兴业消费精选混合型证券投资基金 2024年第3季度报告 2024年09月30日 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:兴业证券股份有限公司 报告送出日期:2024年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2024年07月01日起至09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业消费精选混合 基金主代码 010617 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年12月16日 报告期末基金份额总额 292,880,081.05份 通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与消费 投资目标 精选主题相关行业的上市公司，分享中国经济增长 模式转变带来的投资机会，在控制风险的前提下力 争实现基金资产的稳定增值。 本基金把握宏观经济和投资市场的变化趋势，动态 调整投资组合比例，自上而下配置资产，有效分散 投资策略 风险，力求获取超额收益。 主要投资策略为大类资产配置策略、股票投资策 略、债券类资产投资策略、可转换债券投资策略、 资产支持证券投资策略、衍生品投资策略。 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率*75%+中债综合全 价指数收益率*25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 兴业证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业消费精选混合A 兴业消费精选混合C 下属分级基金的交易代码 010617 010618 报告期末下属分级基金的份额总 138,206,989.75份 154,673,091.30份 额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2024年07月01日 - 2024年09月30日) 兴业消费精选混合A 兴业消费精选混合C 1.本期已实现收益 -5,517,826.37 -7,184,705.39 2.本期利润 11,854,207.17 12,179,630.69 3.加权平均基金份额本期利润 0.0858 0.0720 4.期末基金资产净值 102,699,523.33 112,769,856.53 5.期末基金份额净值 0.7431 0.7291 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业消费精选混合A净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 13.17% 1.46% 12.55% 1.40% 0.62% 0.06% 过去六个月 8.45% 1.23% 6.97% 1.10% 1.48% 0.13% 过去一年 2.21% 1.04% 5.77% 0.95% -3.56% 0.09% 过去三年 -10.41% 1.10% -9.31% 1.00% -1.10% 0.10% 自基金合同 生效起至今 -25.69% 1.19% -15.14% 1.09% -10.55% 0.10% 兴业消费精选混合C净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 13.02% 1.46% 12.55% 1.40% 0.47% 0.06% 过去六个月 8.18% 1.23% 6.97% 1.10% 1.21% 0.13% 过去一年 1.70% 1.04% 5.77% 0.95% -4.07% 0.09% 过去三年 -11.74% 1.10% -9.31% 1.00% -2.43% 0.10% 自基金合同 生效起至今 -27.09% 1.19% -15.14% 1.09% -11.95% 0.10% 注：本基金的业绩比较基准为：中证内地消费主题指数收益率*75%+中债综合全价指数收益率*25%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓名 职务 金经理期限 从业 说明 任职 离任 年限 日期 日期 中国籍，上海交通大学管理 科学与工程硕士研究生，具 有证券投资基金从业资格。 蒋丽丝 基金经理 2020- - 13年 2011年4月至2013年8月，在 12-16 国泰君安证券股份有限公 司研究部担任研究员；2013 年8月加入兴业基金管理有 限公司，现任基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度经济和消费延续弱势，但9月24号国新会，央行、证监会、金融监管总局联合发布一揽子增量政策，政策涉及房地产、资本市场等核心领域，包括降准降息、降低存量房贷利润、降低二套房首付比、创设新的货币政策工具支持股票市场稳定发展等。政策促进“房地产市场止跌回稳”、对资本市场托底呵护意图明显，极大提振了市场信心，扭转了市场的悲观情绪。资产价格的触底回升提升了居民的财富效应，有利于促进中长期消费市场的回暖。当前本基金的配置思路从前期相对保守转向中性乐观，组合优选确定性强、景气度高的细分方向和个股，如美容个护板块，本期增配了汽车、餐饮供应链等方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业消费精选混合A基金份额净值为0.7431元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为13.17%，同期业绩比较基准收益率为12.55%；截至报告期末兴业消费精选混合C基金份额净值为0.7291元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 13.02%，同期业绩比较基准收益率为12.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 174,126,844.12 80.44 其中：股票 174,126,844.12 80.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 计 24,128,895.80 11.15 8 其他资产 18,207,589.60 8.41 9 合计 216,463,329.52 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 161,785,329.20 75.09 电力、热力、燃气及水 D 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,749,888.00 2.20 交通运输、仓储和邮政 G 业 6,379,590.00 2.96 H 住宿和餐饮业 1,093,417.00 0.51 信息传输、软件和信息 I 技术服务业 117,179.72 0.05 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施 N 管理业 1,440.20 0.00 居民服务、修理和其他 O 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 174,126,844.12 80.81 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 号 值比例（％） 1 000858 五粮液 97,700 15,877,227.00 7.37 2 603193 润本股份 560,631 13,141,190.64 6.10 3 002594 比亚迪 42,200 12,968,482.00 6.02 4 600519 贵州茅台 7,200 12,585,600.00 5.84 5 000333 美的集团 129,700 9,864,982.00 4.58 6 603198 迎驾贡酒 102,500 7,474,300.00 3.47 7 001215 千味央厨 200,590 6,456,992.10 3.00 8 000729 燕京啤酒 568,000 6,390,000.00 2.97 9 600233 圆通速递 357,400 6,379,590.00 2.96 10 601127 赛力斯 70,000 6,329,400.00 2.94 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑兴业消费精选混合型证券投资基金基金合同股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金前十名证券发行主体中燕京啤酒2024年2月份收到深圳交易所出具的监管函、中国证监会北京监管局的警示函。公司独立董事刘景伟同时担任董事、监事或高级管理人员的公司数超过五家，公司未充分核查独立董事相关任职情况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符，违反了《上市公司信息披露管理办法》。北京证监局对燕京啤酒、刘景伟、董事会秘书徐月香出具警示函，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。深圳证券交易所对刘景伟、燕京啤酒出具监管函。 上述证券经研究员出具相关意见，并进行股票入库审批流程，基金管理人经过研究判断，认为该事件不影响公司的投资价值，按相关决策流程投资了该股票。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 337,678.04 2 应收证券清算款 17,542,942.62 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 326,968.94 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 18,207,589.60 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票无流通受限。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴业消费精选混合A 兴业消费精选混合C 报告期期初基金份额总额 144,342,528.37 176,101,633.54 报告期期间基金总申购份额 17,421,867.34 1,337,418.23 减：报告期期间基金总赎回份额 23,557,405.96 22,765,960.47 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 138,206,989.75 154,673,091.30 申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额调减份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业消费精选混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业消费精选混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业消费精选混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2024年10月25日