西部证券股份有限公司 净转入金额=转入金额-补差费用 32 长江证券股份有限公司 300 53 开源证券股份有限公司 转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 客户服务中心电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638 33 中泰证券股份有限公司 100 54 江苏汇林保大基金销售有限公司 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。 电子邮件地址:cs4008880001@huatai-pb.com 34 中信建投证券股份有限公司 100 55 中信银行股份有限公司 本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。 三)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投 35 中信证券股份有限公司 100 56 上海基煜基金销售有限公司 转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时,归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。 36 中信证券(山东)有限责任公司 100 资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。 57 西安银行股份有限公司 本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。 37 中原证券股份有限公司 100 58 中国中金财富证券有限公司 华泰柏瑞基金管理有限公司 5.2其他与转换相关的事项 38 武汉市伯嘉基金销售有限公司 200 59 中天证券股份有限公司 2021年8月18日 本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金: