最低申购变金更额为限天制弘和中最证低农赎业回主份题额交、最易低型持开有放份式额指限数制证并券相投应资修基订金基联金接合基同金等同法时律调文整件的公告 为更好地满足投资者理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金 基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”) 经与基金托管人国泰海通证券股份有限公司协商一致,决定自2025年11月19日起,天弘中证 农业主题指数型发起式证券投资基金变更为天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资基 金联接基金,调整在基金销售机构及直销机构(含直销中心与网上直销系统,下同)的单笔最低 申购金额、单笔最低追加申购金额、单笔最低赎回份额及最低持有份额,并相应修订《基金合 同》等法律文件的相关条款。现将具体事宜公告如下: 一、变更为天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020本年公10司月旗30下日的获天得弘中中国证证农监业会主准题予指注数册型的发批起复(式证证监券许投可资【2基02金0】(2以82下0号简)称。《“基本金基合金同”)》于于 2021年1月22日正式生效。《基金合同》约定:“若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的 交易型开放式指数基金(ETF),则基金管理人有权决定本基金是否采取ETF联接基金模式运 作并相应修改《基金合同》,如决定以ETF联接基金模式运作,则届时无须召开基金份额持有人 大会……”同时,《基金合同》约定:“2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会:……(4)若将来本基金管理人推出投资同一标的指数的交 易型开放式指数证券投资基金(ETF),则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF联 接基金模式并相应修改基金合同……” 本公司旗下天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金已于2025年11月12日正 式成立。为更好的满足投资者的投资需求,本公司经与基金托管人国泰海通证券股份有限公 司协商一致,决定于2025年11月19日起,将天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金变 更为天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金,并修订《基金合同》等法律 文件。 天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金变更为天弘中证农业主题交易型开放式指 数证券投资基金联接基金后,本基金的登记机构将进行基金份额变更登记,即将“天弘中证农 业主题指数型发起式证券投资基金A类基金份额”变更为“天弘中证农业主题交易型开放式指 数C类证基券金投份资额基”金变联更接为“基天金弘A中类证基农金业份主额题”,交将“易天型弘开中放证式农指业数主证题券指投数资型基发金起联式接证基券金投C资类基基金金 份额”。基金代码保持不变。 前述变更不影响各类基金份额净值的计算,各类基金份额的申购费率、赎回费率保持不 变。 二、调整最低申购金额限制和最低赎回份额、最低持有份额限制 自2025年11月19日起,投资者通过本公司直销机构及其他销售机构的首次申购单笔最 低金额为人民币0.1元(含申购费,下同),追加申购单笔最低金额人民币0.1元。各销售机构对 本基金最低申购金额及交易级差有规定的,以各销售机构的业务规定为准,但仍不得低于上述 规定的最低申购金额。 基金份额持有人可以将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回份额不得少于0.1份,某笔 赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于0.1份的,基金管理人 有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。如因红 利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于0.1份之情况, 不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同规定的,投资者在该销售机 构办理赎回业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。 三1、、本重公要司提经示与基金托管人协商一致,对本基金基金合同等法律文件中涉及基金变更的相 关内2容、修进订行后修的改《。天根弘据中《基证金农合业同主》题的交规易定型,上开述放修式改指无数需证召券开投基资金基份金额联持接有基人金大基会金合。同》、《天 弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》、《天弘中证农业主题交 易型3开、放变式更指后数的证天券弘投中资证基农金业联主接题基交金易招型募开说放明式书指》数等证法券律投文资件基自金2联02接5年基1金1月C类19基日金起份生额效继。 续参4与、本销公售告服仅务对费本优基惠金活本动次,优基惠金后合的同销和售招服募务说费明年书费修率改为的0事.20项%予。以说明。投资者可登录本 公司网站(www.thfund.com.cn)查阅修订后的法律文件,或拨打客户服务电话(95046)获取相关 信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》 和《招募说明书》等相关法律文件。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二五年十一月十八日 附件: 《天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表 所在部分 修订前 修订后 封面 天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金 天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资 基金合同 基(金联接基金基金合同由天弘中证)农业主题指数型发起式证券投资基金变更而来 第一部分 前言 一2、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则、订立(本基金合同的依据是《中华人民共和国合2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民同法》以下简称“《(合同法》”)、《中华人民共和国法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下证券投资基金法》以下简称“《基金(法》”)、《公开简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作募集证券投资基金运作管理办法》以下简称“ 作办法》”)、《证券投)资基金销售管理办法》(以《运下管证理券办投法资》基(以金下销简售称机“《构运监作督办管法理》办”)、法《公》(以开下募集简 简称“《销售办法》(”、《公开募集证券投资基金信称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息息披露管理办法》以下简称“《信息披露办法》”)、披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公 开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基 开募集证券投资基金运作指引第2号——基金 金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)和其他有中基3金指引》、《公开募集证券投资基金运作指引关法律法规。第 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基 三、天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基 金指引》”)和其他有关法律法规。 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他三、天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投 有关规定募集,并经中)国证券监督管理委员会(以资基金联接基金由天弘中证农业主题指数型发下简称“中国证监会”注册。起式证券投资基金变更而来,天弘中证农业主题 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 指数型发起式证券投资基金由基金管理人依照 本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断《基金法》、《天弘中证农业主题指数型发起式证 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 券投资基金基金合同》及其他有关规定募集,并 六、本基金单一投资者(基金管理人、基金管理人经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金 监会”)注册。 提供方除外)持5有0%基金份额数不得达到或超过基中国证监会对天弘中证农业主题指数型发起式金份额总数的,但在基金运作过程中50因%基金证券投资基金募集的注册,并不表明其对本基金份额赎回等情形导致被动达到或超过的除 的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证, 外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规 也不表明投资于本基金没有风 定。 四、本基金主要投资于目标ET险F。、标的指数成份 七、本基金为指数基金,投资者投资于本基金面 股及备选成份股,投资者投资于本基金面临跟踪 临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停 误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服 止服务、成份股停牌或退市等潜在风险,详见本 务、成份股停牌或退市等潜在风险,详见本基金 基金招募说明书。 招募说明书。 十、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、八、本基金的投资 披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起工具,以目标ETF范围为具有良好流动性的金融基金份额、标的指数成份股及 一年后开始执行。 其备选成份股为主要投资对象。如指数成份股 发生明显负面事件面临退市或违约风险时,可能 在一定时间后被剔除指数成份股,或由于尚未达 到指数剔除标准,仍存在于指数成份股中。为充 分维护基金份额持有人的利益,针对前述风险证 券,基金管理人有权降低配置比例或全部卖出, 或进行合理估值调整,从而可能造成与标的指数 之间的跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 第二部分 释义 在或1、简基本称金基具或金有本合如基同下金中含:,指除义天非:弘文中意证另农有业所主指题,下指列数词型语发或1在、简基本称金基具或金有本合如基同下金中含:,指除义天非:弘文中意证另农有业所主指题,下交列易词型语开 起4式证券投资基金 放、基金合同或本基金合同:指《天弘中证农业主4 式指数证券投资基金联接基金、基金合同或本基金合同:指《天弘中证农业主 题指数型发起式证券投资基金基金合同》及对本 题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 基5金合同的任何有效修订和补充 5金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基 金签订之《天弘中证农业主题指数型发起式证券 金签订之《天弘中证农业主题交易型开放式指数 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协 修6订和补充 议、招募说明书:指《天弘中证农业主题指数型发6 的任何有效修订和补充、招募说明书:指《天弘中证农业主题交易型开 7起式证券投资基金招募说明书》及其更新 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及、基金产品资料概要:指《天弘中证农业主题指其更新 数型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及 7、基金产品资料概要:指《天弘中证农业主题交 其8更新 易型开放式指数证券投资基金联接基金产品资、基金份额发售公告:指《天弘中证农业主题指1料0概要》及其更新1数1型发起式证券投资基金基金份额发售公告》、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日、《销售办6法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资颁布、同年月1日实施的《证券投资基金销售管 基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不 2理0办法》及颁布机关对其不时做出的修订 时做出的修订、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构15、ETF联接基金、联接基金:指将绝大部分基金 投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规 财产投资于目标ETF,与目标ETF的投资目标类 规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 似,紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和 资21基金的中国境外的机构投资者 跟踪误差最小化,采用契约型开放式运作方式的、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币基 合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及 16金、目标ETF:指另一只获中国证监会注册的交 相进22、行关投境法资内律人证法、券投规投资规资者定的:,指运境个用外人来法投自人资境者外、的机人构民投币资资者金、易同ET,型F并”)开且,放该该式EETT指FF数的和投证本资券基目投金标资所和基跟本金踪基(的金以标的下的投简指资称数“目相标该 发起资金提供方、合格境外机构投资者和人民币 类似,本基金主要投资于该ETF以求达到投资目 合会24、允格基许境金购外销买机售证构业券投务投资:资者指基以基金及金的法管其律理他法人投规或资或销人中售的国机合证构称监宣2标式1、指。合数本格证基境券金外投选投资择资基天者金弘:为指中目符证标合农《E业合TF主格题境交外易机型构开投资放 传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申 者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货 购29、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、规规定,经中国证监会批准,使用来自境外的资 记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包 回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 账30户 投资者、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、 规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允 证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监 许购买证券投资基金的其他投资人的合称 会32书面确认的日期 24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、 售33结束之日止的期间,最长不得超过3个月 转托管及定期定额投资等业务、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、 4期0期限 记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金 同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行 份30额变动及结余情况的账户4为6、基金合同生效日:指《天弘中证农业主题交易、巨(额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》申请赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 生效日,原《天弘中证农业主题指数型发起式证 请份额总数后扣除申购申请份额)总数及基金转 3券2投资基金基金合同》自同日起失效换中转入申请份1额0%总数后的余额超过上一开放 、存续期:指《天弘中证农业主题指数型发起式日50基金总份额的证券投资基金基金合同》生效至《天弘中证农业、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价 4基4金合同》终止之间的不定期期限值58总和、巨(额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于申请 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作 理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但可 日基金总份额的10% 能不限于本基金的基金经理,同时也可以包括基 48、基E金TF资产总值:指基金拥有的各类有价证券、金59经理之外公司投研人员,下同)等人员的资金目标 份额、银行存款本息、基金应收申购款、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金及其他资产的价值总和 且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不 56、A类基金份额:指在投资人申购、赎回基金时 少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基 收取申购费用、赎回费用,并不再从本类别基金 金60管A理人高级管理人员或基金经理等人员 资产中计提销售服务费的基金份额、类基金份/额:指在投资人认购/申购、赎回基57、C类基金份额:指在投资人申购基金时不收金时收取认购申购费用、赎回费用,并不再从本取申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别 6类1别C基金资产中计提销售服务费的基/金份额 基金资产中计提销售服务费的基金份额、类基金/份额:指在投资人认购申购基金时不收取认购申购费用、赎回时收取赎回费用,且 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 的基本情况 天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金 天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资 二、基金的类别 基金联接基金 股票型证券投资基金 二、基金的类别 三、基金的运作方式 ETF联接基金 契约型开放式、发起式 三、基金的运作方式 四、基金的投资目标 契约型开放式 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差 四、基金的投资目标 的最小化,实现与标的指数表现相一致的长期投 通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求 资收益。 跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 五、基金的最低募集金额 五、基金存续期限 1本00基0万金元为人发民起币式。基金,基金的最低募集金额为不基定金期合同生效后,连续六十个工作日出现基金份 发起式基金是指,基金管理人在募集基金时,使 额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低 用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理 于五千万元情形的,本基金合同应当终止,并按 人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额 照本基金合同的约定程序进行清算,且无需召开 不少于一千万元人民币,且持有期限不少于三 基金份额持有人大会。 年。发起式基金的基金合同生效满三年之日(指 六、基金份额类别 自然日),若基金资产净值低于两亿元的,基金合本基金根据所收取申购费用、赎回费用、销售服 同自动终止。 务费用方式的差异,将基金份额分为不同的类 六、基金份额发售面值和认购费用 别。其中: 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 1、在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎 本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及 回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服 基金产品资料概要的规定执行。C类基金份额不 务费的基金份额,称为A类基金份额。 收取认购费。 2、在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时 七、基金存续期限 收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 不定期 服务费的基金份额,称为C类基金份额。 基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金资本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由 产净值低于两亿元的,基金合同应当自动终止。于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 《基金合同》生效三年后继续存续的,连续五十个基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基 工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或 金份额累计净值。 者基金资产净值低于五千万元情形的,本基金应 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 当按照本基金合同的约定程序进行清算并终止,有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 且无需召开基金份额持有人大会。 金管理人确定,并在招募说明书中公告。基金管 八、基金份额类别 理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在 本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销 不损害基金份额持有人利益的情况下,在履行适 售服务费用方式的差异,将基金份额分为不同的 当的程序后,增加新的基金份额类别或者停止现 1类、别在。投其资中人:认购/申购、赎回基金时收取认购/申有有人基大金会份,额但类基别金的管销理售人等需,及无时需公召告开。基金份额持 购费用、赎回费用,并不再从本类别基金资产中 七、本基金与目标ETF的联系与区别 计2、提在销投售资服人务认费购的/申基购金基份金额时,称不为收取A类认基购金/申份购额费。本有区基别金:为目标ETF的联接基金,二者既有联系也 用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产 1、在投资方法方面,目标ETF采取完全复制法, 中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 直接投资于标的指数成份股、备选成份股;而本 额。 基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于 产投资于目标ETF,实现对业绩比较基准的紧密 基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 跟踪。 金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金 2、在交易方式方面,投资者既可以像买卖股票一 份额累计净值。 样在交易所市场买卖目标ETF,也可以按照最小 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。申购赎回单位和申购赎回清单的要求,申赎目标 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 过基金管理人及销售机构按“未知价”原则进行 金管理人确定,并在招募说明书中公告。基金管 基金的申购与赎回。 理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在 本基金与目标ETF业绩表现可能出现差异。可 不损害基金份额持有人利益的情况下,在履行适 能引发差异的因素主要包括: 当的程序后,增加新的基金份额类别或者停止现 1、法律法规对投资比例的要求。目标ETF作为 有基金份额类别的销售等,无需召开基金份额持 一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基 有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告 金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作 并报中国证监会备案。 为普通的开放式基金,本基金每个交易日日终在 九、未来条件许可情况下的基金模式转换 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当 若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的 保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在 交易型开放式指数基金(ETF),则基金管理人有一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 权决定本基金是否采取ETF联接基金模式运作 金、存出保证金和应收申购款等。 并相应修改《基金合同》,如决定以ETF联接基金2、申购赎回的影响。目标ETF采取按照最小申 模式运作,则届时无须召开基金份额持有人大会 购赎回单位和申购赎回清单要求进行申赎的方 但须报中国证监会备案并提前公告。 式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采 取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能 会对基金净值产生一定冲击。 第四部分 基金 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 一、历史沿革 的历史沿革与存 1、发售时间 天弘中证农业主题交易型开放式指数证券投资 续 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具 基金联接基金由天弘中证农业主题指数型发起 体2、发发售售方时间式见基金份额发售公告。 式指数证型券发投起资式基证金券变投更资而基来金。经天中弘国中证证监农会业《主关于题 通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其 准予天弘中证农业主题指数型发起式证券投资 他方式公开发售,各销售机构的具体名单见基金 基金注册的批复》(证监许可[2020]2820号)准予 份3、额发发售售对公象告以及基金管理人网站。司募,集基注金册托,管基人金为管国理泰人海为通天证弘券基股金份管有理限有公限司公。 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金 个人投资者、机构投资者、发起资金提供方、合格于2020年12月29日公开募集,募集结束后基金 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 监会书面确认,《天弘中证农业主题指数型发起 基金的其他投资人。 式证券投资基金基金合同》于2021年1月22日 二1、、认基购金费份用额的认购 2生02效5。年11月12日,基金管理人管理的天弘中证 本A类基基金金分份为额A类时和支付C类认基购金费份用额,认。购投资C类人基在金认购份成农立业。主基题金交管易理型人开根放据式《指天数弘证中券证投农资业基主金题正指式数 额不支付认购费用。 型发起式证券投资基金基金合同》的约定,决定 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决 将天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基 定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列 金变更为天弘中证农业主题交易型开放式指数 2示、。募基集金期认利购息费的用处不理列方入式基金财产。自证券20投25资年基11金月联1接9日基起金,,天即弘本中基证金农。业主题指数 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为 型发起式证券投资基金正式转型为天弘中证农 基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份 业主题交易型开放式指数证券投资基金联接基 3额、以基登金认记购机份构额的的记计录为算准。二金、。基金的存续 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金 4列、示认购。份额余额的处理方式 低份于额五持千有万人元数情量形不的满,二基百金人管或理者人基应金当资在产定净期值报 认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2 告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或 的,本基金合同应当终止,并按照本基金合同的 5损、失认购由基申金请财的产确承认担。 约大会定。程序进行清算,且无需召开基金份额持有人 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一 法律法规另有规定时,从其规定。 定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申 请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应 及时查询。 1三、、投基资金人份认额购认时购,金需额按的销限售制机构规定的方式全额 缴2、款基。金管理人可以对每个基金交易账户的单笔 最低认购金额进行限制,具体限制请参看招募说 明3、书基或金相管关理公人告可。以对募集期间的单个投资人的 累计认购金额进行限制,具体限制和处理方法请 4参、看投招资募人说在明基书金或募相集关期公内告可。以多次认购基金份 5额、。如认本购基申金请单一个经投受资理人不(得基撤金销管。理人、基金管理 人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资 金提供方除外)累计认购的基金份额数达到或者 超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比 例确认等方式对该投资人的认购申请进行限 制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有 可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申 请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 一、基金备案的条件 删除。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,发起资 金提供方认购本基金的金额不少于1000万元,发 起资金提供方承诺持有期限不少于三年的条件 下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日 内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日 起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办 理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确 认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不 生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件 的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金 管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门 账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金 1管、理以人其应固当有承财担产下承列担责因任募:集行为而产生的债务 2和、费在用基;金募集期限届满后30日内返还投资者已 3缴、纳如的基款金项募,集并失加败计,银基行金同管期理活人期、存基款金利托息管;人及 销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管 人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由 各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产 规模 基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金规 模低于2亿元的,本基金合同应当终止,无需召开 基金份额持有人大会审议决定即可按照本基金 合同约定的程序进行清算,并不得通过召开基金 份额持有人大会延续基金合同期限。 《基金合同》生效三年后继续存续的,连续20个工 作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应 当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现 前述情形的,本基金应当按照本基金合同的约定 程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有 人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 第五部分 基金 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 份额的申购与赎 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 回 体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或 体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况 基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公 变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 办理基金份额的申购与赎回。 第五部分 基金 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 份额的申购与赎 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 回 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公 告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公 告中规定。 第五部分 基金 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 份额的申购与赎 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受 回 投7、资基人金的管申理购人申接请受:某笔或者某些申购申请有可8投、资目人标的ET申F暂购停申基请:金资产估值,导致基金管理人 能导致单一投资者(基金管理人、基金管理人高 无法计算当日基金资产净值时。 级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提 9、目标ETF暂停申购、暂停上市或目标ETF停牌 供50%方,除或外者)变持相有规基避金50份%额集中的度比的例情达形到。或者超过等形。基金管理人认为有必要暂停本基金申购的情 发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情 且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购 基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊 申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全 介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申 部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投 请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退 资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应 还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管 及时恢复申购业务的办理。 理人应及时恢复申购业务的办理。 第五部分 基金 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 份额的申购与赎 无 8、目标ETF暂停基金资产估值,导致基金管理人 回 无9、法目计标算ET当F暂日基停金赎资回产、暂净停值上时市。或目标ETF停牌 等基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情 份额的申购与赎 1、巨额赎回的认定 1、巨额赎回的认定 回 若(赎本回基申金请单份个额开总放数日加内上的基基金金转份换额中净转赎出回申申请请份(若赎本回基申金请单份个额开总放数日加内上的基基金金转份换额中净转赎出回申申请请份 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的 转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的 基2、金巨额总赎份额回的的处10理%,方即式认为是发生了巨额赎回。基2、巨金额总份赎额回的的处10理%,方即式认为是发生了巨额赎回。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前 比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前 提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的 提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的 赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于 未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选 未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 延期赎回处理。 延期赎回处理。 (3)当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持(3)当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持 有人赎回申请超过上一开放日基金总份额10% 有人赎回申请超过上一工作日基金总份额10% 的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有 的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有 人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份 人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份 额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可 额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可 能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 人可以对该单个基金份额持有人超出10%的赎 人可以对该单个基金份额持有人超出10%的赎 回申请实施延期办理。对于未能赎回部分,投资 回申请实施延期办理。对于未能赎回部分,投资 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回,具体参照上述(2)方式处理。延期的赎回赎回,具体参照上述(2)方式处理。延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。而 算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。而 对该单个基金份额持有人10%以内(含10%)的赎对该单个基金份额持有人10%以内(含10%)的 回申请与其他投资者的赎回申请按上述(1)、(2)赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述(1)、 方式处理,具体见相关公告。 (2)方式处理,具体见相关公告。 第六部分 基金 一、基金管理人 一、基金管理人 合同当事人及权(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 利义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于: 基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记(1)依法募集资金,办理基金份额的登记事宜; 事宜; (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调 (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等的 整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户业务规则; 等2、的根业据《务基规金则法;》、《运作办法》及其他有关规定,2基、金根管据《理基人金的法义》务、《包运括作但办不法限》及于其:他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会 (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会 认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回 认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 和登记事宜; 购、赎回和登记事宜; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律 申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信 法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净 息,确定基金份额申购、赎回的价格; 值信息,确定基金份额申购、赎回的价格; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计 账册、报表、记录和其他相关资料不少于法定最 账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; 低期限; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备 案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担 全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活 期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基 金认购人; 第六部分 基金 二、基金托管人 二、基金托管人 合同当事人及权(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于: (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料15年以上; 和其他相关资料不少于法定最低期限; 第六部分 基金 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 合同当事人及权 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 利义务 基2、金根份据《额基持金有法人》的、《权运利作包办括法但》不及限其于他:有关规定,基2、金根份据《额基持金有法人》的、《权运利作包办括法但》及不其限他于有:关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于: 基金份额持有人的义务包括但不限于: (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金(4)交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》 合同》所规定的费用; 所规定的费用; (39年)发;起资金提供方持有认购的基金份额不少于(代9)表按出照席目目标标ETEFTF基基金金合份同额的持约有定人出大席会或并者对委派目 标ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决 权; 第七部分 基金 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基 份额持有人大会 金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份 金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份 额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规 额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规 定或基金合同另有约定外,基金份额持有人持有 定或基金合同另有约定外,基金份额持有人持有 的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 无 鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金与 一1、、当召出开现事或由需要决定下列事由之一的,应当召开一目定标的ET联F系之,间本在基基金金的份基额金持份有额人持大有会人方可面以存凭所在 基金份额持有人大会: 持有的本基金份额直接参加或者委派代表参加 2无、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内在目计标算ET参F会的份基额金和份计额票持时有,其人持大有会的并享参有与表表决决权。 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 的基金份额数和表决票数为:在目标ETF基金份 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人 额持有人大会的权益登记日,本基金持有目标 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有 (4)若将来本基金管理人推出投资同一标的指数 的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结 的交易型开放式指数证券投资基金(ETF),则基果按照四舍五入的方法,保留到整数位。若本基 金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF 金启用侧袋机制且特定资产不包括目标ETF,则 联接基金模式并相应修改基金合同; 本基金的主袋账户份额持有人可以凭持有的主 (7)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响 袋账户份额直接参加或者委派代表参加目标 的前提下,基金管理人、登记机构、基金销售机构ETF基金份额持有人大会并表决。 调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表 易过户、转托管等业务规则; 本基金的全体基金份额持有人以目标ETF的基 金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基 金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基 金份额持有人代理人的身份参加目标ETF的基 金份额持有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持 有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人 大会的,须先遵照《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额持有人大会。本基金的基金份额持 有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份 额持有人大会的,由本基金基金管理人代表本基 金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF 基金份额持有人大会。 1一、、当召出开现事或由需要决定下列事由之一的,应当召开 基金份额持有人大会: (13)基金管理人代表本基金的基金份额持有人 2提、议在召法开律或法召规集规目定标和《ET基F金份合额同持》有约人定大的会范围内 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下,基金管理人、登记机构、基金销售机构 调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过 户、转托管等业务规则; 第十一部分 基 一、投资目标 一、投资目标 金的投资 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差 通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求 的最小化,实现与标的指数表现相一致的长期投 跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 资收益。 第十一部分 基 二、投资范围 二、投资范围 金的投资 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工 具,以中证农业主题指数的成份股及其备选成份 具,以目标ETF基金份额、中证农业主题指数的 股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本 成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更 基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份 好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他 股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他经 股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含中 中国证监会允许上市的股票)、存托凭证、银行存小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股 款、债券、债券回购、股指期货、资产支持证券、货票)、存托凭证、银行存款、债券、债券回购、股指 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本 期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 的相关规定)。 具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资 本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资 和转融通证券出借业务。 和转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为: 基金的投资组合比例为: 本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金 的90%,投资于中证农业主题指数成份股和备选 资产净值的90%;本基金每个交易日日终在扣除 8成0%份;股本的基资金每产个比交例易不日低日于终非在现扣金除基股金指资期产货合的不股指低期于货基合金约资需产缴净纳值的5%交的易现保金证或金到后期,日应在当一保持年 约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金 以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、 资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府 存出保证金和应收申购款等。 债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。 第十一部分 基 三、投资策略 三、投资策略 金的投资 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动 本基金为目标ETF的联接基金,目标ETF是采 指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标 用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被 的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的 动指数基金。 指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资 进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金 于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股进行 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误 被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密 差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收 跟踪。正常情况下,本基金投资于目标ETF的资 益。 产比例不低于基金资产净值的90%,因法律法规 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发 的规定而受限制的情形除外。 生变化(包括配送股、增发、临时调入及调出成份在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值 股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基 与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝 金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某 对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如 些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致 因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离 无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可 度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取 以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩 低1、跟大踪类误资差产配。置 大1、目。标ETF投资策略 本基金管理人主要按照中证农业主题指数的成 本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式 份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指 投资于目标ETF的份额。当目标ETF申购、赎回 数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本 或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相 9基0%金,投投资资于于股中票证的农资业产主比题例指不数低成于份基股金和资备产选的成会应。的变更或调整,无须召开基金份额持有人大 份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;2、股票投资策略 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股, 缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产 以更好的跟踪标的指数。同时,还可通过买入标 净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债 的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目 券2、股。票投资策略 资标金ET头F。寸因,主此要对采标取的完指全数复成制份策股略、备,即选按成照份标股的的 (1)股票投资组合构建 指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资 本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的 组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进 指数成份股组成及其权重构建股票投资组合。行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足 由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差 等)导致无法获得足够数量的个股时,基金管理 异,若出现较为特殊的情况(例如成份股停牌、股人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代,包 票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因 括通过投资其他股票进行替代,以降低跟踪误 素),本基金将采用替代性的方法构建组合,使得差,优化投资组合的配置结构。 跟踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标 的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整 的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低 于基金资产的90%,投资于中证农业主题指数成 份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基 金资产的80%的投资比例限制。 (2)股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据中证农业 主题指数成份股及其权重的变动而进行相应调 整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限 制、申购赎回变动情况等,对其进行适时调整,以 保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相 关1)和定跟期踪调误整差最小化。 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对 2股)票不定投期资组调合整及时进行调整。 A当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成 份股等情况而影响成份股在指数中权重的行为 时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整 股B根票据投本资基组金合的;申购和赎回情况,对股票投资组 C合根进据行法调律整法,从规而和有基效金跟合踪同标的的规指定数,;成份股在标 的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化 的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和 调整,力求降低跟踪误差。 在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值 与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝 对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因 指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度 和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合 基1金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制:()本基 产8除选0%上的成;述份90(股%金2),的投投、(资资资7)产于于、(比中股10例)证票、(不农的1低业1资)于主、产(非题1比9)现指例情金数不形基成低之金份于外资股基,产和因金证备资的(除因金的1)情证上资本形券述产基(除、净1期金)外值、货投(;的2市资)9、场于0(%波7目),因、动标(法、1E0上T)律F、市(法的1公规资1)司的产、(合规比19并)定例情、而不基形受低金之限于规外模制基, 券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动 动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场 性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资 交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投 比例不10符合上述规定投资比例的,基金管理人应资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人当在个交易日内进行调整,但中国证监会规定 应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会 的特殊情形除外。因证券市场波动、证券发行人 规定的特殊情形除外。因证券市场波动、标的指 合并、基金规模变动等1基9金管理人之外的因素致数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目使基金投资不符合第()项规定的,基金管理人标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌、基 不得新增出借业务。法律法规另有规定的,从其 金规模变动等基金管1理人之外的因素致使基金规定。6 投资比例不20符合第()项投资比例的,基金管理基金管理人应当自基金合同生效之日起个月内 人应当在 个交易日内进行调整,但中国证监 使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约 会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、证券 定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的 略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 因素致使基金投资不符合第(19)项规定的,基金 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定 起2开始。 的,从其规定。、禁止行为基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不 内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关 得4用于下列投资或者活动: 约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资()买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规 策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对 定的除外; 基2日、起禁金止开的行始投为。资的监督与检查自本基金合同生效之 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不 得4用于下列投资或者活动:()买卖其他基金份额,但是投资目标ETF、中国 证监会另有规定的除外; 第十一部分 基 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 金的投资 未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格 未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格 波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不符合要求以及法律法规、监管机构另有规 指数不符合要求以及法律法规、监管机构另有规 定的除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理定的除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理 人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国 人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国 证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指 证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指 数、转换运作方式6、与其他基金合并或者终止基 数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在个月内召集基金份额持有人大 金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大 会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或 会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或 就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。但 就上述事项表决未通过的,本基金合同终止,但 若标的指数及业绩比较基准变更对基金投资无 下文“目标ETF发生相关变更情形时的处理”另 实质性不利影响(包括但不限于编制机构名称变 有约定的除外。 更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大但若标的指数及业绩比较基准变更对基金投资 会,基金管理人可在履行适当程序后变更标的指 无实质性不利影响(包括但不限于编制机构名称 数和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公 变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人 告。 大会,基金管理人可在履行适当程序后变更标的 指数和业绩比较基准并及时公告。 第十一部分 基 六、风险收益特征 六、风险收E益TF特征金的投资本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高 本基金为 联接基金,且目标ETF为股票型指 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本 数基金,因此本基金的预期风险与预期收益高于 基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标 混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益 金主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的 特征。 紧密跟踪,具有与标的指数相似的风险收益特 征。 第十一部分 基 无 七、目E标TFETF发生相关变更情形时的处理金的投资目标 出现下述情形之一的,本基金将在履 行适当程序后由投资于目标ETF的联接基金变 更为直接投资该标的指数的指数基金;若届时本 基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数 基金,则本基金将本着维护投资者合法权益的原 则,履行适当的程序后选取其他合适的指数作为 标的指数。ET相F应地,本基金《基金合同》中将去掉关于目标的表述部分,或将变更标的指数, 届 (1时将由基金管理人另行公告。)目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金 的投资策略难以实现; (32)目标EETTFF终止上市;(4)目标()目标ETF基金合同终止;的基金ET管理人发生变更(但变更后的本基金与目标F的基金管理人相同的除 外)。 若程E份议T目变序额F。更标后持但目相有ET目标应人F标变变E可T更E更出FT标标标席F召的的的目指指开指标数数基数E事,T金且本F项份基继基的额金续金,持份投本将有额资基在人持于金履大有该的行会人目基适标大金当审 会并进行表决,目标ETF基金份额持有人大会 审议通过变更标的指数事项的,本基金可不召开 基金份额ET持F有人大会相应变更标的指数并仍为该目标的联接基金。 第十二部分 基 一、基金资产总值 一、基金资产总值 金的财产 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其 目标ETF基金份额、银行存款本息和基金应收的 他投资所形成的价值总和。 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 第十三部分 基 二、估值对象 二、估值对象 金资产估值 基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、债基金所拥有的目标ETF基金份额、股票、存托凭 券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其证、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行存 它投资等资产及负债。 款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 第十三部分 基 四、估值方法 四9、估值方法金资产估值无 、本基金投资的目标ETF份E额TF以目标ETF估值日的净值ET估F值,如该日目标未公布净值,则按目标最近公布的净值估值。 第十三部分 基 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 金资产估值 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50% 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50% 以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理 以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理 人应当暂停估值; 4人应当暂停估值;、基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公 告基金份额净值的情形; 第十四部分 基 1二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式金费用与税收、基金管理人的管理费 0.5% 、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收 年H费E率×0计.5提%÷。管理费的计算方法如下:取管理费。本基金的管ET理F费按前一日基金资产H=当年天数 净值扣除所持有目标 基金份额部分的E为每日应计提的基金管理费资产净值后的余额(若为负数,则取0)的0.5 基%金年 2、为基前金一托日管的人基的金托资管产费净值0.1% H费H=率E计×0提.5。%÷管当理年费天的数计算方法如下: 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 E为每日应计提的基金管理费的H年E费×0率.1计%÷提。托管费的计算方法如下:为前ET一F日的基金资产净值扣除前一日所持有H=当年天数 目标 E 基0金份额部分的基金资产净值,若为负E为每日应计提的基金托管费数,则 取为前一日的基金资产净值2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收 取托管费。本基金的托 净值扣除所持有目标ET管F费按前一日基金资产基金份额0部分0的.1基%金资产净值后的余额(若为负数,则取)的 的 年H费E率×0计.1提%÷。托管费的计算方法如下:H=当年天数E为每日应计提的基金托管费为前ET一F日的基金资产净值扣除前一日所持有目标基金份额部分的基金资产净值,若为负 数,则取0 第十四部分 基 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 金费用与税收 下3列费用不列入基金费用: 3下列费用不列入基金费用:、《基金合同》生效前的相关费用;、《基金合同》生效前的相关费用根据《天弘中证 农业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》 的约定执行; 第十六部分 基 2一、基金会计政策 一、基金会计政策金的会计与审计3、1基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如月31日; 果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个 会计年度披露; 第十七部分 基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 金的信息披露 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (议2、一、基)基金基金招金产募招品说募资明说料明书概书应要、当《最基大金限合同度》地、披基露金影托响管基协(2议、一、基)基金基金招金产募招品说募资明说料明书概书应要、当《最基大金限合同度》地、披基露金影托响管基协 金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购 金投资者决策的全部事项,说明基金申购和赎回 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭 安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》 金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重 生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金 新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招 招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明 募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更 每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新 再更新基金招募说明书。 基金招募说明书。 基金募集申请经中国3证监会注册后,基金管理人(二)基金净值信息在基金份额发售的日前,将基金份额发售公告、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点, 公告登载在规定报刊上,将基金份额发售公告、披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和 基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合 基金份额累计净值。 同》和基金托管协议登载在规定网站上,并将基(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中 金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营 期报告和基金季度报告 业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基(五)临时报告 金托管协议登载在网站上。 23、本基金出现连续20300、40、45个工作日基金份(二)基金份额发售公告额持有人数量不满 人或者基金资产净值低 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编 于5000万元情形时; 制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当 24、本基金变更目标ETF; 日登载于规定媒介上。 (六)澄清公告 (三)《基金合同》生效公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的 的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能 基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基 损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务 金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承(十一)投资基金份额的信息披露 诺持有的期限等情况。 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告 (四)基金净值信息 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或所持基金的以下相关情况,包括:(1)投资政策、 者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站 持仓情况、损益情况、净值披露时间等;(2)交易 披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金 及持有基金产生的费用,招募说明书中应当列明 份额累计净值。 计算方法并举例说明;(3)本基金持有的基金发 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 生的重大影响事件,如转换运作方式、与其他基 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网 金合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人 站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放 大会等。 日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中 期报告和基金季度报告 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告 中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人 员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基 金的份额、期限及期间的变动情况。如将来法律 法规或中国证监会有另行规定的,从其规定。 (8七)临时报告2、4基金募集期延长或提前结束募集;40、《45基金合同》生效三年后继续存续的,连续30、、个工作日出现基金份额持有人数量不满二 百人或者基金资产净值低于五千万元情形的; (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现 的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能 损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将 有关情况立即报告中国证监会。 第十七部分 基 八、暂停或延迟信息披露的情形 八、暂停或延迟信息披露的情形 金的信息披露 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可 暂停或延迟披露基金相关信息:: 4暂停或延迟披露基金相关信息:无、基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公 告基金份额净值的情形; 第十八部分 基 1一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更金合同的变更、、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 终止与基金财产 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 的清算 项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对 项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对 于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份 于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会 基金托管人同意后变更并公告。 备案。 第十八部分 基 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 金合同的变更、有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合 终止与基金财产 同3》应当终止: 同》应当终止:的清算、基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金3、出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动 资产净值低于两亿元的;或《基金合同》生效三年等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数 后继续存续的,连续五十个工作日出现基金份额 不符合要求以及法律法规、监管机构另有规定的 持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于 除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人召 五4千万元情形的; 集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基、出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表 等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数 决未通过的,但基金合同另有约定的除外; 不符合要求以及法律法规、监管机构另有规定的 除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人召 集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基 金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的; 第十八部分 基 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 金合同的变更、基金15财产清算账册及有关文件由基金托管人保 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保终止与基金财产存 年以上。 存,保存期限不少于法定最低期限。 的清算 第二十一部分《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义 基金合同的效力 务1关系的法律文件。 务关系的法律文件。、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖 章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募 章以及双方法 4集备、《案结基手束金续后合,经并同基》经正金中本管国一理证式人监五向会份书中,面国除确证上认监报后会有生办关效理监。基管金机构4的、《内一基容份金自外合,2基同02》金5定正年管代本1理1表一月人人式、1或基三9日授金份生权托,除效代管上。表人报签各有字持关有,修监一改管份后机, 构一份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。