·景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城产业趋势混合型证券 投资基金增设C类基金份额并相应修改基金合同、托管协议部 分条款的公告 为了更好满足投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《景顺长城产业趋势混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,景顺长城基金管理有限公司决定自2025年1月20日起对景顺长城产业趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城产业趋势混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应的修改。具体事宜如下: 1. 基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为010289。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为023193。 2. C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,销售服务费率为0.60%/年。 对于持有期限小于7天(不含7天)的投资者收取1.50%的赎回费,对于持有期限大于7天(含7天)小于30天(不含30天)的投资者,收取0.50%的赎回费,对于持有期限30天及以上的投资者不收取赎回费。收取的赎回费将全额计入基金财产。 3. 投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4. 信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5. 表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持 有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。 6. 适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。 7. 其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额的相关内容进行了修改、更新了法律法规和基金托管人信息,并根据《个人信息保护法》等相关法律法规更新《基金合同》中的相关表述;同时,根据业务需要修订了《托管协议》中部分操作条款。这些修改对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据相关法律法规及《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》、《托管协议》的具体修改详见附件,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》、《托管协议》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》约定。上述修订自2025年1月20日起生效。 本公告仅对本基金增设C类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线: 400-8888-606 (免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二五年一月二十日 附件一: 景顺长城产业趋势混合型证券投资基金基金合同 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 … … 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 第一部分前 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资 言 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 第一部分前 … (新增) 言 九、基金管理人深知个人信息对投资者的重要性,致力于 投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和 相关监管要求的规定处理投资者的个人信息,包括通过基 金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基 金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管 理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、 受益所有人、经办人等个人信息,也将遵守上述承诺进行 处理。 11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、 11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、 同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁 同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监 布机关对其不时做出的修订 督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 … … (新增) 59、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市 第二部分释 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 义 60、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者 申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申 购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为C类基金份额 第三部分基 … 金的基本情 (新增) 况 八、基金份额类别设置 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基 金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别 基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用 的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额 净值,计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日 该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类 别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理 人确定,并在招募说明书中列明。在不违反法律法规规定 且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额 类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等,调整 实施前基金管理人需及时公告。 第六部分基 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 金份额的申 … … 购与赎回 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 … … 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定 基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该 金份额申购、赎回的价格。 类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分基 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 金份额的申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 购与赎回 计算的基金份额净值为基准进行计算; 计算的各类别基金的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份 后第5位舍去,舍去部分归入基金资产。T日的基金份额 额在申购时不收取申购费。 第六部分基 净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 2、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4 金份额的申 经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 位,小数点后第5位舍去,舍去部分归入基金资产。T日 购与赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公 计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或 决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购 公告。 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 计算详见《招募说明书》。本基金A 类基金份额的申购费 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基 见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结 并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 收益或损失由基金财产承担。 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定, 由基金财产承担。 并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金 … 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根 生的收益或损失由基金财产承担。 据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管 5、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 … 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 7、本基金 A 类基金份额的申购费率、各类基金份额的申 购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 … … 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 … … (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 第六部分基 请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 金份额的申 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 购与赎回 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 制。 最低份额的限制。 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回 申请超过上一开放日基金总份额的20%,基金管理人认为 申请超过上一开放日基金总份额的20%,基金管理人认为 支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付 支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付 该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能 该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以对该 会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以对该 基金份额持有人超出20%以上的部分延期办理赎回。对于 基金份额持有人超出20%以上的部分延期办理赎回。对于 该基金份额持有人剩余部分赎回申请以及其他持有人的赎 该基金份额持有人剩余部分赎回申请以及其他持有人的赎 回申请,应当按上述“(1)全额赎回”、“(2)部分延期赎回申请,应当按上述“(1)全额赎回”、“(2)部分延期赎 回”规则办理。对于上述基金份额持有人被延期办理的部 回”规则办理。对于上述基金份额持有人被延期办理的部 分,如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,当日未 分,如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,当日未 获办理部分将被撤销;如投资人在提交赎回申请时选择延 获办理部分将被撤销;如投资人在提交赎回申请时选择延 期赎回或未作明确选择的,将自动转入下一个开放日继续 期赎回或未作明确选择的,将自动转入下一个开放日继续 赎回直至办理完毕。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 赎回直至办理完毕。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理,无优先权并以下一开放日基金份额净值为基 请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 第六部分基 … … 金份额的申 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放 购与赎回 日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并 日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并 公布最近1个开放日的基金份额净值。 公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。 3、若暂停时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或 3、若暂停时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或 赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于 赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于 重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公 重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公 告,并公布最近1个开放日的基金份额净值;也可以根据 告,并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值; 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间, 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎 届时不再另行发布重新开放的公告。 回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 … … 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 第七部分基 … … 金合同当事 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 人及权利义 … … 务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: … … (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基 额净值、基金份额申购、赎回价格; 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 第七部分基 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 金合同当事 … … 人及权利义 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 务 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有 约定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 约定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 金份额持有人大会: 金份额持有人大会: … … (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高C类 第八部分基 … 基金份额的销售服务费率; 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金 … 金份额持有 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金 人大会 由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可 额持有人大会: 由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 … 额持有人大会: (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 … 式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 进行调整; 务费率或变更收费方式或调整基金份额类别设置、对基金 份额分类办法及规则进行调整; 第十四部分 五、估值程序 五、估值程序 基金资产估 1、本基金基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资 1、本基金各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日 值 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001 闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 元,小数点后第5位舍去,舍去部分归入基金资产。基金 数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位舍去,舍 管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机 去部分归入基金资产。基金管理人可以设立大额赎回情形 制。国家另有规定的,从其规定。 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份 值,并按规定进行公告。 额的基金份额净值,并按规定进行公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值 金管理人每个估值日对基金资产估值后,将各类基金份额 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金 的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 管理人按约定对外公布。 无误后,由基金管理人按约定对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 确保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额净 数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该 第十四部分 额净值错误。 类基金份额净值错误。 基金资产估 … … 值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: … … (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时,基金管 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国 达到某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告, 证监会备案。 并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理 第十四部分 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易 人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 基金资产估 结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基 值 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管 理人对基金净值按约定予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 第十五部分 … … 基金费用与 (新增) 税收 3、本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务 费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 … … (新增) 第十五部分 3、基金销售服务费 基金费用与 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 税收 销售服务费年费率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用 于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至 最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 … … 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 第十六部分 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 基金的收益 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 与分配 是现金分红; 益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收 额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投 配金额后不能低于面值; 资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择 4、每一基金份额享有同等分配权; 一种分红方式; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于该类基金份 额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额 净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于 该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分 配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 第十六部分 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 基金的收益 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以 与分配 支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 第十八部分 … … (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金的信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 披露 不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构 不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构 网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份 网站或者营业网点,披露开放日各类基金份额的基金份额 额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和 在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基 基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关 赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站 网点查阅或者复制前述信息资料。 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 … … (七)临时报告 (七)临时报告 … … 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 15、管理费、托管费、申购费、销售服务费、赎回费等费 计提方式和费率发生变更; 用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 … 分之零点五; 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 … 赎回申请; 18、本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回申请或 者重新接受申购、赎回申请; 第十八部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金的信息 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 披露 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的申购赎回 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 人进行书面或电子确认。 审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 第十九部分 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 基金合同的 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 变更、终止 金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 金债务后,按各类基金份额各自基金资产净值的比例确定 与基金财产 配。 剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份 的清算 额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有 人持有的基金份额比例进行分配。 第二十四部 … 根据正文修订更新 分 基金合同内 容摘要 附件二: 景顺长城产业趋势混合型证券投资基金托管协议 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、基金托 (二)基金托管人 (二)基金托管人 管协议当事 … … 人 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 三、基金托 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合 管人对基金 同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、 同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金 管理人的业 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 务监督和核 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 查 据等进行监督和核查。 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核 四、基金管 查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设 查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设 理人对基金 基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 托管人的业 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金 务核查 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 和监督基金投资运作等行为。 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”) 代表基金管理人用电子直连划款指令或者网银指令等双方 代表基金管理人用电子直连划款指令或者网银指令等双方 约定的方式向基金托管人发送,并以传真作为应急方式备 约定的方式向基金托管人发送,并以邮件、传真作为应急 用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进 方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托 行确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确 管人进行确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行 认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人 指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金 六、指令的 承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的 托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知” 发送、确认 方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出 约定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权 和执行 的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照 人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人 《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定, 法的经营权限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照 在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,发送人 其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应 应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令 为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令日完 时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指 成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款 令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出 截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成 距划款截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原 的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资 因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间, 金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 七、交易及 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 清算交收安 … … 排 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过 基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过 程中出现超买或超卖现象,应立即提醒基金管理人,由基 程中出现超买或超卖现象,应立即提醒基金管理人,由基 金管理人负责解决,由此给基金及基金托管人造成的损失 金管理人负责解决,由此给基金及基金托管人造成的损失 由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行 由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行 为,基金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金, 为,基金管理人必须于T+1日上午12时之前划拨资金, 用以完成清算交收。 用以完成清算交收。 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录,由基金管理人与基金托管人按日进行 对基金的交易记录,由基金管理人与基金托管人按日进行 七、交易及 核对。对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实 核对。对外披露各类基金份额净值之前,必须保证当天所 清算交收安 际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果 有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。 排 实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算 如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计 不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责任方承 核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责任 担。 方承担。 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 八、基金资 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 产净值计算 基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除 本基金各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭 和会计核算 以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数 市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 点后第5位舍去,舍去部分归入基金资产。基金管理人可 量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位舍去,舍去 以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另 部分归入基金资产。基金管理人可以设立大额赎回情形下 有规定的,从其规定。 的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额 值,并按规定公告。但基金管理人根据法律法规或基金合 的基金份额净值,并按规定公告。但基金管理人根据法律 同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合 《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的 《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他 规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和 由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应 各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基 于每个估值日交易结束后计算当日的基金份额净值并以双 金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计 方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 算当日的各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的方 结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金 式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后 管理人按约定对基金净值予以公布。 以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按约 定对基金净值予以公布。 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 确保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额净 八、基金资 数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该 产净值计算 额净值错误。 类基金份额净值错误。 和会计核算 … … 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: … … (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时,基金管 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国 达到某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告, 证监会备案。 并报中国证监会备案。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 … … 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 是现金分红; 益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收 额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投 九、基金收 配金额后不能低于面值; 资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择 益分配 4、每一基金份额享有同等分配权; 一种分红方式; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于该类基金份 额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额 净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于 该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分 配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 十、信息披 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信 露 息披露程序 息披露程序 … … 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 … … (新增) (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用 十一、基金 于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在 费用 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 十一、基金 (五)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和 (六)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核 费用 时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有程序、支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、 关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费 权拒绝执行。 等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、 … 基金销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有 关规定进行复核。 … (新增) 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支 付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。