申万菱信中证申万电子行业投资指数证券投资基金(LOF)开放 日常申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管业务的公告 公告送出日期:2020年11月11日 1公告基本信息基金名称 申万菱信中证申万电子行业投资指数证券投资基金(LOF) 基金简称 申万菱信中证申万电子行业投资指数(LOF) 基金主代码 163116 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年11月11日 基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人名称 广发银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信中 证申万电子行业投资指数证券投资基金(LOF)基金合同》、 《申万菱信中证申万电子行业投资指数证券投资基金(LOF) 招募说明书》 申购起始日 2020-11-11 赎回起始日 2020-11-11 转换转入起始日 2020-11-11 转换转出起始日 2020-11-11 定期定额投资起始日 2020-11-11 下属分级基金的基金简称 申投资万指菱数信(中L证OF申)万A电子行业投申资万指菱数信(中L证OF申)万C电子行业 下属分级基金的交易代码 163116 010531 该分级基金是否开放申购、 是 是 赎回(转换、定期定额投资) 注:1、申万菱信中证申万电子行业投资指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本 基金”)由申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。 自2020年11月11日起增设C类基金份额。增设份额后,本基金包括A类和C 类两类基金份额。 2、2020年11月11日起开放本基金各类基金份额的申购、赎回、转换、定期定 额投资及转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务。 2日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场或期货交易市场、证券交易所或期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,具体时间以基金管理人届时公告为准。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行场外申购,首次申购最低金额为人民币1元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1元(含申购费);各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 通过基金管理人的直销中心进行场外申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币10元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币10元(含申购费)。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位场内申购基金,首次申购最低金额为人民币1元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1元(含申购费)。 本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外)。投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。 3.2申购费率 本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份额在申购时不收取申购费,但从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金对通过基金管理人直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率,对通过直销中心申购A类基金份额的养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 A类基金份额的申购费用由申购本基金A类份额的投资人承担,不列入基金财产,用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金A类基金份额的场外申购费率如下表:申购金额(元) 特定申购费率 申购费率100万以下 0.36% 1.20% 100万(含)—300万 0.24% 0.80% 300万(含)—500万 0.15% 0.50% 1,000 元/ 500万(含)以上 300元/笔 笔 注:本基金A类基金份额的场内申购费率由基金场内销售机构参照场外申购费率 执行。 3.3其他与申购相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下适当调低基金销售费率,并进行公告。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构场外赎回时,每笔赎回申请不得低于1份基金份额(但交易账户内剩余基金份额不足1份的除外);基金份额持有人在销售机构的某一交易账户内基金份额不足1份的,应一次性全部赎回。基金份额持有人办理基金份场内赎回时,赎回份额必须是整数份额。 4.2赎回费率 本基金A类份额和C类份额的赎回费用由赎回相应基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回相应基金份额时收取。对于持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对于持续持有期不少于30日的投资者,赎回费用不纳入基金财产,用于支付市场推广、销售、登记费和其他必要的手续费。对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。 本基金A类基金份额的场外赎回费率如下表:持有期限 赎回费率7日以内 1.50% 7日(含)—90日 0.50% 90日(含)—180日 0.25% 180日(含)以上 0.00% 本基金A类基金份额的场内赎回费率如下表:持有期限 赎回费率7日以内 1.50% 7日(含)以上 0.50% 本基金C类基金份额的场外赎回费率如下表:持有期限 赎回费率7日以内 1.50% 7日(含)以上 0.00% 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下适当调低基金销售费率,并进行公告。 5日常转换业务 5.1转换费率 1、基金转换费用由三部分组成:转出基金赎回费、转换费和申购补差费。其中,转出基金赎回费根据各转出基金相应的赎回费率进行计算和收取;转换费根据本基金管理人设定的转换费率进行计算和收取,目前,本基金管理人将转换费率全部设为0;申购补差费为转入基金申购费与转出基金申购费之间的差额,申购费率按申购金额的不同分段收取,申购金额按申请转换时的金额计算,申购补差费按转入基金和转出基金各自对应的申购费率分别计算,由申购费率高的基金向申购费率低的基金进行转换时不收取申购补差费。具体申购费率标准请见各基金的相关法律文件和最新公告。 2、基金转换的计算公式: 转出金额=转出份额×转出基金当日之基金份额净值 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转出基金转换费=转出金额×转出基金转换费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费-转出基金转换费 净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率) 转入基金申购费与转出基金申购费差额=转入金额-净转入金额 转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 转出金额、转出基金赎回费与转换费的计算保留小数点后两位,第三位四舍五入,由此产生的误差在转出基金资产中列支;净转入金额、转入份额的计算保留小数点后两位,第三位四舍五入,由此产生的误差在转入基金资产中列支。5.2其他与转换相关的事项 1、基金管理人可以根据情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下,在与代销机构协商后,调整上述收费方式和费率水平,并根据法律法规和中国证监会的规定进行公告。 2、基金转换业务规则 基金转换采用“份额转换、未知价”原则,转出、转入均以T日的基金份额净值为基础计算转出金额与转入份额。 转换费用计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的,单笔计算转换费用,不按照转换的总份额计算其转换费用。 基金转换费用按照需转出份额对应的转出基金赎回费率、转换费率计算费用,并向转出方收取;按照需转入的金额对应的转出与转入基金的申购费差额费率计 算费用,并向转入方收取。 基金转换只能转换为同一基金账户下的基金份额。 投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态,已冻结份额不得申请基金转换,基金账户冻结期间不受理基金转换申请。 经转换后的基金份额在赎回时,按转入基金的规定赎回费率计算赎回费用,基金管理人在相关基金公告中另有规定的除外。 经转换后的基金份额持有时间从转换确认日开始重新计算。 投资者提交申请的基金转换份额不超过投资者在该销售机构托管的基金份额。如果投资者的基金份额余额高于1份,投资者转换的最低份额为1份基金份额,投资者可将其全部或部分基金份额转换。如果投资者的基金份额低于1份(含1份),投资者转换时必须一次性转换全部基金份额。 基金转换和赎回在计算巨额赎回时同时计算,转出视同赎回。 T日的转换申请可以在T日规定的正常交易时间内撤消。登记结算中心在T+1日对投资者的T日转换申请进行确认。投资者于T+2日可查询转换申请确认结果。 3、适用基金范围 本基金转换业务适用于本基金A类份额、C类份额与本公司管理的下述开放式基金份额之间进行相互转换: 基金名称 基金代码 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 163113 申万菱信中证环保产业指数证券投资基金(LOF)(A/C) 163114/010419 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金 163118 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 163115 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)(A/C) 163111/007799 申万菱信深证成指分级证券投资基金 163109 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 163110 6定期定额投资业务 1、“定期定额投资业务”是基金申购的一种业务方式,投资者可以通过基金销售机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由基金销售机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。投资者在办理基金定期定额投资业务的同时,仍然可以进行日常申购、赎回业务。 2、投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期,若遇非基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日。 3、投资者可与销售机构约定每期固定扣款金额,但基金每期扣款金额最低不少于人民币1元(含1元)。如销售机构规定的定期定额投资申购金额下限高于1元,则按照销售机构规定的申购金额下限执行。定期定额投资业务不受本公司旗下开放式基金日常申购的最低数额限制。 4、本基金A类份额仅开通场外份额的定期定额投资业务。7基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所:上海市中山南路100号11层 办公地址:上海市中山南路100号11层 法定代表人:刘郎 电话:86-21-23261188 传真:86-21-23261199 联系人:陈晓琳 客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或86-21-962299 网址:www.swsmu.com 电子邮件: service@swsmu.com7.1.2场外非直销机构 具体名单详见基金管理人网站的公示。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更销售机构,并在基金管理人网站公示。 7.2场内销售机构 (1)本基金的场内发售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。 (2)本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。 8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的,基金管理人应当在不晚于每个开放/交易日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放/交易日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 9其他需要提示的事项 (1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资及转托换(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务的情况进行说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。 (2)投资者若希望了解本基金根据基金份额持有人大会决议转型与基金份额转换的详细情况,请参阅本基金管理人发布的相关公告。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:4008808588,或登录本公司网站www.swsmu.com获取相关信息。 风险提示:本公司承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。