旗下公募基金通过证券公司 证券交易及佣金支付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 公司建立有《德邦基金管理有限公司证券交易管理办法》,要求选择财务状况良好,经营 行为规范,合规风控能力和交易、研究实力较强的证券公司参与证券交易。 (1一.财)务公状司况选良择好提,供净证资券本交和易各服项务风的险证控券制公指司标的符标合准证监会的相关规定; 2.经营行为规范,未就证券经纪服务及专用证券交易单元租用服务发生违约或侵权行 为;3.最近一次的证券公司分类结果不低于B级; 4.在证券经纪服务及专用证券交易单元租用服务方面:最近二年未因重大违法违规行为 被行政5.法处人罚治或理者结刑构事良处罚好;,内部控制、合规管理、风险管理制度健全;完善的隔离内控机制以 满足受6.具托备财高产效运、作安高全度的保通密讯的条要件求,交;易设施符合代理各受托财产进行证券交易的需要;建立 完善的技术系统监控证券交易行为,并保证受托财产信息安全和交易连续性,未对证券交易 场所、7.中针国对结提算供等研单究位服的务相的关证信券息公系司统:其造研成究不实当力影较响强。,能根据需求提供专业、审慎的研究服 务;应当设立专门研究部门或者子公司,配备充足专业人员,建立健全业务管理制度、证券研 究报告发布审阅机制,做好研究报告发布质量控制和合规审查。 (1二.交)易公部司按选照择管提理供办证法券选交择易标服准务对的证证券券公公司司进的行程初序步筛选,其中涉及证券公司提供研究 服务的,研究部与交易部共同负责筛选工作。交易部发起审核流程《证券交易服务业务合作 或终止审批流程》,经部门负责人批准后提请分管领导审批,督察长发表独立的合规性意见, 最后由2.交总易经部理负批责准发。起租用证券交易单元或使用证券经纪服务的签订协议事宜,研究部负责 发起证券研究服务签订协议事宜,监察稽核部负责协议的合规性审查,协议约定双方的权利 义务,明确服务内容、收取交易佣金的价格标准与计算方式。若涉及产品合同及托管协议等 法律文3.交件易制部定根或据变《更证的券,由交产易品服部务负业责务发合起作并或按终法止律审法批规流和程公》办司理制相度关完业成务后,续信事息宜技。术部、基 金运营部等相关部门配合完成证券交易服务的技术准备、参数调整并及时通知各受托财产的 托管人等事宜。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (1一.股)票租投用资证及券佣公金司支交付易情单况元进行证券投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否 与 被动股票型基金 其他类型基金 管 理 人 存在 关 证券公司名称 联关系 股票交易成 应支付该证券 平 均 佣 应支付该证券 平均佣金费 交金额 公司的股票交 金 费 率 股票交易成交金额 公司的股票交 率(‰) 易佣金金额 (‰) 易佣金金额 浙商证券 - - - 1,569,157,688.07 683,994.15 0.44 否 长江证券 - - - 1,636,878,127.02 614,004.35 0.38 否 东吴证券 - - - 1,050,054,695.46 457,718.16 0.44 否 广发证券 - - - 1,027,960,444.10 448,088.28 0.44 否 国海证券 - - - 857,235,891.39 374,869.04 0.44 否 兴业证券 - - - 790,226,589.14 344,460.84 0.44 否 海通证券 - - - 757,121,713.63 330,464.99 0.44 否 民生证券 - - - 704,032,195.41 306,880.90 0.44 否 华创证券 - - - 697,210,503.01 303,916.33 0.44 否 国盛证券 - - - 688,165,386.42 299,968.27 0.44 否 招商证券 - - - 682,961,112.11 297,702.69 0.44 否 国联证券 - - - 622,648,572.73 271,402.43 0.44 否 天风证券 - - - 614,159,268.78 267,710.23 0.44 否 开源证券 - - - 511,358,411.67 222,900.87 0.44 否 野村东方证券 - - - 499,661,702.56 217,797.65 0.44 否 申万宏源证券 - - - 493,704,882.70 215,732.86 0.44 否 西部证券 - - - 442,999,952.62 193,115.44 0.44 否 财通证券 - - - 422,842,979.03 187,858.87 0.44 否 信达证券 - - - 396,416,662.83 172,797.54 0.44 否 东北证券 - - - 391,959,472.99 170,855.12 0.44 否 国泰君安证券 - - - 379,415,060.24 165,674.53 0.44 否 德邦证券 8,017,676.79 1,089.67 0.14 328,864,270.76 145,626.66 0.44 是 中银国际证券 - - - 324,977,603.45 141,656.30 0.44 否 东方证券 - - - 310,780,717.07 135,468.55 0.44 否 国投证券 - - - 303,988,135.33 132,505.73 0.44 否 华安证券 - - - 289,620,685.48 126,248.88 0.44 否 东海证券 - - - 283,491,052.02 123,573.92 0.44 否 方正证券 - - - 235,682,923.00 103,041.25 0.44 否 中信建投证券 - - - 231,160,242.02 100,761.29 0.44 否 财信证券 - - - 206,697,601.14 90,097.10 0.44 否 中泰证券 - - - 198,758,627.43 86,642.29 0.44 否 银河证券 - - - 191,135,318.29 83,316.43 0.44 否 联储证券 - - - 435,258,811.41 81,345.10 0.19 否 万联证券 - - - 151,225,986.73 65,918.29 0.44 否 国金证券 - - - 132,769,634.11 57,872.51 0.44 否 中金公司 - - - 115,591,252.07 57,084.52 0.49 否 第一创业证券 - - - 273,259,485.12 37,139.42 0.14 否 东莞证券 - - - - - - 否 粤开证券 - - - - - - 否 东方财富证券 - - - - - - 否 华泰证券 - - - - - - 否 申港证券 - - - - - - 否 首创证券 - - - - - - 否 合 计 8,017,676.79 1,089.67 0.14 19,249,433,657.34 8,116,211.78 0.42 注:1、根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》和《关于通报2022年市场平 2均02股4票年交12易月佣31金日费,下率同的。通知》的相关规定,本报告首次披露报告区间为2024年7月1日至 22、.证德券邦投证资券佣为金本支公付司及的分股配东情。况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券交易佣金金额 占年度该交易模式证券交易佣金总额比例 (%) 浙商证券 683,994.15 8.43 长江证券 614,004.35 7.56 东吴证券 457,718.16 5.64 广发证券 448,088.28 5.52 国海证券 374,869.04 4.62 兴业证券 344,460.84 4.24 海通证券 330,464.99 4.07 民生证券 306,880.90 3.78 华创证券 303,916.33 3.74 国盛证券 299,968.27 3.70 招商证券 297,702.69 3.67 国联证券 271,402.43 3.34 天风证券 267,710.23 3.30 开源证券 222,900.87 2.75 野村东方证券 217,797.65 2.68 申万宏源证券 215,732.86 2.66 西部证券 193,115.44 2.38 财通证券 187,858.87 2.31 信达证券 172,797.54 2.13 东北证券 170,855.12 2.10 国泰君安证券 165,674.53 2.04 德邦证券 146,716.33 1.81 中银国际证券 141,656.30 1.75 东方证券 135,468.55 1.67 国投证券 132,505.73 1.63 华安证券 126,248.88 1.56 东海证券 123,573.92 1.52 方正证券 103,041.25 1.27 中信建投证券 100,761.29 1.24 财信证券 90,097.10 1.11 中泰证券 86,642.29 1.07 银河证券 83,316.43 1.03 联储证券 81,345.10 1.00 万联证券 65,918.29 0.81 国金证券 57,872.51 0.71 中金公司 57,084.52 0.70 第一创业证券 37,139.42 0.46 粤开证券 - - 东方财富证券 - - 华泰证券 - - 东莞证券 - - 申港证券 - - 首创证券 - - 合 计 8,117,301.45 100.00 注:报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是 否与管 被动股票型基金 其他类型基金 理人存在 证券公司名称 关联关系 股票 交 应支付该证券公 平均佣金 应支付该证券公 平 均 佣 易成 交 司的股票交易佣 费率(‰)股票交易成交金额 司的股票交易佣 金 费 率 金额 金金额 金金额 (‰) 财信证券 - - - 3,170,153,284.63 1,383,771.69 0.44 否 华林证券 - - - 550,284,173.97 78,314.88 0.14 否 东莞证券 - - - 391,491,558.19 170,824.42 0.44 否 德邦证券 - - - 160,841,482.56 71,990.25 0.45 是 万联证券 - - - 46,930,062.60 14,555.16 0.31 否 合 计 - - - 4,319,700,561.95 1,719,456.40 0.40 注2、报:1、告德期邦为证2券02为4年本7公月司1的日股至东20。24年12月31日。 德邦基金管理有限公司 2025年3月31日