第七部分 基金 合同当事人及 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信 权利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 息披露管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与各基金托管人协商一致,兴业基 兴业基金管理有限公司 三、基金份 金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )决定自2022年6月17日起,对旗下部 额持有人 分基金增加C类基金份额,并对该部分基金的基金合同及托管协议的相应条款进行修订,同时 关于旗下部分基金增加C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告 根据实际运作调整兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同部分条款。现将有关 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 份额持有人大会: 情况说明如下: 开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 一、本次增加C类基金份额的基金及C类基金份额的基本情况 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 附件2《兴业研究精选混合型证券投资基金托管协议修改前后对照表》 提高销售服务费率,但法律法规要求提高该等报酬标 标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除 1、自2022年6月17日起,本公司对以下基金增加C类基金份额: (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 准或提高销售服务费的除外; 章节 《托管协议》 《托管协议(修订)》 外; 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回 第八部分 基金 …… 序号 基金名称 C类份额代码 …… 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 份额持有人大 2、在不违背法规法律以及基金合同的约定且对基 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基 2、在不违背法规法律以及基金合同的约定 1 兴业研究精选混合型证券投资基金 015947 值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低 会 金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下 《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金 金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 二、基金托管人 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余 一、召开事 情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需 2 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金 015946 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管 对基金管理人的 下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单 由 召开基金份额持有人大会: 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 业务监督和核查 上述基金将增加C类基金份额,形成A类和C类两类基金份额。两类基金份额将分别设置 申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总 个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整现 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 (3)在法律法规和基金合同规定的范围内 量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售 对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C 核查。 和核查。 调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对 回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 服务费率、调整基金份额类别的设置或在对现有基金 类基金份额相对应的基金代码进行申购。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售 现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 前提下变更收费方式; 服务费,不收取申购费用。上述基金不同基金份额类别之间不能相互转换。原有的基金份额在 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的 方式; 核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安 查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保 第六部分 基金 增加了C类基金份额后,全部自动转换为A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金 管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证 份额的申购与赎 三、基金管理人 销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日 率结构均保持不变。 第十二部分 基 账户、证券账户等投资所需账户、是否复核基金管 券账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算 回 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益 对基金托管人的 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值 该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 金的投资 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债 理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金 的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和 九、巨额赎 2、C类基金份额费用情况 高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型 业务核查 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交 六、风险收 券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 份额累计净值、是否根据基金管理人指令办理清 基金份额累计净值、是否根据基金管理人指令办理 回的情形及处 基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 1)申购费 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 益特征 算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作 清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作 理方式 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 自动延期赎回处理。 C类基金份额不收取申购费。 等行为。 等行为。 (3)…… (3)…… 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 2)赎回费 对于上述各种情形下未能赎回的部分,投资 对于上述各种情形下未能赎回的部分,投资人 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 兴业研究精选混合型证券投资基金C类基金份额的赎回费率如下表: 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 市后,该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。 (一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序 (一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序 回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继 选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎 金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四 持有期N 赎回费率 国家另有规定的,从其规定。 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债 续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 第十四部分 基 基金管理人于每个工作日计算基金资产净 N<7天 1.5% 债后的价值。基金份额净值是按照每个工作日闭 后的价值。各类基金份额的基金份额净值是按照每 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各 金资产估值 值及基金份额净值,并按规定公告。 市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 个工作日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。 7天≤N<30天 0.5% 四、估值程 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 序 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同 30天≤N 0 入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值 元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另 在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 兴业研究精选混合型证券投资基金的C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承 日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发 每个工作日,基金管理人应对基金资产估值。 有规定的,从其规定。 回部分作自动延期赎回处理。具体可见相关公告。 分作自动延期赎回处理。具体可见相关公告。 将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回 送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基 估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会 每个工作日,基金管理人应对基金资产估值。估 管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 金管理人按规定对外公布。 计核算业务指引》、《企业会计准则》、监管部门 值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核 费,赎回费用全额归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 有关规定及其他法律、法规的规定。基金资产净值 算业务指引》、《企业会计准则》、监管部门有关规定 费。 和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额的赎回费率如下表: 管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束 份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金 第十四部分 基 …… …… 开放日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或 放日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 后计算当日基金份额净值并以双方认可的方式发 托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束 持有期N 赎回费率 金资产估值 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净 公告,并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份 七、基金资产净 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 后计算当日各类基金份额净值并以双方认可的方式 五、估值错 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 N<7天 1.5% 值。 额净值。 值计算和会计核 核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 误的处理 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于两周, 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于两周,暂 7天≤N<30天 0.5% 算 金管理人对外公布。 核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金 0.5%时,基金管理人应当公告。 理人应当公告。 第六部分 基金 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理 停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 (三)估值差错处理 管理人对外公布。 份额的申购与赎 30天≤N 0 人应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介刊登 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 (三)估值差错处理 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负 回 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重 基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误;基 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金的C类基金份额的赎回费用由C类基金份额 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 十、暂停申 第十四部分 基 管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理 新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个估 理申购或赎回的开放日公告最近一个估值日各类基 金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予 发生估值错误时,视为基金份额净值错误;基金份额 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资 购或赎回的公 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收 金资产估值 人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值日的基金份额净值。 金份额的基金份额净值。 以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通 产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 告和重新开放 七、基金净 值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间, 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基 取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产。 损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 申购或赎回的公 值的确认 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂 3)销售服务费 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值 告 金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金 停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 予以公布。 兴业研究精选混合型证券投资基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金的销售 管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在规 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介连续 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 服务费年费率为0.30%,按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。 定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公 刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开 案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处 管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发生净值 第十五部分 基 告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个估 放申购或赎回日公告最近一个估值日各类基金份额 3、基金份额净值的计算与公告 理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应 计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份 金费用与税收 增加: 值日的基金份额净值。 的基金份额净值。 由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形, 额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行 一、基金费 3、C类基金份额的销售服务费; 上述基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,上述基金A类基金份 有权向其他当事人追偿,基金托管人不承担任何 赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追 用的种类 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以当 责任。 偿,基金托管人不承担任何责任。 日该类基金份额的余额数量。 增加: 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营 3、C类基金份额的销售服务费 第七部分 基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 业网点,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 (一)基金收益分配的原则 合同当事人及权 份额的销售服务费年费率为0.30%,按前一日C类基金 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 4、C类基金份额的销售机构 利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 资产净值的0.30%年费率计提。 (一)基金收益分配的原则 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 三、基金份 第十五部分 基 投资人可在本公司直销中心或者通过网上直销系统、兴业基金微信公众号办理上述基金 销售服务费的计算方法如下: 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者 额持有人 金费用与税收 H=E×0.30%÷当年天数 C类基金份额的申购和赎回。 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 二、基金费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 如新增其他销售机构办理上述基金C类基金份额的申购、赎回等业务,请以本公司相关公 用计提方法、计 八、基金收益分 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 提标准和支付 告或公司官网公示为准。 配 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于 方式 二、基金合同、托管协议的修订 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 面值; 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开 金份额持有人大会: 金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 本次对上述基金基金合同及托管协议修订的具体内容详见附件,基金管理人将按照法律 基金份额持有人大会: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 5个工作日内从基金财产中一次性向基金管理人划出, 3、每一基金份额享有同等分配权; 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导 法规的规定对上述基金的招募说明书、基金产品资料概要进行相应更新。兴业研究精选混合 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标 或提高销售服务费率,但法律法规要求调整该等报 由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销 致在可供分配利润上有所不同;同一类别每一基金 型证券投资基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金本次增设C类基金份额对基金 准,但法律法规要求调整该等报酬标准的除外; 酬标准或提高销售服务费的除外; 售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 份额享有同等分配权; 第八部分 基金 …… …… 合同进行的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,属于基金合同约定的无需召开基 份额持有人大会 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围 第十五部分 基 金份额持有人大会的情形。本公司已就修订内容与各基金托管人上海浦东发展银行股份有限 一、召开事 (二)基金收益分配方案的制定和实施程序 (二)基金收益分配方案的制定和实施程序 围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 金费用与税收 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用” , 由 …… …… 公司、交通银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用” ,根据有 的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管 提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 二、基金费 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当 人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 三、重要提示 用计提方法、计 出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 八、基金收益分 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调 提标准和支付 产中支付。 1、上述基金基金合同的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规规定及基金合同 配 小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续 一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时, 或变更收费方式、调整基金份额类别的设置; 低销售服务费率或变更收费方式、调整基金份额类 方式 约定,无需召开基金份额持有人大会。 费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 别的设置; 金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法, 2、上述基金并存A类和C类两类基金份额后,投资人可自由选择申购某一类别的基金份 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 法,依照《业务规则》执行。 依照《业务规则》执行。 额。 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 3、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议;招募说明书、基 附件3《兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后对照表》 第十六部分 基 利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不 金默认的收益分配方式是现金分红; 金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理 章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》 金的收益与分 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国 闭市后,该类基金份额的基金资产净值除以当日该 第二部分 释义 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 4、由于基金费用的不同,A类基金份额和C类基金份额在收益分配数额方面可能有所不 三、基金收 面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 或中国银行业监督管理委员会 银行保险监督管理委员会 类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理 益分配原则 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金 同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。 点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整 增加: 面值; 份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在 情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的, 5、投资人可对A类基金份额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择红利再投资 机制。国家另有规定的,从其规定。 55、销售服务费:指从本基金C类基金份额的基金 4、每一基金份额享有同等分配权; 可供分配利润上有所不同;同一类别每一基金份额享 第十四部分 基 从其规定。 的,同一类别基金份额的分红资金将自动转成相应的同一类别的基金份额,红利再投资的份 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值 财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份 有同等分配权; 金资产估值 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 及基金份额净值,并按规定公告。 额持有人服务的费用 额免收申购费。 五、估值程 各类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 56、基金份额分类:本基金根据申购费、销售服务 第十六部分 基 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 序 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 6、上述基金C类基金份额开通与截至本公告披露时本公司旗下除FOF 型基金外的其他 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基 金的收益与分 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 第二部分 释义 开放式基金(由同一登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务的)之间的转换 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额 配 小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手 不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 基金资产估值后,将基金份额的基金份额净值结 净值和基金份额累计净值 业务,上述基金C类基金份额的转换业务交易限额参见基金招募说明书或相关公告中对申购 六、基金收 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送 果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由 57、A类基金份额:指在申购时收取申购费,但不从 益分配中发生 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 和赎回限额的规定,转换业务办理规则同上述基金A类基金份额。各基金转换业务的开放状态 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理 基金管理人对外公布。 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 的费用 计算方法,依照《业务规则》执行。 则》执行。 人对外公布。 及交易限制详见相关公告。 58、C类基金份额:指在申购时不收取申购费,而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 7、上述基金增加C类基金份额后,投资者开立基金账户后即可到开通上述C类基金份额 (四)基金净值信息 基金定期定额投资业务(以下简称“定投业务” )的销售机构办理基金定投业务,具体安排请 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (四)基金净值信息 增加: 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在 遵循各销售机构的相关规定。投资者办理上述基金的定投业务,每期最低定投金额与产品申 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 八、基金份额类别 指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累 购起点保持一致。在不低于产品申购起点的情形下,如销售机构对最低定投金额有其他规定, 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露 第十四部分 基 …… …… 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不 计净值。 一次基金份额净值和基金份额累计净值。 则以销售机构的业务规定为准。 金资产估值 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 同,将基金份额分为不同的类别。其中: 第十八部分 基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 六、估值错 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 1、在申购时收取申购费,但不从本类别基金资产 金的信息披露 金管理人应当在每不晚于每个开放日的次日, 8、本公告的解释权归本公司。投资者欲了解详细情况,请登录本公司网站(http://www. 人应当在每不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、 误的处理 备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时, 中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额。 五、公开披 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 cib-fund.com.cn)查阅本基金最新信息或拨打本公司客户服务热线(40000-95561)。 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基 管理人应当公告,并报中国证监会备案。 基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 2、在申购时不收取申购费,而是从本类别基金资 露的基金信息 点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各 金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 表现,投资者投资于本基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 分别计算基金份额净值,计算公式为: 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 要等文件。敬请投资者留意投资风险。 第十四部分 基 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 第三部分 基金 计算日某类别基金份额净值=该计算日该类别基 值。 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 特此公告。 金资产估值 每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值 的基本情况 金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别 资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给 八、基金净 和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 基金份额总数。 兴业基金管理有限公司 第十八部分 基 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 (七)临时报告 (七)临时报告 值的确认 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 投资者可自行选择申购基金份额类别。 金的信息披露 2022年6月17日 后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 有关基金份额类别的具体设置,费率水平等由基 五、公开披 以公布。 计提标准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 附件1《兴业研究精选混合型证券投资基金基金合同修改前后对照表》 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售 露的基金信息 情况,基金管理人可在对已有基金份额持有人权益无 章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》 实质不利影响的情况下,经与基金托管人协商,在履行 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 增加: 第十五部分 基 适当程序后增加新的基金份额类别、调整现有基金份 会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编 定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产 54、销售服务费:指从本基金C类基金份额的基 第十八部分 基 金费用与税收 增加: 额类别的申购费率、变更收费方式或者停止现有基金 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎 金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基 金的信息披露 一、基金费 3、C类基金份额的销售服务费; 份额类别的销售等,调整实施前基金管理人需依照《信 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 金份额持有人服务的费用 六、信息披 用的种类 息披露办法》的规定在规定媒介公告。上述调整不需召 书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息 55、基金份额分类:本基金根据申购费、销售服 露事务管理 开基金份额持有人大会审议。 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别, 第二部分 释义 理人进行书面或电子确认。 认。 各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 金份额净值和基金份额累计净值 第六部分 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间 附件4《兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后对照表》 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 56、A类基金份额:指在申购时收取申购费,但不 增加: 份额的申购与 办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 章节 《托管协议》 《托管协议(修订)》 3、C类基金份额的销售服务费 赎回 同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,视 57、C类基金份额:指在申购时不收取申购费,而 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 二、申购和 且登记机构确认接受的,视为下一开放日的申购、赎回 为下一开放日的申购、赎回或转换申请,其基金 是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 金份额的销售服务费年费率为0.30%,按前一日C类 赎回的开放日 或转换申请,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申 基金资产净值的0.30%年费率计提。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定 及时间 该类基金份额的基金份额申购、赎回的价格。 增加: (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金 购、赎回的价格。 第十五部分 基 销售服务费的计算方法如下: 及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金 八、基金份额类别 合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基 金费用与税收 H=E×0.30%÷当年天数 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的 第六部分 基金 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 二、基金费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 三、基金托管人 收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金 不同,将基金份额分为不同的类别。其中: 份额的申购与 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 用计提方法、计 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 对基金管理人的 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 1、在申购时收取申购费,但不从本类别基金资 赎回 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果 后计算的该类基金份额净值为基准进行计算; 提标准和支付 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按 业务监督和核查 监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人 产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份 三、申购与 算; 基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩 方式 月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误 的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传 额。 赎回的原则 表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此 后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责 2、在申购时不收取申购费,而是从本类别基金 不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。 于次月前5个工作日内从基金财产中一次性向基金 任,并有权在发现后报告中国证监会。 资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 管理人划出,由基金管理人代收后按照相关协议支 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额 额。 付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日 位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益 单独设置基金代码,分别计算和公布基金份额净值。本 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于 等,支付日期顺延。 或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在 基金两类基金份额净值的计算,保留到小数点后3位, 基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份 当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 第三部分 基金 额将分别计算基金份额净值,计算公式为: 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 金财产承担。T日的各类基金份额的基金份额净值在当 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协 的基本情况 计算日某类别基金份额净值=该计算日该类别 和本协议规定,基金管理人对基金托管人履行 告。 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 议规定,基金管理人对基金托管人履行托管职责的情 基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该 托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否 类别基金份额总数。 限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立 基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 四、基金管理人 安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券 第十五部分 基 投资者可自行选择申购基金份额类别。 基金财产的资金账户和证券账户、期货账户及 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明 购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的 对基金托管人的 账户、期货账户及债券托管账户,是否及时、准确复核 金费用与税收 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根 有关基金份额类别的具体设置,费率水平等由 债券托管账户,是否及时、准确复核基金管理人 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据 书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金 业务核查 基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基 二、基金费 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金 计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有 产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额 金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收, 用计提方法、计 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 销售情况,基金管理人可在对已有基金份额持有人 据基金管理人指令办理清算交收,是否按照法 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入 除以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单 是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息 提标准和支付 付。 权益无实质不利影响的情况下,经与基金托管人协 规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露 方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或 位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 披露和监督基金投资运作等行为。 方式 商,在履行适当程序后增加新的基金份额类别、调整 和监督基金投资运作等行为。 损失由基金财产承担。 点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 现有基金份额类别的申购费率、变更收费方式或者 第六部分 基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金 份额的申购与 回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回 的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管 管理人需依照《信息披露办法》的规定在规定媒介 赎回 费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基 理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列 公告。上述调整不需召开基金份额持有人大会审议。 六、申购和 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日赎回的价格、费 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与 认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎用及其用途 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 第六部分 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 复核 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 份额的申购与赎 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人 基金管理人应每工作日对基金资产估值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金 果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由 留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财 第十六部分 基 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 回 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定 管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除 此产生的收益或损失由基金财产承担。 产承担。 金的收益与分配 基金默认的收益分配方式是现金分红; 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 二、申购和 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,视为 或转换申请且登记机构确认接受的,视为下一开放 暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合 外。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资基 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额 三、基金收 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于 赎回的开放日 下一开放日的申购、赎回或转换申请,其基金份额 日的申购、赎回或转换申请,其基金份额申购、赎回 同》、《关于证券投资基金执行〈企业会计准 金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有 产。 的投资人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收取 益分配原则 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 面值; 及时间 申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回 价格为下一开放日该类基金份额的基金份额申购、 八、基金资产净 则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通 关事项的通知》及其他法律、法规的规定。用于基金信 …… 申购费用。 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 的价格。 赎回的价格。 值计算和会计核 知》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披 息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计 …… 3、每一基金份额享有同等分配权; 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导 算 露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理 值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和 6、本基金A类基金份额的申购费率、A、C两类基金 第六部分 基金 致在可供分配利润上有所不同;同一类别每一基金 人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于 人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份 收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确 份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 份额的申购与赎 份额享有同等分配权; 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净 额基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金 定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合 回 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算; 值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人 托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可 三、申购与 对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基 金管理人,由基金管理人对各类基金份额的基金份额 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并 赎回的原则 金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以 净值予以公布。 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份 公布。 告。 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用第十六部分 基 额单独设置基金代码,分别计算和公布基金份额净 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金的收益与分配 值。本基金两类基金份额净值的计算,保留到小数点 一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用 金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金 六、基金收 1、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 2、巨额赎回的处理方式 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为益分配中发生 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T日的各类基金份额的基金份 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 2、巨额赎回的处理方式 利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依 相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照的费用 损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当 额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 照《业务规则》执行。 《业务规则》执行。 (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益 则的规定,具体规定如下: 经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 告。 资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 分配原则的规定,具体规定如下: 2.本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 2.本基金收益分配方式分两种:现金分红与 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申 申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对 放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金 第六部分 基金 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择, 购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基 额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 (四)基金净值信息 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请 期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申 红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者 (四)基金净值信息 份额的申购与 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申 及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎 请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 九、基金收益分 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 赎回 3.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位 申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值, 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站 回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回 额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 配 红; 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定 九、巨额赎 值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去 为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 3.基金收益分配后基金份额净值不能低于 网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净 回的情形及处 每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 第十八部分 基 值。 理方式 4. A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金 担。 基金财产承担。 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 金的信息披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 面值; 五、公开披 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规 可供分配利润上有所不同;同一类别每一基金份额享 金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率 额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为 4.每一基金份额享有同等分配权; 露的基金信息 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开 有同等分配权; 第六部分 基金 由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品 金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概 值。 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 份额的申购与赎 资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效 要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 回 赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应 日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日 人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 赎回部分作自动延期赎回处理。 一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后 六、申购和 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 能赎回部分作自动延期赎回处理。 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 赎回的价格、费 入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 值。 用及其用途 损失由基金财产承担。 损失由基金财产承担。 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重 增加: 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申 (三)C类基金份额的销售服务费 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 的投资人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收 日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 取申购费用。 并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。 第十八部分 基 (七)临时报告 额净值。 份额的销售服务费年费率为0.30%,按前一日C类基金 (七)临时报告 赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于两周,暂停 金的信息披露 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于两 资产净值的0.30%年费率计提。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 设定,具体见招募说明书的规定,未归入基金财产 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回 第六部分 基金 结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照 五、公开披 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基 销售服务费的计算方法如下: 提标准、计提方式和费率发生变更; 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其 费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定, 份额的申购与 《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒介刊 露的基金信息 21、调整基金份额类别设置; 金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定 H=E×0.30%÷当年天数 中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 具体见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分 赎回 登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办 在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或 十一、基金费用 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。 用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续 十、暂停申 理申购或赎回的开放日公告最近一个估值日各类基金 赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算 持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费, 购或赎回的公 份额的基金份额净值。 开放日公告最近一个估值日的基金份额净值。 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 并全额计入基金财产。 告和重新开放 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期 支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 6、本基金A类基金份额的申购费率、A、C两类基 申购或赎回的 管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结 第十八部分 基 间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 金资产净值、基金份额净值、各类基金份额的基金份 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合 金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 公告 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照 金的信息披露 告一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回 5个工作日内从基金财产中一次性向基金管理人划出, 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明 同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒介连 六、信息披 时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关 由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关 书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开 露事务管理 规定在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开 售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书 相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收 放申购或赎回日公告最近一个估值日各类基金份额的 放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎 面或电子确认。 书面或电子确认。 费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 基金份额净值。 回日公告最近一个估值日的基金份额净值。 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。