华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金(华泰柏瑞质量精选混合C类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年2月21日 送出日期:2024年2月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 产品概况 基金简称 华泰柏瑞质量精选混合 基金代码 010415 下属基金简称 华泰柏瑞质量精选混合C 下属基金交易代码 010416 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 司 基金合同生效日 2021年3月31日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2023年8月1日 基金经理 陈文凯 经理的日期 证券从业日期 2016年2月29日 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50 其他 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情 形的,基金合同自动终止,无需召开基金份额持有人大会审议。若届时的法律法规 或中国证监会规定发生变化,上述规定将取消、更改或补充时,则本基金可以参照 届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过深入的公司基本面研究,精选具有可持续高质量成长且估值具有吸引力的 公司进行价值投资,在控制组合风险的基础上,实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场 交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的 股票”)、存托凭证、债券(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 投资范围 可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据 等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还 可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的60%-95%;投资于港股通标的股 票的比例不超过股票资产的50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 1、资产配置 2、股票投资策略 本基金以深入的基本面研究为核心,专注投资于具有可持续的高质量成长且估值具有 吸引力的公司,结合对宏观经济形势和宏观政策的分析,精选盈利能够可持续增长的 行业,定性分析和定量分析相结合,严格控制组合风险和回撤,自下而上精选个股构 主要投资策略 建投资组合,实现组合业绩的可复制性和可持续性。 (1)行业配置策略 (2)个股选择策略:1)成长;2)质量;3)估值 (3)组合风险和回撤管理(4)港股投资策略 3、债券组合投资策略4、资产支持证券投资策略5、股指期货投资策略 6、融资业务的投资策略7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证800指数收益率*70%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*20%+上证国债指数收 益率*10% 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低 于股票型基金。 风险收益特征 本基金可能投资港股通标的股票,除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险,还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 注:详见《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2022年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 申购费 - 0% C类份额不收取 (前收费) 申购费 N<7天 1.5% - 赎回费 7天≤N<30天 0.5% - N≥30天 0% - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.20% 销售服务费 0.50% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国家有 关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险主要包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险、基金投资科创板风险和其它风险等,其中本基金特有的风险为: 本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。 1、股票市场投资风险 2、债券市场投资风险 3、股指期货投资风险 4、资产支持证券投资风险 5、港股通标的股票投资风险: (1)海外市场风险(2)股价波动较大的风险(3)汇率风险(4)港股通额度限制(5)港股通可投资标的范围调整带来的风险(6)港股通交易日设定的风险(7)交收制度带来的基金流动性风险(8)港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险(9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险(10)港股通规则变动带来的风险 6、参与融资交易风险 7、基金投资科创板风险 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险,包括但不限于:(1)退市风险;(2)市场风险;(3)流动性风险;(4)系统性风险;(5)政策风险。 8、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料