宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 2023 年 9 月 30 日 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期： 2023 年 10 月 25 日 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 2 页 共 12 页 § 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈优质成长混合 基金主代码 010751 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 10 月 11 日 报告期末基金份额总额 595,478,665.12 份 投资目标 本基金主要投资于优质成长主题相关的上市公司，在严 格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回 报。 投资策略 本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策 略、债券投资策略、可转换债券（含可交换债券）投资 策略、资产支持证券投资策略和股指期货投资策略。其 中，本基金依托基金管理人的研究团队，通过深入、系 统的基本面研究和专业化分工，主要采取“自下而上” 的选股策略，构建股票投资组合。本基金所指优质成长 股票，是指具有长期成长潜力、不断增强自身竞争优势、 商业模式成熟的优质上市公司的股票。随着市场环境变 化，本基金将不断对“优质成长”主题上市公司进行跟 踪研究，适时调整“优质成长”主题股票备选库。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率× 65%+中证港股通综合指数（人民 币）收益率× 10%+中证综合债券指数收益率× 25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于 股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 本基金可投资于港股通标的股票，会面临汇率风险和港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 宝盈优质成长混合 A 宝盈优质成长混合 C 下属分级基金的交易代码 010751 010752 报告期末下属分级基金的份额总额 508,916,179.88 份 86,562,485.24 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日） 宝盈优质成长混合 A 宝盈优质成长混合 C 1.本期已实现收益 -37,008,032.07 -6,360,645.69 2.本期利润 -74,874,009.79 -12,768,445.06 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1441 -0.1437 4.期末基金资产净值 306,398,646.31 51,604,635.57 5.期末基金份额净值 0.6021 0.5962 注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 宝盈优质成长混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -19.25% 1.13% -3.11% 0.66% -16.14% 0.47% 过去六个月 -16.78% 1.40% -6.08% 0.63% -10.70% 0.77% 过去一年 -25.50% 1.46% 0.32% 0.71% -25.82% 0.75% 自基金合同 生效起至今 -39.79% 1.64% -16.01% 0.80% -23.78% 0.84% 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页 宝盈优质成长混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -19.35% 1.13% -3.11% 0.66% -16.24% 0.47% 过去六个月 -16.99% 1.40% -6.08% 0.63% -10.91% 0.77% 过去一年 -25.87% 1.46% 0.32% 0.71% -26.19% 0.75% 自基金合同 生效起至今 -40.38% 1.64% -16.01% 0.80% -24.37% 0.84% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 侯嘉敏 本基金、宝盈鸿利收益灵 活配置混合型证券投资 基金、宝盈新锐灵活配置 混合型证券投资基金、宝 盈新能源产业混合型发 起式证券投资基金、宝盈 祥琪混合型证券投资基 金基金经理 2021 年 12 月 3 日 - 7 年 侯嘉敏先生，美国南加州大 学金融工程硕士。 2015 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司，曾任研究员、基金 经理助理、宝盈先进制造灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理。中国国籍，证 券投资基金从业人员资格。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023 年三季度沪深 300 指数下跌 3.98%，创业板指数下跌 9.53%。三季度以来内需压力进一 步显现，叠加汇率的压力导致部分资金持续流出， A 股市场在三季度持续走低。为了应对这些压 力，国家也开始逐步出台各项政策，包括金融市场以及房地产行业等政策，但目前来看效果不及 预期，所以并未完全带动股市和经济企稳反转，仍需进一步观察。行业上来看（以中信一级行业）， 三季度涨幅最大的为煤炭和非银板块，分别上涨 10.37%和 6.48%；跌幅较大的行业为传媒和计算 机板块，分别下跌 14.19%和 13.88%。 本基金所定义的优质成长股票，是指具有长期成长潜力、不断增强自身竞争优势、商业模式 成熟的优质上市公司的股票。三季度整个成长板块表现均较差，无论 TMT 还是新能源均跌幅靠前， 市场主要关注点集中在稳经济政策和预期上，所以部分顺周期及上游周期品表现更好。但我们可 以看到，虽然后续确实出台了认房不认贷等强力政策，但从目前效果来看持续性有待进一步观察。 所以我们认为后续成长板块有望更强，科技、创新和绿色能源仍将是世界共同的主题。 虽然全球都面临经济增长的压力，但是不断的科技进步和创新才能为经济注入新的活力。近 期我们也可以看到智能驾驶在加速落地，各项功能逐步得到消费者的认可，赛力斯和小鹏等整车 厂依靠更强的智能驾驶能力获得更多的关注和溢价；欧洲也在进一步提升 2035 年新能源的装机规 划，隆基、晶科等国内光伏领军企业也持续发布新一代的光伏技术；特斯拉也为我们展示了新的 机器人进展，机器人为整个社会实现降本增效的时间又进了一步。这些令人瞩目的进展让我们相 信科技、创新和绿色能源将对社会的各个方面造成巨大的影响，为经济的发展找到新的增长点， 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页 也是我国寻求的转型方向。我们相信这些优秀的企业能够不断实现突破，推出好的产品，我们也 将不断在半导体、新能源、智能驾驶、机器人等成长板块不断挖掘好的投资机会，与这些优秀的 企业分享成长的红利。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末宝盈优质成长混合 A 的基金份额净值为 0.6021 元，本报告期基金份额净值增 长率为-19.25%;截至本报告期末宝盈优质成长混合 C 的基金份额净值为 0.5962 元，本报告期基金 份额净值增长率为-19.35%。同期业绩比较基准收益率为-3.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 332,922,356.18 92.62 其中：股票 332,922,356.18 92.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 26,360,883.47 7.33 8 其他资产 161,589.96 0.04 9 合计 359,444,829.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 3,420,000.00 0.96 B 采矿业 - - C 制造业 318,095,958.96 88.85 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 10,076,063.97 2.81 E 建筑业 9,175.75 0.00 F 批发和零售业 330,694.63 0.09 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 797,132.19 0.22 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 138,155.47 0.04 N 水利、环境和公共设施管理业 33,989.75 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 21,185.46 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 332,922,356.18 92.99 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300842 帝科股份 300,000 20,049,000.00 5.60 2 002920 德赛西威 132,000 18,960,480.00 5.30 3 601137 博威合金 1,237,300 18,745,095.00 5.24 4 601100 恒立液压 290,000 18,531,000.00 5.18 5 600933 爱柯迪 743,500 18,208,315.00 5.09 6 688108 赛诺医疗 1,508,971 18,017,113.74 5.03 7 688981 中芯国际 352,223 18,016,206.45 5.03 8 300274 阳光电源 200,000 17,902,000.00 5.00 9 301266 宇邦新材 308,317 15,422,016.34 4.31 10 300750 宁德时代 72,100 14,638,463.00 4.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。若未来法律法 规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 155,238.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 6,351.74 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 161,589.96 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 宝盈优质成长混合 A 宝盈优质成长混合 C 报告期期初基金份额总额 530,935,948.30 90,089,142.47 报告期期间基金总申购份额 2,095,012.55 3,606,409.76 减:报告期期间基金总赎回份额 24,114,780.97 7,133,066.99 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 508,916,179.88 86,562,485.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 2,716,236.36 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 2,716,236.36 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.46 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予宝盈优质成长混合型证券投资基金注册的文件。 《宝盈优质成长混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈优质成长混合型证券投资基金托管协议》。 法律意见书。 基金管理人业务资格批件、营业执照。 基金托管人业务资格批件、营业执照。 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 基金托管人办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有 宝盈优质成长混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页 人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2023 年 10 月 25 日