关于新华利率债债券型证券投资基金增加E类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)旗下新华利率债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2020年12月1日证监许可【2020】3252号文准予注册后募集,基金合同于2021年3月18日正式生效。 为更好地满足投资者的投资需求,经与本基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,本公司决定自2022年8月3日起增加E类基金份额,并对本基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别事项属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金增加E类基金份额类别后,将分设A类、C类及E类三类基金份额,将分别设置对应的基金代码,并分别计算和公告基金份额净值。本基金A类基金份额代码为:011038(现有份额类别)、C类基金份额代码为:011039(现有基金份额类别),E类基金份额代码为:016295(新增基金份额类别)。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应的基金代码进行申购。 新增E类基金份额的销售费率如下所示: 1、申购费 本基金E类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费 投资者可将其持有的全部或部分E类基金份额赎回。本基金E类基金份额的赎回费用在投资者赎回E类基金份额时收取。 本基金E类基金份额的赎回费率标准如下: 基金份额持有期限(Y) E类赎回费率 Y<7天 1.50% Y≥7天 0% (注:基金份额持有期限为申购申请确认日(含)起至赎回申请确认日(不含)止)? 所收取的赎回费全部归入基金资产。? 3、销售服务费 本基金E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.50%,按前一日E类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。 二、本基金E类基金份额适用的销售网点 目前,投资人仅限通过基金管理人直销(包含北京直销中心及电子直销平台)、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司及上海好买基金销售有 限公司办理本基金E类基金份额的申购、赎回业务,投资者办理具体业务时请遵 循本基金的招募说明书(更新)及销售机构的相关公告。 本公司可根据情况增加E类基金份额申购、赎回等业务的办理机构,并在基金管理人网站公示。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定,本基金管理人就新增E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订,本次修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华利率债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于规定网站。 四、重要提示 1、本公告仅对本基金增加E类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查询本基金最新的基金合同和招募说明书。 2、本基金A类、C类份额仍按原有业务规则执行。 3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。 本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有疑问,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或拨打本公司客户服务电话(400-819-8866)。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2022年8月3日 附件:《新华利率债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》 新华利率债债券型证券投资基金基金合同 原内容 修改后内容 第二部分释义 第二部分释义 增加: 58、E类基金份额:指不收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额类别? 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别设置? 八、基金份额类别设置? 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服 务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类 务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类 别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费 别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但不 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但不 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额,称为A类基金份额;不收取认购/申购费用,额,称为A类基金份额;不收取认购/申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类 在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分 C类基金份额和E类基金份额。A类基金份额、 别设置代码,分别计算和公告两类基金份额净值 C类基金份额、E类基金份额分别设置代码,分 和两类基金份额累计净值。? 别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途? 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设 1、本基金A类基金份额、C类基金份额和E类 置代码,分别计算和公告两类基金份额净值和两 基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基 类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的计 金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各 算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 类份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并按基 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经履行适 后计算,并按基金合同的约定进行公告。遇特殊 当程序,可以适当延迟计算或公告。? 情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基 告。 金份额和C类基金份额赎回金额的计算详见《招 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金各类基 募说明书》。本基金两类基金份额的赎回费率由 金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资 基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决 料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列 回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用,赎 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产 回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方 生的收益或损失由基金财产承担。? 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 失由基金财产承担。 列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 4、A类基金份额的申购费用由申购该类基金份 额的投资人承担,不列入基金财产。C类基金份 额和E类基金份额不收取申购费用。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 二、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 法定代表人:张宗友 法定代表人:翟晨曦 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 三、基金份额持有人? 格; 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本 三、基金份额持有人 基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本 净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算 基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份 后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金 额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量 将可能有所不同。 第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 错误。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 基金管理人应当公告,通报基金托管人并报中国 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 证监会备案。 0.5%时,基金管理人应当公告,通报基金托管人 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 并报中国证监会备案。 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对 净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金 净值信息,暂停披露侧袋账户各类份额净值。 第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类? 一、基金费用的种类? 3、C类基金份额的销售服务费;? 3、C类和E类基金份额的销售服务费;? 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式? 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式? 3、基金销售服务费? 3、C类和E类基金份额的基金销售服务费? 本基金A?类基金份额不收取销售服务费,C?类 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 基金份额的销售服务费年费? 金份额的销售服务费年费率为0.40%,E类基金 率为0.40%。本基金销售服务费按前一日C类基 份额的销售服务费年费率为0.50%。? 金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该 算方法如下:? 类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计 H=E×0.40%÷当年天数? 提。计算方法如下:? H为每日应计提的基金销售服务费? H=E×0.40%÷当年天数? E为前一日该类基金份额的基金资产净值? H为该类基金份额每日应计提的基金销售服务 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至 费? 每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 E为该类基金份额前一日基金资产净值? 人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日该 核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次 类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计 性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相 提。计算方法如下:? 关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假 H=E×0.50%÷当年天数? 日、公休日等,支付日期顺延。? H为该类基金份额每日应计提的基金销售服务 ? 费? E为该类基金份额前一日基金资产净值? 基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后 于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划 出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合 同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。? 第十八部分? ?基金的信息披露? 第十八部分? ?基金的信息披露? 五、公开披露的基金信息? 五、公开披露的基金信息? (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 净值。 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网 的基金份额净值和基金份额累计净值。 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一 (七)临时报告 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 16、任一类基金份额净值计价错误达基金份额净 (七)临时报告 值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 额净值百分之零点五; 新华利率债债券型证券投资基金托管协议 原内容 修改后内容 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 (一)基金管理人 法定代表人:张宗友 法定代表人:翟晨曦 八、基金资产净值计算和会计核算 八、基金资产净值计算和会计核算 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误;第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净 基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应 值错误;基金份额净值计算出现错误时,基金管 当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 达到基金份额净值的0.50%时,基金管理人应 差达到该类基金份额净值的0.50%时,基金管理 当公告,通报基金托管人并报中国证监会备案。人应当公告,通报基金托管人并报中国证监会备 案。 十一、基金费用 十一、基金费用 (三)基金的销售服务费的计提比例和计提方 (三)基金的销售服务费的计提比例和计提方法 法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 金份额的销售服务费年费率为0.40%,E类基金份 基金份额的销售服务费年费率为0.40%,本基 额的销售服务费年费率为0.50%。 金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资 产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下: 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类 H=E×0.40%÷当年天数 基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 H为每日应计提的基金销售服务费 计算方法如下: E为前一日该类基金份额的基金资产净值 H=E×0.40%÷当年天数 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计 H为该类基金份额每日应计提的基金销售服务费 至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 E为该类基金份额前一日基金资产净值 托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托 管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日该类 中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收 基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。 到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为该类基金份额前一日基金资产净值 基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后 于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划 出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合 同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。