关于旗下基金投资北交所股票及相关风险提示的公告 北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市的股票是国内依法发行上市的股票。根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规,东方基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)旗下管理的公开募集证券投资基金(含本公司后续成立的公募基金,统称“基金”)将按照各自基金合同的约定,在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征及相关风险控制指标的前提下,参与北交所上市股票的投资。 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于北交所上市股票或选择不将基金资产投资于北交所上市股票,基金资产并非必然投资北交所上市股票。 今后,本公司旗下新增基金如果符合基金合同的有关规定,亦可以投资北交所上市的股票,届时本公司可不再另行公告。 基金管理人将根据审慎原则进行北交所上市股票投资,并做好相关风险管理工作。基金管理人1、同流时动提性请风投险资:北者交注所意的基投金资因者投门资槛北较交高所,上且市流股动票性所弱带于来A股的其风他险板,包块括,但投不资限者于在:特定的 阶段2对、北转交板所风的险个:基股金可投能资形北成交一所致上性市预的期公,出司现在股满票足无证法券及法时和成证交监的会情规形定。的基本上市条件和 符合交易所规定的具体上市条件后可申请转板上市。交易所需审核并做出是否同意上市的 决定3。、无中论小上企市业公经司营是风否险转:北板交成所功主,均要可服能务引创起新基型金中净小值企波业动,该。类企业往往具有规模小、对技 术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点,抗市场风险和行业风险能力较弱;部分中小企业可 能尚处于初步发展阶段,业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性,或面临较大波 动,个4、股投投资资战风略险配加售大股。票风险:战略配售股票在发行时明确了一定期限的锁定期,该类证券 在锁定5、期股内价的波流动动风性险较:北差交,存所在股市票场竞或价个交券易出设现置大较幅宽调的整涨时跌无幅法限及制时,首卖次出公的开风发险行。上市的股 票上市交易首日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为30%,可能产生股价大幅波动的风险;且 北交所企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,市场可比公司较少,传 统估值6、方退法市可风能险不:根适据用北,发交行所定退价市难制度度较,上大市,北企交业所退股市票情上形市较后多可,一能旦存所在投股资价的波北动交的所风上险市。企 业进入退市流程,有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易,或转入退市公司板块,可能无 法及时将该企业调出投资组合,从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价 大幅波7、动投的资风集险中,度可风能险对:基北金交净所值为造新成设不交利易影所响,初。期可投标的较少,投资者容易集中投资于少 量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。且北交所的上市公司均为创新 型中小企业,其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似,基金难以通过分散投资降低 投资风8、险监,管若规股则票变价化格的波风动险将:引北起交基所金相净关值法波律动、行。政法规、部门规章、规范性文件和交易所业 务规则,可能根据市场情况进行修改完善,或者补充制定新的法律法规和业务规则,可能对基 金投资运作产生影响,或导致基金投资运作相应调整变化。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件。 特此公告。 东方基金管理股份有限公司