华夏鼎润债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2021年3月20日 1公告基本信息 基金名称 华夏鼎润债券型证券投资基金 基金简称 华夏鼎润债券 基金主代码 010979 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年3月19日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏鼎润债券型 证券投资基金基金合同》《华夏鼎润债券型证券投资基金招募说明书》 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2020]3241号文 基金募集期间 自2021年3月4日至2021年3月17日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2021年3月19日 募集有效认购总户数(单位:户) 10,966 份额类别 华夏鼎润债券A 华夏鼎润债券C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 602,292,577.76 76,646,827.23 678,939,404.99 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 204,113.94 23,573.78 227,687.72 有效认购份额 602,292,577.76 76,646,827.23 678,939,404.99 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 204,113.94 23,573.78 227,687.72 合计 602,496,691.70 76,670,401.01 679,167,092.71 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位:份) - - - 人运用固有资金认购本基 占基金总份额比例 - - - 金情况 其他需要说明的事项 - - - 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位:份) 320,202.59 2.00 320,204.59 人的从业人员认购本基金 占基金总份额比例 0.05% 0.00% 0.05% 情况 其中:本公司高级管理人 认购的基金份额总量的数 员、基金投资和研究部门 量区间 0 0 0 负责人认购本基金情况 其中:本基金的基金经理 认购的基金份额总量的数 0 0 0 认购本基金情况 量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是 备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年3月19日 注:①募集期间净认购资金678,939,404.99元已于2021年3月19日划入基金托管专户,认购资金在募集期间产生的利息 227,687.72 元将至下一银行结息日后全部划入基金托管专户。 ②募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。3其他需要提示的事项 投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二一年三月二十日