易方达基金管理有限公司关于易方达科益混合型证券投资基金 证券交易模式转换有关事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《易方达科益混合型证券投资基金基金合同》的约定,易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人宁波银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定转换易方达科益混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)证券交易模式,并对本基金的基金合同和托管协议进行相应修订。 现将相关事宜公告如下: 一、证券交易模式的转换 自2022年12月16日起,本基金将启动证券交易模式转换工作。届时转换完成后,本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理,由证券公司履行交易管理职责。 二、基金合同和托管协议的修订 因上述证券交易模式的转换,本基金基金合同、托管协议拟进行相应修订,同时根据法律法规、基金管理人和基金托管人的实际情况更新部分表述,修订内容详见附件《易方达科益混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后对照表》。 本基金基金合同、托管协议的修订符合相关法律法规,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且基金管理人已履行规定程序。 基金管理人将更新本基金的招募说明书、基金产品资料概要相关内容。 三、本基金证券交易模式转换完成时间以及修订后的基金合同、托管协议生效时间将另行公告。 四、其他事项 1.本公告仅对本基金证券交易模式转换有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请阅本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关公告。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 3.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 附件:《易方达科益混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后对照表》 易方达基金管理有限公司 2022年12月14日 附件:易方达科益混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后对照表 一、基金合同修订对照表 章节 修订前 修订后 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 和原则 和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合同人民共和国民法典》、《中华人民共和国 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 第一部分 集证券投资基金运作管理办法》(以下 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 前言 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金《公开募集证券投资基金销售机构监督 销售管理办法》(以下简称“《销售办 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披《公开募集证券投资基金信息披露管理 露管理办法》(以下简称“《信息披露办办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金《公开募集开放式证券投资基金流动性 流动性风险管理规定》(以下简称“《流风险管理规定》(以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》”)和其他有关法律险管理规定》”)和其他有关法律法规。 法规。 11、《销售办法》:指中国证监会 11、《销售办法》:指中国证监会 第二部分 2013年3月15日颁布、同年6月1日 2020年8月28日颁布、同年10月1日 释义 实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 第七部分 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 基金合同 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 当事人及 联系电话:020-38797888 联系电话:4008818088 权利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (18)委托第三方机构办理本基金 的交易、清算、估值、结算等业务; 本基金的投资范围包括内地依法发 本基金的投资范围包括内地依法发 行上市的股票(含中小板、创业板及其 行上市的股票(含创业板及其他依法发 他依法发行、上市的股票)、内地与香港行、上市的股票)、内地与香港股票市场 第十二部 股票市场交易互联互通机制允许买卖的 交易互联互通机制允许买卖的香港证券 分 基金的 香港证券市场股票(以下简称“港股通 市场股票(以下简称“港股通股票”)、 投资 股票”)、内地依法发行、上市的债券(包内地依法发行、上市的债券(包括国债、 括国债、央行票据、地方政府债、金融 央行票据、地方政府债、金融债、企业 债、企业债、公司债、次级债、中期票 债、公司债、次级债、中期票据、短期 据、短期融资券、可转换债券、可交换 融资券、可转换债券、可交换债券等)、 债券等)、资产支持证券、债券回购、银资产支持证券、债券回购、银行存款、 行存款、同业存单、货币市场工具、股 同业存单、货币市场工具、股指期货、 指期货、国债期货、股票期权及法律法 国债期货、股票期权及法律法规或中国 规或中国证监会允许基金投资的其他金 证监会允许基金投资的其他金融工具。 融工具。 二、托管协议修订对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托 (一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当 名称:易方达基金管理有限公司 名称:易方达基金管理有限公司 事人 住所:广东省珠海市横琴新区宝 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤道 华路6号105室-42891(集中办公区) 188号6层 (四)基金证券交收账户、资金 (四)基金证券账户、证券交易资金 交收账户的开立和管理 账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基 基金托管人以基金托管人和本基金联 金联名的方式在中国证券登记结算有 名的方式在中国证券登记结算有限责任公 限责任公司开立证券账户。 司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用,限 基金证券账户的开立和使用,限于满 于满足开展本基金业务的需要。基金 足开展本基金业务的需要。 托管人和基金管理人不得出借和未经 基金管理人为基金财产在证券经纪机 对方同意擅自转让基金的任何证券账 构开立证券交易资金账户,用于基金财产 户;亦不得使用基金的任何账户进行 场内证券交易结算资金的存管、记载交易 五、基金财 本基金业务以外的活动。 结算资金的变动明细以及场内证券交易清 产的保管 基金管理人不得对基金证券交收 算,并与基金托管人开立的托管账户建立 账户、资金交收账户进行证券的超卖 第三方存管关系。 或超买。 基金托管人和基金管理人不得出借或 基金托管人以基金托管人的名义 转让证券账户、证券交易资金账户,亦不 在中国证券登记结算有限责任公司开 得使用证券账户或证券交易资金账户进行 立结算备付金账户即资金交收账户, 本基金业务以外的活动。本基金通过证券 用于证券交易资金的结算。基金托管 经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为 人以本基金的名义在基金托管人处开 结算参与人代理本基金进行结算。 立基金的证券交易资金结算的二级结 基金管理人承诺证券交易资金账户为 算备付金账户。 证券交易主资金账户,不开立任何辅助资 金账户;不为证券交易资金账户另行开立 银行托管账户以外的其他银行账户。 基金管理人在运用基金财产时,开展 六、指令的 场内证券交易前,基金管理人通过基金托 发送、确认 管账户与证券资金账户已建立的第三方存 和执行 管系统在基金托管账户与证券资金账户之 间划款,即银证互转;或由基金托管人根 据基金管理人的划款指令执行银证互转。 七、交易及 (一)选择代理证券买卖的证券 (一)选择代理证券买卖的证券经纪 清算交收 经营机构的标准和程序 机构的标准和程序 安排 基金管理人负责选择代理本基金 基金管理人负责选择代理本基金证券 证券买卖的证券经营机构。 买卖的证券经纪机构。 基金管理人应代表基金与被选择 基金管理人、基金托管人和证券经纪 的证券经营机构签订交易单元租用协 机构签订本基金的证券经纪服务协议。 议。基金管理人应及时将基金交易单 元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况及时以书面形式通知基金托管人, 并在法定信息披露公告中披露相关内 容。 (二)基金投资证券后的清算交 (二)基金投资证券后的清算交收安 收安排 排 (3)证券交易资金的清算 (3)证券交易资金的清算 本基金投资于证券而发生的场内、 本基金通过证券经纪机构进行的交易 场外交易的清算交割,由基金托管人 由证券经纪机构作为结算参与人代理本基 负责办理。 金进行结算;本基金通过期货经纪机构进 本基金证券投资的清算交割,由 行的交易由期货经纪机构作为结算参与人 基金托管人通过登记结算机构办理。 代理本基金进行结算;本基金其他证券交 如因基金托管人的自身原因在清算上 易由基金托管人或相关机构负责结算。基 造成基金资产的损失,应由基金托管 金管理人、基金托管人以及被选择的证券 人负责赔偿基金的损失;如果因为基 经纪机构应根据有关法律法规及相关业务 金管理人违反法律法规的规定进行证 规则,签订证券经纪服务协议,用以具体 券投资而造成基金投资清算困难和风 明确三方在证券交易资金结算业务中的责 险的,基金托管人发现后应立即通知 任。 基金管理人,由基金管理人负责解决, 对基金管理人的资金划拨指令,基金 基金托管人应给予必要的配合,由此 托管人在复核无误后应在规定期限内执行 给基金造成的损失由基金管理人承担。不得延误。 基金托管人在完成相关登记结算 本基金投资于证券发生的所有场外交 公司通知的事项后应以书面形式通知 易的资金汇划,由基金托管人负责办理。 基金管理人。 证券经纪机构代理本基金财产与中国 由于基金管理人的原因造成基金 证券登记结算有限责任公司完成证券交易 无法按时支付证券清算款,按照登记 及非交易涉及的证券资金结算业务,并承 结算机构的有关规定办理。 担由证券经纪机构原因造成的正常结算、 交收业务无法完成的责任。