东方恒瑞短债债券型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2022年1月27日 送出日期:2022年1月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东方恒瑞短债债券 基金代码 010565 下属基金简称 东方恒瑞短债债券A 东方恒瑞短债债券B 东方恒瑞短债债券C 下属基金代码 010565 010566 010567 下属前端交易代 - - - 码 下属后端交易代 - - - 码 基金管理人 东方基金管理股份有限 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公 公司 司 基金合同生效日 2020-12-16 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2020-12-16 刘长俊 理的日期 基金经理 证券从业日期 2008-07-01 开始担任本基金基金经 2021-11-18 吴萍萍 理的日期 证券从业日期 2011-07-06 其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个 工作日出现前述情形的,将根据基金合同的约定进入清算程序并终止,无须召开基 金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 (请投资者阅读《招募说明书》第八部分了解详细情况) 投资目 本基金重点投资于短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的基础上,力争获得超越业 标 绩比较基准的投资回报。 投资范 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、政府支持机构债券、政 围 府支持债券、地方政府债、央行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债(含证券公司短 期公司债券)、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、次级债)、资产 支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货 币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)。 本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除 外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中投资于 短期债券的比例不低于非现金资产的80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%, 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的短期债券,是指剩余期限不超过397天(含)的债券资产,包括国债、政府支 持机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债(含证券公司短期公司债 券)、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债 部分等金融工具。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以 调整上述投资品种的投资比例。 主要投 本基金的主要投资策略包括:类属资产配置策略、久期调整策略、期限结构策略、信用债券 资策略 投资策略、资产支持证券投资策略、国债期货的投资策略等。 业绩比 中债-综合财富(1年以下)指数收益率 较基准 风险收 本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合 益特征 型基金,高于货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 - - - 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 东方恒瑞短债债券A 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 M<1,000,000 0.40% 非养老金客户1,000,000≤M<5,000,000 0.20% 非养老金客户申购费(前收费) M≥5,000,000 1000元/笔 非养老金客户 M<1,000,000 0.04% 养老金客户1,000,000≤M<5,000,000 0.02% 养老金客户 M≥5,000,000 1000元/笔 养老金客户 N<7日 1.50% - 赎回费 7日≤N<30日 0.50% - N≥30日 0% - 东方恒瑞短债债券B 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 N<7日 1.50% - 赎回费 7日≤N<30日 0% - N≥30日 0% - 东方恒瑞短债债券C 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 N<7日 1.50% - 赎回费 7日≤N<30日 0% - N≥30日 0% - 注:金额单位为人民币元。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.08% 销售服 东方恒瑞短债债券A - 务费 东方恒瑞短债债券B 0.15% 东方恒瑞短债债券C 0.40% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。审计费、律师费、信 息披露费等其它费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金所面临的风险主要包括以下部分:系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、本基金特有的风险、法律风险和其他风险。其中,本基金特有的风险指: 1、本基金在投资中将国债期货纳入到投资范围中,因此,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 2、本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险: ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。 ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。 ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金财产的损失。 3、自动清盘风险:《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,将根据基金合同的约定进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节,充分了解本基金争议处理的相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.orient-fund.com或www.df5888.com][客服电话400-628-5888] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 -