新华基金管理股份有限公司新华利率债债券型证券投资基金基金合 同生效公告 1公告基本信息 基金名称 新华利率债债券型证券投资基金 基金简称 新华利率债 基金主代码011038 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日2021年3月18日 基金管理人名称 新华基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》以及《新华利率债债券型证券投资基金基金合同》、《新华利率债债券型 证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 新华利率债A新华利率债C 下属分级基金的交易代码011038 011039 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2020】3252号 基金募集期间 自2021年3月1日 至2021年3月16日止 验资机构名称 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期2021年3月18日 募集有效认购总户数(单位:户) 282 份额级别 新华利率债A新华利率债C合计 募集期间净认购金额(单位:元) 1,415,169,971.93 100,015,682.00 1,515,185,653.93 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 28,509.650.7128,510.36 募集份额(单位:份) 有效认购份额 1,415,169,971.93 100,015,682.00 1,515,185,653.93 利息结转的份额28,509.65 0.7128,510.36 合计1,415,198,481.58 100,015,682.711,515,214,164.29 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位: 份) 000 占基金总份额比例0.00% 0.00%0.00% 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位: 份) 113,054.051,762.14114,816.19 占基金总份额比例0.0080% 0.0018%0.0076% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期2021年3月18日 注:(1)按照有关法律规定,本次募集期间所发生的与本基金有关的信息披露费、 律师费和会计师费等费用不列入基金费用,不从基金资产中支付。 (2)基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份 额总量的区间为10万-50万(含);本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间 为0-1万(含)。 3其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定申 购开始与赎回开始时间后,本基金管理人将于申购、赎回开放日前依照《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始 时间。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,请务必考虑自 己的风险承受能力,在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险,选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》及《产品资 料概要》。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2021年3月19日