华安成长先锋混合型证券投资基金 2021 年中期报告 2021 年 6 月 30 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年八月三十日 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 25 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 2 月 23 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示 ...... 2 2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 4 管理人报告 ...... 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......13 5 托管人报告 ...... 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......14 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......14 6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 14 6.1 资产负债表 ...... 14 6.2 利润表 ...... 15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...... 16 6.4 报表附注 ...... 17 7 投资组合报告 ...... 43 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 43 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 44 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......45 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 47 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 49 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......50 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......50 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......50 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......50 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 50 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 50 7.12 投资组合报告附注 ...... 51 8 基金份额持有人信息 ...... 52 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 52 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 52 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......52 9 开放式基金份额变动 ...... 52 10 重大事件揭示 ...... 53 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 53 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......53 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 53 10.4 基金投资策略的改变 ...... 53 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 ...... 53 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 53 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 53 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 53 10.9 其他重大事件 ...... 56 11 备查文件目录 ...... 58 11.1 备查文件目录 ...... 58 11.2 存放地点 ...... 58 11.3 查阅方式 ...... 58 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安成长先锋混合型证券投资基金 基金简称 华安成长先锋混合 基金主代码 010792 交易代码 010792 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 2 月 23 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,823,870,007.12 份 下属分级基金的基金简称 华安成长先锋混合 A 华安成长先锋混合 C 下属分级基金的交易代码 010792 010793 报告期末下属分级基金的份额总额 2,365,917,797.04 份 457,952,210.08 份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的 相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产 配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国 家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预 投资策略 测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理 论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融 工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。 基金管理人依托强大的研究平台，通过多层面、多维度的方法来深入研究 公司的基本面状况，挖掘企业的价值驱动因素。通过自上而下及自下而上 相结合的方法构建股票投资组合，分享中国经济快速持续发展的成果。 业绩比较基准 中证 800 成长指数收益率×65%＋恒生指数收益率（经汇率调整）×15%＋ 中债综合全价指数收益率×20% 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高于 风险收益特征 债券型基金和货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 杨牧云 李申 负责人 联系电话 021-38969999 021-60637102 电子邮箱 service@huaan.com.cn lishen.zh@ccb.com 客户服务电话 4008850099 021-60637111 传真 021-68863414 021-60635778 中国（上海）自由贸易试验区 注册地址 世纪大道8号国金中心二期31 北京市西城区金融大街25号 －32层 中国（上海）自由贸易试验区 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号 世纪大道8号国金中心二期31 院1号楼 －32层 邮政编码 200120 100033 法定代表人 朱学华 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn 基金中期报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、 32 层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、 32 层 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 报告期（2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 3.1.1 期间数据和指标 年 6 月 30 日） 华安成长先锋混合 A 华安成长先锋混合 C 本期已实现收益 228,735,091.67 37,232,797.08 本期利润 424,766,704.71 66,972,317.82 加权平均基金份额本期利润 0.1203 0.1184 本期加权平均净值利润率 11.83% 11.64% 本期基金份额净值增长率 13.09% 12.86% 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 3.1.2 期末数据和指标 华安成长先锋混合 A 华安成长先锋混合 C 期末可供分配利润 177,201,132.74 33,263,166.78 期末可供分配基金份额利润 0.0749 0.0726 期末基金资产净值 2,675,724,289.20 516,834,664.88 期末基金份额净值 1.1309 1.1286 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 华安成长先锋混合 A 华安成长先锋混合 C 基金份额累计净值增长率 13.09% 12.86% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 4、本基金于 2021 年 2 月 23 日成立。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安成长先锋混合 A 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 3.05% 1.44% -0.24% 0.69% 3.29% 0.75% 过去三个月 14.94% 1.10% 4.87% 0.81% 10.07% 0.29% 过去六个月 - - - - - - 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 自基金合同生 13.09% 0.97% -3.98% 1.06% 17.07% -0.09% 效起至今 华安成长先锋混合 C 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 3.00% 1.44% -0.24% 0.69% 3.24% 0.75% 过去三个月 14.78% 1.10% 4.87% 0.81% 9.91% 0.29% 过去六个月 - - - - - - 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 自基金合同生 12.86% 0.97% -3.98% 1.06% 16.84% -0.09% 效起至今 3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安成长先锋混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2021 年 2 月 23 日至 2021 年 6 月 30 日） 华安成长先锋混合 A 华安成长先锋混合 C 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国内 首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的 股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公 司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子 公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、 华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 163 只证券投资基金，管理 资产规模达到 5,256.69 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理（助 证券从业 姓名 职务 理）期限 年限 说明 任职日期 离任日期 蒋璆 本基金的基金 2021-02-2 - 13 年 硕士，13 年从业经历。曾任国泰 经理 3 君安证券有限公司研究员、华宝兴 业基金管理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有限公 司，历任投资研究部行业分析师、 基金经理助理。2015 年 6 月起担 任华安动态灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月担任华安安信消 费服务混合型证券投资基金、华安 升级主题混合型证券投资基金的 基金经理。2015 年 11 月至 2018 年 9 月，担任华安新乐享保本混合 型证券投资基金的基金经理。2018 年 9 月起，同时担任华安新乐享灵 活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 3 月至 2020 年 11 月，同时担任华安睿安定期开放混 合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 5 月起，同时担任华安安 益灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2018 年 12 月起，同 时担任华安制造先锋混合型证券 投资基金的基金经理。2020 年 6 月起，同时担任华安鼎利混合型证 券投资基金的基金经理。2020 年 9 月起，同时担任华安创业板两年定 期开放混合型证券投资基金的基 金经理。2021 年 2 月起，同时担 任华安成长先锋混合型证券投资 基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说 明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风 险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管 理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投 资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为1 次，未出现异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，宏观经济继续复苏，企业盈利持续改善，同时全球流动性保持宽裕，市场风险偏好整体上行，上半年主要指数均呈现震荡上行的走势，其中上证指数上涨 3.40%，深圳成指上涨 4.78%， 沪深 300 上涨 0.24%，创业板指上涨 17.22%。从行业表现来看，约 2/3 的行业实现了正收益，其中 基础化工、钢铁和新能源板块均获得了超过 20%的指数涨幅，非银、家电、军工板块的指数跌幅则超过了 10%，整体分化还是比较大。从风格来看，周期和成长风格涨幅领先，消费风格表现稳定，金融风格相对落后。本基金成立后实施稳步建仓策略，整体配置倾向于科技成长和高端制造方向，最终基金净值在报告期内大幅跑赢了业绩比较基准。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 6 月 30 日，本基金 A 类份额净值为 1.1309 元， C 类份额净值为 1.1286 元；A 类 份额净值增长率为 13.09%，C 类份额净值增长率为 12.86%,同期业绩比较基准增长率为-3.98%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济展望：（1）全球疫情逐步得到控制，防疫措施常态化叠加疫苗接种率提升，预计全球经济复苏步伐将会延续，但斜率会放缓。（2）国内经济增长延续良好势头，通胀较为温和，PPI 同比上行显示上游行业盈利情况良好，CPI 受猪价回落影响，预期全年通胀压力可控。（3）“十四五规划”正式出台，未来 5 年的战略导向和发展目标已经清晰，强调要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。（4）未来全球主要经济体退出非常规货币政策是必然，而央行“不急转弯”的表态说明退出的节奏将是渐进的和可控的，无论是货币总量还是信用条件的收紧都会以不引发金融风险作为前置条件。 股市走势展望：今年以来行业轮动频繁，呈现出很强的存量资金博弈特征，预计下半年仍会延续。总体判断，下半年指数缺乏趋势性上涨的基础，大概率会呈现整体震荡、结构分化的格局。理由：一，从盈利角度，疫情散发下的经济复苏已经进入稳定期，中报业绩高增长的预期已被市场部 分预期，环比来看下半年增速下行是大概率事件。二，从无风险利率角度，大宗商品涨价带来的通胀压力迫使全球央行缩减货币总量，中美利率都易上难下。三，从风险偏好角度，当前市场整体风险溢价率较低，情绪指标相对较热，特别是在部分新兴产业，需提防下半年紧信用强化对于估值的潜在压力。从全年角度，在整体估值受压的背景下，我们认为市场的结构性机会将主要集中在盈利快速增长的高景气行业和个股，景气度趋势将成为决定细分行业相对表现的最关键因素。 操作思路：高增长是纾解高估值压力的常用策略，但今年高增长标的不再稀缺，未来阿尔法要么来自增速超预期，要么来自估值的合理修复。基于上述对于市场的预判，我们计划在下半年将本基金股票仓位总体控制在中性水平，结构上以宏观政策主导下的科技兴国、中观产业升级下的制造崛起、微观盈利驱动下的业绩为王作为核心配置主线，重点关注长期受益于科技创新和“碳达峰”战略的电动车、智能驾驶、光伏、半导体、军工、新型消费等高景气度投资方向。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华安成长先锋混合型证券投资基金 报告截止日：2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2021 年 6 月 30 日 资产： - 银行存款 6.4.7.1 182,364,688.95 结算备付金 17,649,517.76 存出保证金 769,875.97 交易性金融资产 6.4.7.2 3,128,490,406.68 其中：股票投资 3,019,279,924.17 基金投资 - 债券投资 109,210,482.51 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 6.4.7.3 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 应收证券清算款 17,813,483.14 应收利息 6.4.7.5 1,638,546.00 应收股利 409,725.14 应收申购款 4,745,001.27 递延所得税资产 - 其他资产 6.4.7.6 - 资产总计 3,353,881,244.91 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021 年 6 月 30 日 负债： - 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 90.39 应付赎回款 151,708,584.77 应付管理人报酬 4,493,888.04 应付托管费 748,981.34 应付销售服务费 264,079.13 应付交易费用 6.4.7.7 3,679,300.39 应交税费 14.78 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 6.4.7.8 427,351.99 负债合计 161,322,290.83 所有者权益： - 实收基金 6.4.7.9 2,823,870,007.12 未分配利润 6.4.7.10 368,688,946.96 所有者权益合计 3,192,558,954.08 负债和所有者权益总计 3,353,881,244.91 注：报告截至日 2021 年 6 月 30 日，基金份额总额 2,823,870,007.12 份，其中 A 类基金份额净 值 1.1309 元，基金份额总额 2,365,917,797.04 份；C 类基金份额净值 1.1286 元，基金份额总额 457,952,210.08 份。 6.2 利润表 会计主体：华安成长先锋混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 附注号 2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 一、收入 526,993,552.40 1.利息收入 9,675,390.14 其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,235,159.79 债券利息收入 72,589.52 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 6,367,640.83 证券出借利息收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 287,509,781.35 其中：股票投资收益 6.4.7.12 265,280,315.03 基金投资收益 - 债券投资收益 6.4.7.13 2,400,734.00 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 6.4.7.14 - 股利收益 6.4.7.15 19,828,732.32 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.16 225,771,133.78 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 4,037,247.13 减：二、费用 35,254,529.87 1．管理人报酬 21,749,794.88 2．托管费 3,624,965.80 3．销售服务费 1,202,017.07 4．交易费用 6.4.7.18 8,579,888.38 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6.税金及附加 3.89 7．其他费用 6.4.7.19 97,859.85 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 491,739,022.53 列） 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 491,739,022.53 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华安成长先锋混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 4,340,106,955.58 - 4,340,106,955.58 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 491,739,022.53 491,739,022.53 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 -1,516,236,948.46 -123,050,075.57 -1,639,287,024.03 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 112,006,121.26 9,187,376.64 121,193,497.90 2.基金赎回款 -1,628,243,069.72 -132,237,452.21 -1,760,480,521.93 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 2,823,870,007.12 368,688,946.96 3,192,558,954.08 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈林 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安成长先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]2966 号《关于准予华安成长先锋混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 4,338,929,585.98 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第 0151 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安成长先锋 混合型证券投资基金基金合同》于 2021 年 2 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 4,340,106,955.58 份基金份额，其中认购资金利息折合 1,177,369.60 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”)。 根据《华安成长先锋混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基金份 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额， 称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资于本基金定义的“成长先锋”范畴内的证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：中证 800 成长指数收益率×65%＋恒生指数收益率(经汇率调整)×15%＋中债综合全价指数收益率×20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2021 年 2 月 23 日(基金合同生效日)至 2021 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 6 月 30 日的财务状况以及 2021 年 2 月 23 日(基金 合同生效日)至 2021 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2021 年 2 月 23 日(基金合同生效日)至 2021 年 6 月 30 日。 6.4.4.2记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对 于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持 的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调 整并确定公允价值。 6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额 的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.10费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.11基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 6.4.4.12 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 6.4.4.13分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 6.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交 易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。 (2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗 交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 (3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除 外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、 财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应 纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券 登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 活期存款 182,364,688.95 定期存款 - 其他存款 - 合计 182,364,688.95 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 2,794,161,624.61 3,019,279,924.17 225,118,299.56 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 108,557,648.29 109,210,482.51 652,834.22 债券 银行间市场 - - - 合计 108,557,648.29 109,210,482.51 652,834.22 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 2,902,719,272.90 3,128,490,406.68 225,771,133.78 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 13,773.27 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 8,619.70 应收债券利息 1,615,841.27 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 311.76 合计 1,638,546.00 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 交易所市场应付交易费用 3,678,776.39 银行间市场应付交易费用 524.00 合计 3,679,300.39 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 339,967.67 应付证券出借违约金 - 预提信息披露费 41,025.28 预提审计费 46,359.04 合计 427,351.99 6.4.7.9 实收基金 华安成长先锋混合 A 金额单位：人民币元 本期 项目 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 基金份额 账面金额 基金合同生效日 3,748,277,542.02 3,748,277,542.02 本期申购 77,630,924.62 77,630,924.62 本期赎回（以“-”号填列） -1,459,990,669.60 -1,459,990,669.60 本期末 2,365,917,797.04 2,365,917,797.04 华安成长先锋混合 C 金额单位：人民币元 本期 项目 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 基金份额 账面金额 基金合同生效日 591,829,413.56 591,829,413.56 本期申购 34,375,196.64 34,375,196.64 本期赎回（以“-”号填列） -168,252,400.12 -168,252,400.12 本期末 457,952,210.08 457,952,210.08 注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 华安成长先锋混合 A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 本期利润 228,735,091.67 196,031,613.04 424,766,704.71 本期基金份额交易产生的 -51,533,958.93 -63,426,253.62 -114,960,212.55 变动数 其中：基金申购款 2,980,355.26 3,474,217.51 6,454,572.77 基金赎回款 -54,514,314.19 -66,900,471.13 -121,414,785.32 本期已分配利润 - - - 本期末 177,201,132.74 132,605,359.42 309,806,492.16 华安成长先锋混合 C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 本期利润 37,232,797.08 29,739,520.74 66,972,317.82 本期基金份额交易产生的 -3,969,630.30 -4,120,232.72 -8,089,863.02 变动数 其中：基金申购款 1,278,128.27 1,454,675.60 2,732,803.87 基金赎回款 -5,247,758.57 -5,574,908.32 -10,822,666.89 本期已分配利润 - - - 本期末 33,263,166.78 25,619,288.02 58,882,454.80 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 1,378,997.67 定期存款利息收入 1,687,777.78 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 160,286.15 其他 8,098.19 合计 3,235,159.79 6.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 1,871,346,673.63 减：卖出股票成本总额 1,606,066,358.60 买卖股票差价收入 265,280,315.03 6.4.7.13 债券投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 8,506,203.18 交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 6,104,451.84 成本总额 减：应收利息总额 1,017.34 买卖债券差价收入 2,400,734.00 6.4.7.14 衍生工具收益 无。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 股票投资产生的股利收益 19,828,732.32 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 19,828,732.32 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 1.交易性金融资产 225,771,133.78 ——股票投资 225,118,299.56 ——债券投资 652,834.22 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 225,771,133.78 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 基金赎回费收入 4,028,811.65 转换费收入 8,435.48 合计 4,037,247.13 6.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 交易所市场交易费用 8,579,888.38 银行间市场交易费用 - 合计 8,579,888.38 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 审计费用 46,359.04 信息披露费 41,025.28 证券出借违约金 - 银行汇划费 10,075.53 其他费用 400.00 合计 97,859.85 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 无。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 根据本基金管理人于 2021 年 3 月 9 日发布的公告，经基金管理人股东会第六十六次会议决议及 中国证券监督管理委员会证监许可【2021】669 号文核准，基金管理人股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的公司 8%的股权转让给国泰君安证券股份有限公司。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国建设银行股份有限公司("建设银行") 基金托管人、基金销售机构 国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 注：注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 国泰君安证券股份 3,093,280,820.26 49.40% 有限公司 6.4.10.1.2 权证交易 无。 6.4.10.1.3 债券交易 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 成交金额 占当期债券成交总额的比例 国泰君安证券股份有 9,376,501.43 7.61% 限公司 6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 国泰君安证券股份有 2,734,028.73 48.66% 794,424.11 21.59% 限公司 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 21,749,794.88 其中：支付销售机构的客户维护费 9,677,836.66 注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 3,624,965.80 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关 本期 联方名称 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华安成长先锋混合A 华安成长先锋混合 C 合计 国泰君安证券股份有 - 263,962.05 263,962.05 限公司 华安基金管理有限公 - 15,148.17 15,148.17 司 中国建设银行股份有 - 61,651.97 61,651.97 限公司 合计 - 340,762.19 340,762.19 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。销 售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年2月23日（基金合同生效日）至2021年6月30日 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 182,364,688.95 1,378,997.67 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2021 年 2 月 23 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位： 总金额 股/张） 国泰君安 605089 味知香 网下申购 370.00 10,556.10 国泰君安 605180 华生科技 网下申购 384.00 8,593.92 国泰君安 688395 正弦电气 网下申购 1,627.00 26,080.40 国泰君安 605319 无锡振华 网下申购 764.00 8,572.08 国泰君安 301009 可靠股份 网下申购 8,007.00 100,407.78 国泰君安 688276 百克生物 网下申购 3,486.00 127,349.68 国泰君安 688087 英科再生 网下申购 2,469.00 54,490.34 6.4.11 利润分配情况 无。 6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 流通 期末 期末 证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估 数量(单 成本 估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价 位：股) 总额 总额 型 60090 三峡 2021-0 2021-1 新股 2.65 5.67 907,76 2,405, 5,147, - 5 能源 6-02 2-10 限售 3.00 571.95 016.21 68838 新益 2021-0 2021-1 新股 19.58 106.24 2,701. 52,885 286,95 - 3 昌 4-21 0-28 限售 00 .58 4.24 68869 纳微 2021-0 2021-1 新股 8.07 79.89 3,477. 28,059 277,77 - 0 科技 6-16 2-23 限售 00 .39 7.53 68820 信安 2021-0 2021-1 新股 26.78 45.41 2,129. 57,014 96,677 - 1 世纪 4-13 0-21 限售 00 .62 .89 68821 气派 2021-0 2021-1 新股 14.82 47.64 2,000. 29,640 95,280 - 6 科技 6-15 2-23 限售 00 .00 .00 30097 华利 2021-0 2021-1 新股 33.22 87.50 925.00 30,728 80,937 - 9 集团 4-15 0-26 限售 .50 .50 68819 智洋 2021-0 2021-1 新股 11.38 17.74 3,203. 36,450 56,821 - 1 创新 3-30 0-08 限售 00 .14 .22 30098 中红 2021-0 2021-1 新股 48.59 90.39 601.00 29,202 54,324 - 1 医疗 4-19 0-27 限售 .59 .39 68808 英科 2021-0 2022-0 新股 21.96 21.96 2,469. 54,219 54,219 - 7 再生 6-30 1-09 限售 00 .24 .24 68865 迅捷 2021-0 2021-1 新股 7.59 15.77 3,083. 23,399 48,618 - 5 兴 4-28 1-11 限售 00 .97 .91 30097 立高 2021-0 2021-1 新股 28.28 115.71 360.00 10,180 41,655 - 3 食品 4-08 0-15 限售 .80 .60 30100 可靠 2021-0 2021-1 新股 12.54 27.89 801.00 10,044 22,339 - 9 股份 6-08 2-17 限售 .54 .89 30101 百洋 2021-0 2021-1 新股 7.64 38.83 462.00 3,529. 17,939 - 5 医药 6-22 2-30 限售 68 .46 30098 苏文 2021-0 2021-1 新股 15.83 45.29 317.00 5,018. 14,356 - 2 电能 4-19 0-27 限售 11 .93 30061 百川 2021-0 2021-1 新股 9.19 40.38 329.00 3,023. 13,285 - 4 畅银 5-18 1-25 限售 51 .02 30099 欢乐 2021-0 2021-1 新股 4.94 13.05 928.00 4,584. 12,110 - 7 家 5-26 2-02 限售 32 .40 30100 崧盛 2021-0 2021-1 新股 18.71 57.62 201.00 3,760. 11,581 - 2 股份 5-27 2-07 限售 71 .62 30099 普联 2021-0 2021-1 新股 20.81 42.23 241.00 5,015. 10,177 - 6 软件 5-26 2-03 限售 21 .43 30096 中金 2021-0 2021-1 新股 3.40 16.37 576.00 1,958. 9,429. - 2 辐照 3-29 0-11 限售 40 12 30101 雷尔 2021-0 2021-1 新股 13.75 32.98 275.00 3,781. 9,069. - 6 伟 6-23 2-30 限售 25 50 30098 志特 2021-0 2021-1 新股 14.79 30.57 264.00 3,904. 8,070. - 6 新材 4-21 1-01 限售 56 48 30098 川网 2021-0 2021-1 新股 6.79 26.81 301.00 2,043. 8,069. - 7 传媒 4-28 1-11 限售 79 81 30097 东箭 2021-0 2021-1 新股 8.42 13.60 593.00 4,993. 8,064. - 8 科技 4-15 0-26 限售 06 80 30099 玉马 2021-0 2021-1 新股 12.10 19.29 410.00 4,961. 7,908. - 3 遮阳 5-17 1-24 限售 00 90 30098 致远 2021-0 2021-1 新股 24.90 24.81 295.00 7,345. 7,318. - 5 新能 4-21 0-29 限售 50 95 30100 嘉益 2021-0 2021-1 新股 7.81 21.94 312.00 2,436. 6,845. - 4 股份 6-18 2-27 限售 72 28 30101 申菱 2021-0 2022-0 新股 8.29 8.29 782.00 6,482. 6,482. - 8 环境 6-28 1-07 限售 78 78 30097 商络 2021-0 2021-1 新股 5.48 13.03 492.00 2,696. 6,410. - 5 电子 4-14 0-21 限售 16 76 30096 中洲 2021-0 2021-1 新股 12.13 22.49 283.00 3,432. 6,364. - 3 特材 3-30 0-11 限售 79 67 30101 华立 2021-0 2021-1 新股 14.20 33.84 175.00 2,485. 5,922. - 1 科技 6-09 2-17 限售 00 00 30096 晓鸣 2021-0 2021-1 新股 4.54 11.54 507.00 2,301. 5,850. - 7 股份 4-02 0-13 限售 78 78 30097 万辰 2021-0 2021-1 新股 7.19 12.65 430.00 3,091. 5,439. - 2 生物 4-08 0-19 限售 70 50 30101 漱玉 2021-0 2022-0 新股 8.86 8.86 555.00 4,917. 4,917. - 7 平民 6-23 1-05 限售 30 30 30102 密封 2021-0 2022-0 新股 10.64 10.64 421.00 4,479. 4,479. - 0 科技 6-28 1-06 限售 44 44 30099 奇德 2021-0 2021-1 新股 14.72 23.32 191.00 2,811. 4,454. - 5 新材 5-17 1-26 限售 52 12 30100 德迈 2021-0 2021-1 新股 5.29 14.44 303.00 1,602. 4,375. - 7 仕 6-04 2-16 限售 87 32 30099 宁波 2021-0 2021-1 新股 6.02 21.32 201.00 1,210. 4,285. - 8 方正 5-25 2-02 限售 02 32 30101 扬电 2021-0 2021-1 新股 8.05 24.26 170.00 1,368. 4,124. - 2 科技 6-15 2-22 限售 50 20 30099 泰福 2021-0 2021-1 新股 9.36 20.32 200.00 1,872. 4,064. - 2 泵业 5-17 1-25 限售 00 00 30101 晶雪 2021-0 2021-1 新股 7.83 17.61 218.00 1,706. 3,838. - 0 节能 6-09 2-20 限售 94 98 30102 英诺 2021-0 2022-0 新股 9.46 9.46 290.00 2,743. 2,743. - 1 激光 6-28 1-06 限售 40 40 30101 申菱 2021-0 2021-0 新股 7,029. 58,270 58,270 8 环境 6-28 7-07 未上 8.29 8.29 00 .41 .41 - 市 68823 航宇 2021-0 2021-0 新股 4,926. 56,550 56,550 9 科技 6-25 7-05 未上 11.48 11.48 00 .48 .48 - 市 30101 漱玉 2021-0 2021-0 新股 4,995. 44,255 44,255 7 平民 6-23 7-05 未上 8.86 8.86 00 .70 .70 - 市 30102 密封 2021-0 2021-0 新股 3,789. 40,314 40,314 0 科技 6-28 7-06 未上 10.64 10.64 00 .96 .96 - 市 30102 英诺 2021-0 2021-0 新股 2,609. 24,681 24,681 1 激光 6-28 7-06 未上 9.46 9.46 00 .14 .14 - 市 68822 威腾 2021-0 2021-0 新股 2,693. 17,289 17,289 6 电气 6-28 7-07 未上 6.42 6.42 00 .06 .06 - 市 60528 德才 2021-0 2021-0 新股 11,014 11,014 7 股份 6-28 7-06 未上 31.56 31.56 349.00 .44 .44 - 市 60516 新中 2021-0 2021-0 新股 1,377. 8,358. 8,358. 2 港 6-29 7-07 未上 6.07 6.07 00 39 39 - 市 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 复牌 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额 价 60046 2021-06 重大事 2021-0 2,008,026.0 113,152,265. 0 士兰微 -30 项或临 56.35 7-01 59.49 062,670,721.05 10 - 时停牌 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要求对本基 金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基 金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司 可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估 与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2021 年6 月 30 日 资产 银行存款 182,364,688.95 - - - 182,364,688.9 5 结算备付金 17,649,517.76 - - - 17,649,517.76 存出保证金 769,875.97 - - - 769,875.97 交易性金融资产 109,210,482.51 - - 3,019,279,924.173,128,490,406. 68 应收证券清算款 - - - 17,813,483.14 17,813,483.14 应收股利 - - - 409,725.14 409,725.14 应收利息 - - - 1,638,546.00 1,638,546.00 应收申购款 - - - 4,745,001.27 4,745,001.27 309,994,565.19 - - 3,043,886,679.723,353,881,244. 资产总计 91 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 90.39 90.39 应付赎回款 - - - 151,708,584.77 151,708,584.7 7 应付管理人报酬 - - - 4,493,888.04 4,493,888.04 应付托管费 - - - 748,981.34 748,981.34 应付销售服务费 - - - 264,079.13 264,079.13 应付交易费用 - - - 3,679,300.39 3,679,300.39 应交税费 - - - 14.78 14.78 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 427,351.99 427,351.99 - - - 161,322,290.83161,322,290 负债总计 .83 利率敏感度缺口 309,994,565.19 - - 2,882,564,388.893,192,558,954. 08 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 3.42%， 因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2021年6月30日 项目 美元 港币 合计 折合人民币 折合人民币 以外币计价的 资产 交易性金融资 - 414,942,186.93 414,942,186.93 产 资产合计 - 414,942,186.93 414,942,186.93 以外币计价的 负债 负债合计 - - - 资产负债表外 汇风险敞口净 - 414,942,186.93 414,942,186.93 额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 分析 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2021 年 6 月 30 日 所有外币相对人民币升值 5% 增加约 2,075 所有外币相对人民币贬值 5% 减少约 2,075 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产－股票投资 3,019,279,924.17 94.57 交易性金融资产—基金投资 - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - 衍生金融资产－权证投资 - - 合计 3,019,279,924.17 94.57 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动 除上述基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币万元） 分析 相关风险变量的变动 本期末 2021 年 6 月 30 日 业绩比较基准上升 5% 增加约 8,482 业绩比较基准下降 5% 减少约 8,482 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.2 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.14.3 财务报表的批准 本财务报表已于 2021 年 8 月 25 日经本基金的基金管理人批准。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 3,019,279,924.17 90.02 其中：股票 3,019,279,924.17 90.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 109,210,482.51 3.26 其中：债券 109,210,482.51 3.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 200,014,206.71 5.96 8 其他各项资产 25,376,631.52 0.76 9 合计 3,353,881,244.91 100.00 注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 414,942,186.93 元，占基金资产净值比例为 13.00%。 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 38,147.08 0.00 B 采矿业 190,291,190.00 5.96 C 制造业 2,003,139,645.50 62.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,195,363.50 0.16 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 73,523.22 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 16,478,180.00 0.52 H 住宿和餐饮业 62,885,081.96 1.97 I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,210,701.75 2.39 J 金融业 85,991,181.27 2.69 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 109,625,392.00 3.43 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 13,285.02 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 54,370,674.57 1.70 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,604,337,737.24 81.58 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 48,705,669.67 1.53 工业 3,287,814.35 0.10 非日常生活消费品 83,709,103.53 2.62 日常消费品 35,212,086.25 1.10 信息技术 179,835,536.62 5.63 通信服务 64,191,976.51 2.01 合计 414,942,186.93 13.00 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 值比例(％) 1 300724 捷佳伟创 2,588,099 300,245,364.99 9.40 2 002192 融捷股份 2,771,500 190,291,190.00 5.96 3 00981 中芯国际 9,043,000 179,835,536.62 5.63 4 000657 中钨高新 14,947,290 151,565,520.60 4.75 5 600499 科达制造 8,986,060 129,399,264.00 4.05 6 002409 雅克科技 1,545,605 125,194,005.00 3.92 7 300457 赢合科技 6,212,972 123,389,623.92 3.86 8 600460 士兰微 2,008,026 113,152,265.10 3.54 9 300751 迈为股份 248,511 112,997,951.70 3.54 10 002460 赣锋锂业 827,800 100,238,302.00 3.14 11 002738 中矿资源 2,185,650 97,042,860.00 3.04 12 600438 通威股份 2,233,800 96,656,526.00 3.03 13 300696 爱乐达 2,084,998 86,777,616.76 2.72 14 300775 三角防务 2,265,047 86,524,795.40 2.71 15 300059 东方财富 2,621,423 85,956,460.17 2.69 16 600570 恒生电子 815,300 76,026,725.00 2.38 17 002027 分众传媒 7,476,200 70,351,042.00 2.20 18 00700 腾讯控股 132,100 64,191,976.51 2.01 19 000932 华菱钢铁 9,714,400 64,115,040.00 2.01 20 600258 首旅酒店 2,635,586 62,885,081.96 1.97 21 600782 新钢股份 11,238,500 62,710,830.00 1.96 22 601003 柳钢股份 10,413,528 61,439,815.20 1.92 23 002607 中公教育 2,602,713 54,370,674.57 1.70 24 688022 瀚川智能 980,048 39,486,133.92 1.24 25 06862 海底捞 1,132,000 38,524,305.50 1.21 26 600176 中国巨石 2,464,729 38,227,946.79 1.20 27 06969 思摩尔国际 983,000 35,212,086.25 1.10 28 00175 吉利汽车 1,495,000 30,414,812.22 0.95 29 600997 开滦股份 3,986,800 29,901,000.00 0.94 30 00336 华宝国际 1,863,000 29,019,089.55 0.91 31 000913 钱江摩托 1,554,900 27,786,063.00 0.87 32 300750 宁德时代 48,100 25,723,880.00 0.81 33 300014 亿纬锂能 245,321 25,496,211.53 0.80 34 000933 神火股份 2,501,300 23,637,285.00 0.74 35 601888 中国中免 67,500 20,256,750.00 0.63 36 300450 先导智能 333,813 20,075,513.82 0.63 37 01378 中国宏桥 2,249,000 19,686,580.12 0.62 38 600138 中青旅 1,811,200 19,017,600.00 0.60 39 002352 顺丰控股 243,400 16,478,180.00 0.52 40 000519 中兵红箭 1,259,000 13,496,480.00 0.42 41 002837 英维克 645,931 11,684,891.79 0.37 42 603158 腾龙股份 953,820 11,159,694.00 0.35 43 002241 歌尔股份 215,864 9,226,027.36 0.29 44 00839 中教控股 593,000 8,546,093.98 0.27 45 688006 杭可科技 98,606 8,381,510.00 0.26 46 06169 宇华教育 1,064,000 6,223,891.83 0.19 47 300657 弘信电子 317,418 5,380,235.10 0.17 48 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 0.16 49 00753 中国国航 692,000 3,287,814.35 0.10 50 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.01 51 688383 新益昌 2,701 286,954.24 0.01 52 688690 纳微科技 3,477 277,777.53 0.01 53 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.01 54 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.00 55 688201 信安世纪 2,129 96,677.89 0.00 56 688216 气派科技 2,000 95,280.00 0.00 57 300979 华利集团 925 80,937.50 0.00 58 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.00 59 688191 智洋创新 3,203 56,821.22 0.00 60 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.00 61 300981 中红医疗 601 54,324.39 0.00 62 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00 63 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.00 64 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.00 65 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00 66 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00 67 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.00 68 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00 69 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 70 605296 神农集团 569 26,856.80 0.00 71 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 72 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00 73 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00 74 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 75 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 76 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 77 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00 78 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 79 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 80 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 81 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 82 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00 83 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 84 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 85 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 86 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 87 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 88 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 89 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00 90 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00 91 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00 92 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 93 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00 94 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00 95 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 96 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 97 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 98 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 99 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00 100 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 101 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 102 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00 103 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期末基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 300724 捷佳伟创 266,339,215.71 8.34 2 002192 融捷股份 197,239,771.00 6.18 3 300457 赢合科技 183,085,558.48 5.73 4 00981 中芯国际 179,923,978.30 5.64 5 002409 雅克科技 170,152,217.11 5.33 6 300751 迈为股份 158,772,683.57 4.97 7 000932 华菱钢铁 141,865,152.41 4.44 8 600499 科达制造 128,983,233.72 4.04 9 000657 中钨高新 124,676,449.18 3.91 10 600460 士兰微 119,150,853.50 3.73 11 600782 新钢股份 107,270,644.20 3.36 12 000725 京东方Ａ 91,253,478.00 2.86 13 002460 赣锋锂业 88,726,473.99 2.78 14 600438 通威股份 88,653,471.14 2.78 15 600711 盛屯矿业 88,220,361.94 2.76 16 002738 中矿资源 87,553,826.50 2.74 17 300073 当升科技 84,390,197.72 2.64 18 300696 爱乐达 78,393,789.47 2.46 19 300775 三角防务 76,631,110.79 2.40 20 002027 分众传媒 76,269,410.19 2.39 21 600570 恒生电子 72,483,226.55 2.27 22 300207 欣旺达 70,611,344.87 2.21 23 601003 柳钢股份 69,060,164.68 2.16 24 603290 斯达半导 68,639,796.00 2.15 25 300782 卓胜微 68,045,644.98 2.13 26 600258 首旅酒店 67,570,109.55 2.12 27 002607 中公教育 67,333,849.04 2.11 28 00700 腾讯控股 67,267,273.35 2.11 29 300059 东方财富 65,693,634.97 2.06 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期末基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 300751 迈为股份 119,173,829.54 3.73 2 002409 雅克科技 110,318,072.68 3.46 3 000725 京东方Ａ 97,240,144.00 3.05 4 300073 当升科技 96,379,761.50 3.02 5 600711 盛屯矿业 96,039,091.61 3.01 6 300207 欣旺达 88,210,787.84 2.76 7 300782 卓胜微 81,167,019.32 2.54 8 300457 赢合科技 78,887,204.68 2.47 9 600460 士兰微 78,395,900.54 2.46 10 603290 斯达半导 74,215,604.50 2.32 11 002812 恩捷股份 69,070,313.51 2.16 12 601689 拓普集团 64,896,422.37 2.03 13 000932 华菱钢铁 58,374,898.32 1.83 14 002241 歌尔股份 53,599,622.09 1.68 15 300274 阳光电源 53,546,819.00 1.68 16 002129 中环股份 46,971,341.99 1.47 17 300750 宁德时代 45,378,177.16 1.42 18 002938 鹏鼎控股 44,988,004.85 1.41 19 600110 诺德股份 39,151,073.90 1.23 20 600782 新钢股份 38,832,350.00 1.22 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 4,400,227,983.21 卖出股票的收入（成交）总额 1,871,346,673.63 注：1、本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值 例(％) 1 国家债券 106,847,250.90 3.35 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,363,231.61 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 109,210,482.51 3.42 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 值比例(％) 1 019645 20 国债 15 673,430 67,551,763.30 2.12 2 019649 21 国债 01 392,680 39,295,487.60 1.23 3 123114 三角转债 17,078 2,363,082.86 0.07 4 127029 中钢转债 1 148.75 0.00 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 769,875.97 2 应收证券清算款 17,813,483.14 3 应收股利 409,725.14 4 应收利息 1,638,546.00 5 应收申购款 4,745,001.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,376,631.52 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值 值比例(%) 况说明 1 600460 士兰微 113,152,265.10 3.54 重大事项停 牌 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者 份额级别 数(户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 华安成长先锋混 2,349,511,357. 48,497 48,784.83 16,406,439.78 0.69% 99.31% 合 A 26 华安成长先锋混 45,194 10,133.03 585,927.07 0.13% 457,366,283.01 99.87% 合 C 2,806,877,640. 合计 93,691 30,140.25 16,992,366.85 0.60% 99.40% 27 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人 华安成长先锋混合 A 1,003.16 0.00% 员持有本基金 华安成长先锋混合 C 2,268.11 0.00% 合计 3,271.27 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安成长先锋混合 A 华安成长先锋混合 C 基金合同生效日（2021 年 2 月 23 3,748,277,542.02 591,829,413.56 日）基金份额总额 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 77,630,924.62 34,375,196.64 减：基金合同生效日起至报告期期 末基金总赎回份额 1,459,990,669.60 168,252,400.12 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 2,365,917,797.04 457,952,210.08 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 2021 年 2 月 6 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，杨牧云先 生新任本基金管理人的督察长。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 国泰君安证券 1 3,093,280,820.26 49.40% 2,734,028.73 48.66% - 广发证券 1 895,767,257.50 14.30% 834,222.34 14.85% - 方正证券 3 723,259,552.95 11.55% 632,019.43 11.25% - 申万宏源 3 617,455,991.35 9.86% 552,331.69 9.83% - 海通证券 1 433,797,767.70 6.93% 403,997.05 7.19% - 中信建投 2 208,625,782.46 3.33% 194,296.06 3.46% - 长江证券 2 86,355,009.81 1.38% 78,733.23 1.40% - 中金公司 1 74,216,534.14 1.19% 69,118.09 1.23% - 兴业证券 1 73,313,103.54 1.17% 68,278.67 1.22% - 天风证券 2 39,051,229.33 0.62% 35,587.21 0.63% - 银河证券 1 16,930,920.00 0.27% 15,768.51 0.28% - 中信证券(华 2 - - - - - 南) 湘财证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 上海证券 3 - - - - - 财达证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 财信证券 1 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 新时代证券 2 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 华安证券 1 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 粤开证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 财通证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 招商证券 3 - - - - - 万联证券 1 - - - - - 注：1、券商专用交易单元选择标准： 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为： （1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、诚信，能够公平对待所有客户； （2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务； （3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会； （4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 2、券商专用交易单元选择程序： (1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 (2) 填写《新增交易单元申请审核表》 牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 (3) 候选交易单元名单提交分管领导审批 公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： 2021 年 3 月完成租用托管在建设银行的中信建投证券上交所 49968 交易单元。 2021 年 6 月完成托管在建设银行的申万宏源深交所 278300 交易单元退租。 10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期债 占当期回 占当期权 券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 额的比例 额的比例 额的比例 国泰君安证券 9,376,501.43 7.61% - - - - 广发证券 106,849,729. 86.75% 2,647,000, 22.02% - - 50 000.00 方正证券 6,942,539.11 5.64% - - - - 申万宏源 - - - - - - 海通证券 - - 1,681,200, 13.98% - - 000.00 中信建投 - - 2,547,000, 21.19% - - 000.00 长江证券 - - - - - - 中金公司 - - 5,146,800, 42.81% - - 000.00 兴业证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 中信证券(华 - - - - - - 南) 湘财证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 财达证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 财信证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 粤开证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 财通证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 10.9 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 华安成长先锋混合型证券投资基金基金份额 中国证监会基金电子披 1 发售公告 露网站和公司网站等指 2021-01-19 定媒介 中国证监会基金电子披 2 华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同 露网站和公司网站等指 2021-01-19 定媒介 华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同 中国证监会基金电子披 3 及招募说明书提示性公告 露网站和公司网站等指 2021-01-19 定媒介 4 华安成长先锋混合型证券投资基金托管协议 中国证监会基金电子披 2021-01-19 露网站和公司网站等指 定媒介 华安成长先锋混合型证券投资基金招募说明 中国证监会基金电子披 5 书 露网站和公司网站等指 2021-01-19 定媒介 华安成长先锋混合型证券投资基金（华安成长 中国证监会基金电子披 6 先锋混合 A）基金产品资料概要 露网站和公司网站等指 2021-01-19 定媒介 华安成长先锋混合型证券投资基金（华安成长 中国证监会基金电子披 7 先锋混合 C）基金产品资料概要 露网站和公司网站等指 2021-01-19 定媒介 关于旗下部分基金在募集期内暂不参加华安 中国证监会基金电子披 8 基金电子直销平台认购费率优惠活动的公告 露网站和公司网站等指 2021-01-26 定媒介 关于华安成长先锋混合型证券投资基金增加 中国证监会基金电子披 9 广发银行为销售机构的公告 露网站和公司网站等指 2021-01-27 定媒介 关于华安成长先锋混合型证券投资基金增加 中国证监会基金电子披 10 上海银行为销售机构的公告 露网站和公司网站等指 2021-02-05 定媒介 华安基金管理有限公司关于督察长变更的公 中国证监会基金电子披 11 告 露网站和公司网站等指 2021-02-06 定媒介 华安成长先锋混合型证券投资基金提前结束 中国证监会基金电子披 12 募集的公告 露网站和公司网站等指 2021-02-19 定媒介 华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同 中国证监会基金电子披 13 生效公告 露网站和公司网站等指 2021-02-24 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金可 中国证监会基金电子披 14 投资科创板股票的公告 露网站和公司网站等指 2021-02-25 定媒介 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的 中国证监会基金电子披 15 公告 露网站和公司网站等指 2021-03-09 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 16 联方承销证券的公告（味知香） 露网站和公司网站等指 2021-04-20 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 17 联方承销证券的公告（华生科技） 露网站和公司网站等指 2021-04-21 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 18 联方承销证券的公告（正弦电气） 露网站和公司网站等指 2021-04-22 定媒介 关于华安成长先锋混合型证券投资基金开放 中国证监会基金电子披 19 申购、赎回、转换及定投业务的公告 露网站和公司网站等指 2021-05-20 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 20 联方承销证券的公告（无锡振华） 露网站和公司网站等指 2021-05-31 定媒介 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 21 联方承销证券的公告（可靠股份） 露网站和公司网站等指 2021-06-09 定媒介 注：注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、《华安成长先锋混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安成长先锋混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安成长先锋混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安成长先锋混合型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 11.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。11.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二一年八月三十日