新华利率债债券型证券投资基金(新华利率债A)基 金产品资料概要(更新) 编制日期:2023年7月20日 送出日期:2023年7月21日 作本出概投要资提决供定本前基,金请的阅重读要完信整息的,是招招募募说明说明书书等的销一售部文分件。。 一、产品概况 基金简称 新华利率债 基金代码 011038 下属基金简称 新华利率债A 下属基金代码 011038 基金管理人 新华基金管理股份有限 中国光大银行股份有限公司 基金托管人 公司 基金合同生效日 2021-03-18 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 金开 始基 担金 经任 本理 基的 2021-11-26 基金经理 郑毅 日期 证券从业日期 2011-07-01 注资产:《净基值金低合于同5》00生0效万后元,情连形续的2,0基个金工管作理日人出应现当基在金定份期额报持告有中人予数以量披不露满;2连00续人5或0者个基工金作 日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,无需召开基金份额持有人大会审议。 二、基金投资与净值表现 (投一资)者投可资阅目读《标招与募投说资明策书略》第九章了解详细情况。 投资目标 本基金在严格控制风险和保持较高流动性的基础上,重点投资利率债券,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本策性基金金主融债要和投央资于行票利据率债)(、包债括券国回内购依、法银发行行存上款市(交包易括的协国议债存、款政、 的定同期业存存款单及、其货他币银市行场存工款具)以、及信经用中级国别证评监级会为允AA许A基以金上投(资含的A其AA他) 金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、 投资范围 可转债、可交换债、信用债和国债期货。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 律履行法规适当适时程序合理后,地可调以整将投其资纳范入围投。资范围,并可依据届时有效的法 基的金8的0%投,资其组中合投比资例于为利:率本债基资金产投的资比于例债不券低的于比非例现不金低基于金基资金产资的产 80%,本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申 ? 1?/?4? 购5%款。等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 以如法调整律法上述规或投资中国品证种监的会投允资许比,例基。金管理人在履行适当程序后,可 主要投资策略 本基金主要采用的投资策略包括:资产配置策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差放大策略等实现基金的投资目标。 业绩比较基准 中债-国债及政策性银行债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 (二投)资投组资合组资合产资配产置配图置表图表/区域配置图表 数据截止日期:2022‐12‐31 0.00%?????其他资产 1.85%?????银行存款和结算 备付金合计 98.15%?????固定收益投资 (三图)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 数据截止日期:2022‐12‐31 3.50% 3.00% 2.50% 2.00% 1.50% 1.00% 0.50% 0.00% 2021 2022 净值增长率 3.25% 2.46% 业绩基准收益率 2.73% 0.22% 注年:度1进、行本折基算金。于2021年3月18日成立,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然 ? 2?/?4? 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M < 50万元 0.40% 50万元 ≤ M < 200万元 0.20% 申购费(前收费) 200万元 ≤ M < 500万元 0.10% M ≥ 500万元 按笔收取,1000元/笔 N < 7天 1.50% 赎回费 7天 ≤ N < 30天 0.10% N ≥ 30天 0.00% 以(下二费)用基将金从运基作金资相产关中费扣用除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.10% 注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (四一、)风风险险揭揭示示与重要提示 认真本阅基读金本基不金提的供《任何招保募证说。明投书资》者等可销能售损文失件投。资本金。投资有风险,投资者购买基金时应 1本、基本金基的金主的要主风要险风包险括:市场风险、流动性风险、管理风险、本基金的特有风险、不可抗力风2、险本及基其金他的风特险有。风险 低于非(1现)金本基基金金资为产债的券8型0%证,券因投此资,基本金基,金主需要要投承资担于由利于率市债场,利投率资波于动利造率成债的资利产率的风比险例。不 (1)2)政策本基性金金投融资债流于动政性策风性险金。融政债策,性可金能融面债临以市场下风投资险者:行为具有一定趋同性,在极端市场2环)境投下资可集能中集度中风买险入。或政卖策出性,金存融在债流发动行性人风较险为。单一,若单一主体发生重大事项变化, 可(能二对)基重金要净提值示表现产生较大影响。 保证中,国也不证监表明会对投本资基于本金募基金集的没有注风册险,并。不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 基金一基金定盈管利理,人也依不照保恪证尽最职低守收、诚益实。基信金用投、资谨者慎自勤依勉基的原金则合同管理取和得基运用金基份额金财,即产成,但为不基保金证份 额持有人和基金合同的当事人。 ? 3?/?4? 经友好相关协商各、方调当解事未人能同解意决,的因,《应基向金中合国同国》际而经产济生贸的易或仲与《裁基委金员合会申同请》有仲关裁的,并一适切用争申议请,仲如 有裁时约束该会力现。行除非有仲效裁的裁仲裁决另规则有。决仲定裁,的仲地裁点费为、北律京师市费。用仲由裁败裁诉决方是承终担局。性的并对相关各方均 发生变基金更的产,品基资金料管概理要人信每息年发更生新重一大次变。更因的此,,基本金文管件理内人容将相在比三基个金工的作实日际内情更况新可,其能他存在信一息 定公告的等滞后。,如需及时,准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 五、以其下他资资料料详查见基询金方管式理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] 定基期金合报同告、,包托括管基协金议、季度招报募说告、明书中期报告和年度报告 基基金金份销额售机净值构及联系方式 其他重要资料 六、无其。他情况说明 ? ? 4?/?4?