华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2020年11月13日 1. 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞量化创盈混合 基金主代码 010303 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 11 月 12 日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华 泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金基金合同》、《华泰 柏瑞量化创盈混合型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞量化创盈混合 A 华泰柏瑞量化创盈混合 C 下属分级基金的交易代码 010303 010304 注:- 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2020]2242 号 基金募集期间 自 2020 年 10 月 21 日 至 2020 年 11 月 6 日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 11 月 10 日 募集有效认购总户数(单位:户) 47,751 份额级别 华泰柏瑞量化 创盈混合 A 华泰柏瑞量化 创盈混合 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 395,883,406.89 205,902,321.08 601,785,727.97 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人 民币元) 93,270.43 25,552.77 118,823.20 募集份额(单位:份) 有效认购份额 395,883,406.89 205,902,321.08 601,785,727.97 利息结转的份额 93,270.43 25,552.77 118,823.20 合计 395,976,677.32 205,927,873.85 601,904,551.17 募集期间基金管理人运 用固有资金认购本基金 情况 认购的基金份额 (单位:份) 0.00 0.00 0.00 占基金总份额比 例 0.00% 0.00% 0.00% 其他需要说明的 事项 无 无 无 募集期间基金管理人的 从业人员认购本基金情 况 认购的基金份额 (单位:份) 530.04 32,015.67 32,545.71 占基金总份额比 例 0.0001% 0.0155% 0.0054% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 认的日期 2020 年 11 月 12 日 注: 1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、 会计师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额数量为 0。本基金的基金经理持有本基金份额数量为0。 3.其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。 在确定开放申购、赎回的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请 投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2020年11月13日