天弘创新成长混合型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概 要(更新) 编制日期:2023年07月04日 送出日期:2023年07月05日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘创新成长 基金代码 010824 基金简称C 天弘创新成长C 基金代码C 010825 基金管理人 天弘基金管理有限公 基金托管人 中国民生银行股份有 司 限公司 基金合同生效日 2021年02月05日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2021年02月05日 基金经理 周楷宁 经理的日期 证券从业日期 2012年03月26日 《基金合同》生效满3年之日(指自然日),若基金资产净值低于2亿 元,无需召开基金持有人大会审议,基金合同应当终止,且不得通过 召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规 定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充,则本基金可以参照 届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效满3 其他 年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报 告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,解决方案包括持续 运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另 有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金遵循稳健收益策略,在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提 下,通过专业化行业深度研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许上市的股 投资范围 票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所 上市股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中 期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债券等)、资 产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港股通标的股票的比 例占股票资产的0-50%);其中投资于创新成长主题相关证券的比例不低于 非现金基金资产的80%。每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法 律法规和监管机构的规定。如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后 的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。 主要投资策略 主要投资策略包括:大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资 产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率*70%+恒生指数收益率(经汇率调整)*5%+中证综合债指 数收益率*25%。 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 风险收益特征 金,低于股票型基金。本基金还可投资港股通标的股票,会面临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 注:详见《天弘创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书》"基金的投资"章节。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费 - - N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.50% 30天≤N 0.00% 注:天弘创新成长C不收取申购费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.15% 销售服务费 0.40% 其他费用 合同约定的其他费用,包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险:(1)港股交易失败风险:港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险;(2)汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。(3)境外市场的风险:1)本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:A:港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股估价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动;B:只有内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的交易日才为港股通交易日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险;C:香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时,内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险;D:投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,内地证券交易服务公司另有规定的除外;因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出;E:代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。(4)基金合同自动终止的风险:本基金为发起式基金,基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金规模低于2亿元的,基金合同将终止。投资者还可能面临基金合同自动终止的风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险:市场风险、流动性风险、基金投资特定品种可能引起的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、税负增加风险、其他风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:95046] ●《天弘创新成长混合型发起式证券投资基金基金合同》 《天弘创新成长混合型发起式证券投资基金托管协议》 《天弘创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料