华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 3 页 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金基 金合同生效公告 公告送出日期:2020 年 9 月 25 日 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 3 页 1. 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞优势领航混合 基金主代码 010122 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 9 月 24 日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华 泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金基金合同》、《华泰 柏瑞优势领航混合型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞优势领航混合 A 华泰柏瑞优势领航混合 C 下属分级基金的交易代码 010122 010123 注:- 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文 号 证监许可[2020]1813 号 基金募集期间 自 2020 年 9 月 9 日 至 2020 年 9 月 18 日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 9 月 22 日 募集有效认购总户数(单位:户) 22,633 份额级别 华泰柏瑞优势领航 混合 A 华泰柏瑞优势 领航混合 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 1,413,596,234.47 90,205,724.62 1,503,801,959.09 认购资金在募集期间产生的利息(单 位:人民币元) 492,541.84 22,738.46 515,280.30 募集份额(单位:份) 有效认购份额 1,413,596,234.47 90,205,724.62 1,503,801,959.09 利息结转的份 额 492,541.84 22,738.46 515,280.30 合计 1,414,088,776.31 90,228,463.08 1,504,317,239.39 募集期间基金管理 人运用固有资金认 购本基金情况 认购的基金份 额(单位:份) 0.00 0.00 0.00 占基金总份额 比例 0.00% 0.00% 0.00% 其他需要说明 的事项 无 无 无 募集期间基金管理 人的从业人员认购 认购的基金份 额(单位:份) 59,426.81 50,044.75 109,471.56 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 3 页 本基金情况 占基金总份额 比例 0.0042% 0.0555% 0.0073% 募集期限届满基金是否符合法律法规 规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期 2020 年 9 月 24 日 注:1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为 0。本基金的 基金经理持有本基金份额总量的数量为 0。 3. 其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。在确定了开放 申购、赎回的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的 有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2020 年 9 月 25 日