天弘多元收益债券型证券投资基金 2023年第3季度报告 2023年09月30日 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2023年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年07月01日起至2023年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘多元收益 基金主代码 010118 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年10月29日 报告期末基金份额总额 7,679,839,045.30份 本基金主要投资于债券资产，严格管理权益类品种 投资目标 的投资比例，在控制基金资产净值波动的基础上， 力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 主要投资策略包括：资产配置策略、固定收益类资 产投资策略、股票投资策略、衍生产品投资策略。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×80%+沪深300指数收益 率×20% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币 市场基金，但低于股票型基金和混合型基金。 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘多元收益A 天弘多元收益C 下属分级基金的交易代码 010118 010119 报告期末下属分级基金的份额总 4,745,625,720.99份 2,934,213,324.31份 额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年07月01日 - 2023年09月30日) 天弘多元收益A 天弘多元收益C 1.本期已实现收益 10,571,443.93 4,265,194.34 2.本期利润 -8,036,158.92 264,778.65 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0019 0.0001 4.期末基金资产净值 5,405,122,048.55 3,312,863,089.58 5.期末基金份额净值 1.1390 1.1290 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘多元收益A净值表现 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 0.30% 0.54% -0.76% 0.17% 1.06% 0.37% 过去六个月 -1.95% 0.57% -1.03% 0.17% -0.92% 0.40% 过去一年 1.38% 0.66% 0.08% 0.19% 1.30% 0.47% 自基金合同 生效日起至 13.90% 0.67% -0.80% 0.23% 14.70% 0.44% 今 天弘多元收益C净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 0.22% 0.54% -0.76% 0.17% 0.98% 0.37% 过去六个月 -2.10% 0.57% -1.03% 0.17% -1.07% 0.40% 过去一年 1.07% 0.66% 0.08% 0.19% 0.99% 0.47% 自基金合同 生效日起至 12.90% 0.67% -0.80% 0.23% 13.70% 0.44% 今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2020年10月29日生效。 2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓名 职务 金经理期限 从业 说明 任职 离任 年限 日期 日期 固定收益部总经理 男，金融学硕士。2012年7 助理兼信用研究部 2021 月加盟本公司，历任公司固 任明 负责人，本基金基金 年11 - 11年 定收益部债券研究员、信用 经理 月 研究员。 男，应用经济学博士。历任 泰康资产管理有限责任公 2020 司债券研究员、中国人寿养 杜广 本基金基金经理 年10 - 9年 老保险股份有限公司债券 月 研究员。2017年7月加盟本 公司，历任投资经理助理 等。 注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、在本报告截止日至报告批准送出日之间，任明先生不再担任本基金基金经理。 3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履行基金合同承诺的情况。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 权益市场的情绪已经到了冰点，一些积极的变化也在被无视。第一个积极的变化在于从PMI的数据来看，3季度的经济在逐月逐步回暖；第二个积极的变化在于监管层出台了一些长期对股市有利的政策，比如对股东减持的规范、鼓励分红、对股权融资行为的约束等等。对于第二点积极的变化，我们认为非常重要，可能已经在对过去十几年A股市场的顽疾对症下药。 尽管市场依旧在惯性下跌，但我们认为现在是需要积极作为的时刻。被下跌带来的负面情绪所裹挟而做出不当的决策，是最危险的事情。也许，作为基金经理的职责就是替客户在市场最悲观的时刻，承受住所有的负面情绪，积极挖掘机会、主动承担风险， 在严冬中去埋下一粒粒种子。2023年3季度，经济最差的时候逐步过去，货币政策逐步宽松，但是由于中美经济周期的错位，人民币出现一定程度的贬值压力，同时叠加季末地方债集中发行，对银行基础货币出现了一定的消耗，导致降息后资金利率中枢不降反升，带动债券收益率先下后上出现调整。运作期内，组合纯债部分适度降低了组合的久期，以票息策略为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2023年09月30日，天弘多元收益A基金份额净值为1.1390元，天弘多元收益C基金份额净值为1.1290元。报告期内份额净值增长率天弘多元收益A为0.30%，同期业绩比较基准增长率为-0.76%；天弘多元收益C为0.22%，同期业绩比较基准增长率为-0.76%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 1,742,957,765.09 16.75 其中：股票 1,742,957,765.09 16.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 8,206,829,259.71 78.89 其中：债券 8,206,829,259.71 78.89 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 93,817,037.06 0.90 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 计 358,355,858.97 3.44 8 其他资产 794,129.98 0.01 9 合计 10,402,754,050.81 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 16,645,661.85 0.19 B 采矿业 - - C 制造业 1,183,173,020.50 13.57 电力、热力、燃气及水生 D 产和供应业 80,580,168.90 0.92 E 建筑业 24,893,666.00 0.29 F 批发和零售业 61,420,199.16 0.70 G 交通运输、仓储和邮政业 51,949,512.00 0.60 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技 I 术服务业 84,845,000.40 0.97 J 金融业 199,784,644.54 2.29 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,005,900.00 0.07 M 科学研究和技术服务业 203,281.00 0.00 水利、环境和公共设施管 N 理业 4,417,583.70 0.05 O 居民服务、修理和其他服 - - 务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 29,039,127.04 0.33 S 综合 - - 合计 1,742,957,765.09 19.99 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 号 值比例（％） 1 603313 梦百合 10,792,001 127,669,371.83 1.46 2 002142 宁波银行 4,603,050 123,683,953.50 1.42 3 603612 索通发展 6,693,228 120,143,442.60 1.38 4 601677 明泰铝业 8,642,247 112,867,745.82 1.29 5 601233 桐昆股份 7,391,138 109,019,285.50 1.25 6 002929 润建股份 2,257,034 84,300,219.90 0.97 7 002884 凌霄泵业 4,499,206 74,776,803.72 0.86 8 600919 江苏银行 8,555,278 61,426,896.04 0.70 9 002727 一心堂 2,648,564 61,420,199.16 0.70 10 002100 天康生物 7,095,800 50,096,348.00 0.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 456,477,043.33 5.24 2 央行票据 - - 3 金融债券 195,954,979.13 2.25 其中：政策性金融债 2,933,060.00 0.03 4 企业债券 336,716,793.45 3.86 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,539,460.11 0.47 7 可转债（可交换债） 7,177,140,983.69 82.33 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,206,829,259.71 94.14 注:可转债项下包含可交换债169,064,145.92元。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 号 值比例（％） 1 113060 浙22转债 2,156,270 269,718,244.00 3.09 2 113050 南银转债 1,608,320 182,891,232.42 2.10 3 123107 温氏转债 1,431,438 177,752,637.35 2.04 4 019703 23国债10 1,759,300 177,342,742.00 2.03 5 132018 G三峡EB1 1,147,740 169,064,145.92 1.94 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券发行主体中，【中国农业银行股份有限公司】于2023年08月15日收到国家金融监督管理总局出具公开处罚的通报。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 775,798.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 18,331.67 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 794,129.98 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 号 1 113060 浙22转债 269,718,244.00 3.09 2 113050 南银转债 182,891,232.42 2.10 3 123107 温氏转债 177,752,637.35 2.04 4 132018 G三峡EB1 169,064,145.92 1.94 5 127049 希望转2 167,339,747.89 1.92 6 110077 洪城转债 166,633,121.52 1.91 7 113057 中银转债 149,800,160.89 1.72 8 110072 广汇转债 149,296,481.50 1.71 9 127020 中金转债 127,742,705.68 1.47 10 127058 科伦转债 116,141,196.07 1.33 11 128081 海亮转债 98,479,024.75 1.13 12 113615 金诚转债 87,012,173.82 1.00 13 110048 福能转债 83,662,701.34 0.96 14 127006 敖东转债 82,145,114.15 0.94 15 123099 普利转债 80,858,055.35 0.93 16 127047 帝欧转债 78,884,951.20 0.90 17 111010 立昂转债 77,390,021.90 0.89 18 127063 贵轮转债 77,226,247.60 0.89 19 127027 能化转债 76,598,062.81 0.88 20 127070 大中转债 76,128,311.38 0.87 21 123169 正海转债 70,158,535.29 0.80 22 127050 麒麟转债 66,607,957.26 0.76 23 110053 苏银转债 66,171,118.49 0.76 24 113545 金能转债 65,797,528.97 0.75 25 113043 财通转债 65,549,141.92 0.75 26 113632 鹤21转债 65,450,192.31 0.75 27 118028 会通转债 64,033,954.86 0.73 28 123120 隆华转债 63,767,149.25 0.73 29 113647 禾丰转债 61,213,186.76 0.70 30 128083 新北转债 60,742,751.64 0.70 31 110091 合力转债 59,805,427.32 0.69 32 123162 东杰转债 58,660,836.72 0.67 33 111000 起帆转债 58,261,305.37 0.67 34 110080 东湖转债 56,798,156.44 0.65 35 123035 利德转债 56,564,326.67 0.65 36 128141 旺能转债 56,379,454.16 0.65 37 113637 华翔转债 56,021,383.16 0.64 38 127026 超声转债 55,732,088.46 0.64 39 123147 中辰转债 53,978,746.45 0.62 40 128137 洁美转债 53,943,204.51 0.62 41 127033 中装转2 53,724,982.43 0.62 42 123078 飞凯转债 52,229,697.47 0.60 43 113648 巨星转债 51,128,748.30 0.59 44 113636 甬金转债 49,588,139.30 0.57 45 128109 楚江转债 48,568,031.06 0.56 46 128133 奇正转债 47,198,078.59 0.54 47 113044 大秦转债 47,000,933.04 0.54 48 113663 新化转债 46,710,469.53 0.54 49 118003 华兴转债 44,817,005.99 0.51 50 113664 大元转债 43,754,483.56 0.50 51 127075 百川转2 43,484,564.80 0.50 52 111002 特纸转债 41,726,633.92 0.48 53 113589 天创转债 41,024,683.89 0.47 54 127035 濮耐转债 40,704,009.53 0.47 55 113055 成银转债 40,356,346.96 0.46 56 123164 法本转债 39,042,962.69 0.45 57 128130 景兴转债 38,830,146.92 0.45 58 127034 绿茵转债 37,956,007.69 0.44 59 128128 齐翔转2 37,822,013.70 0.43 60 127077 华宏转债 37,520,072.10 0.43 61 123133 佩蒂转债 37,329,755.34 0.43 62 111004 明新转债 36,792,675.79 0.42 63 128097 奥佳转债 35,337,242.63 0.41 64 128106 华统转债 35,005,772.35 0.40 65 113033 利群转债 34,298,970.45 0.39 66 113534 鼎胜转债 34,184,384.56 0.39 67 118011 银微转债 31,712,755.72 0.36 68 113582 火炬转债 31,639,647.84 0.36 69 123091 长海转债 31,391,347.28 0.36 70 123085 万顺转2 31,378,176.92 0.36 71 113640 苏利转债 31,161,658.57 0.36 72 123127 耐普转债 30,189,036.31 0.35 73 113628 晨丰转债 30,054,716.36 0.34 74 128087 孚日转债 29,802,566.10 0.34 75 127038 国微转债 29,671,302.94 0.34 76 113653 永22转债 29,411,904.79 0.34 77 123141 宏丰转债 29,221,025.84 0.34 78 113649 丰山转债 27,262,912.65 0.31 79 113601 塞力转债 26,918,139.93 0.31 80 123071 天能转债 25,639,291.20 0.29 81 123049 维尔转债 25,589,057.71 0.29 82 123087 明电转债 25,361,183.76 0.29 83 123170 南电转债 25,342,128.24 0.29 84 110063 鹰19转债 25,187,000.00 0.29 85 123157 科蓝转债 24,882,126.97 0.29 86 128049 华源转债 24,809,332.44 0.28 87 110079 杭银转债 24,722,539.50 0.28 88 127079 华亚转债 24,713,767.29 0.28 89 123153 英力转债 24,520,077.25 0.28 90 113025 明泰转债 24,511,549.51 0.28 91 128121 宏川转债 24,477,534.00 0.28 92 113639 华正转债 24,388,110.57 0.28 93 123166 蒙泰转债 23,851,653.29 0.27 94 127078 优彩转债 23,619,419.73 0.27 95 127015 希望转债 23,609,328.36 0.27 96 113602 景20转债 23,428,620.86 0.27 97 118017 深科转债 23,198,782.41 0.27 98 113594 淳中转债 22,907,963.79 0.26 99 123130 设研转债 22,783,362.35 0.26 100 118030 睿创转债 22,766,521.22 0.26 101 113660 寿22转债 22,457,879.43 0.26 102 123167 商络转债 22,340,105.54 0.26 103 111011 冠盛转债 22,174,774.06 0.25 104 127032 苏行转债 21,854,801.09 0.25 105 110068 龙净转债 20,536,145.01 0.24 106 113604 多伦转债 20,532,779.35 0.24 107 127054 双箭转债 20,250,732.51 0.23 108 123156 博汇转债 19,967,935.57 0.23 109 110075 南航转债 19,703,047.89 0.23 110 123112 万讯转债 19,670,213.26 0.23 111 128048 张行转债 18,166,087.83 0.21 112 123168 惠云转债 17,838,828.44 0.20 113 113600 新星转债 17,763,845.17 0.20 114 127039 北港转债 16,089,032.47 0.18 115 113066 平煤转债 16,032,184.86 0.18 116 123092 天壕转债 15,989,788.27 0.18 117 118020 芳源转债 15,622,545.90 0.18 118 123171 共同转债 14,802,944.63 0.17 119 123140 天地转债 14,564,324.55 0.17 120 118029 富淼转债 14,552,484.90 0.17 121 113598 法兰转债 14,470,657.40 0.17 122 123022 长信转债 14,441,804.71 0.17 123 113651 松霖转债 14,314,884.00 0.16 124 111012 福新转债 14,277,452.79 0.16 125 123088 威唐转债 14,238,049.11 0.16 126 123082 北陆转债 14,168,941.86 0.16 127 128042 凯中转债 14,136,131.31 0.16 128 123159 崧盛转债 14,001,011.16 0.16 129 123182 广联转债 13,972,261.85 0.16 130 113662 豪能转债 13,921,604.93 0.16 131 123176 精测转2 13,861,806.57 0.16 132 123158 宙邦转债 13,235,670.31 0.15 133 113657 再22转债 12,766,300.67 0.15 134 123160 泰福转债 12,754,189.36 0.15 135 110092 三房转债 12,670,235.17 0.15 136 118023 广大转债 12,555,034.62 0.14 137 113667 春23转债 12,432,347.32 0.14 138 123178 花园转债 11,756,137.57 0.13 139 123090 三诺转债 11,194,009.82 0.13 140 127061 美锦转债 11,069,873.35 0.13 141 128090 汽模转2 10,621,657.58 0.12 142 113549 白电转债 10,568,588.61 0.12 143 118016 京源转债 10,374,174.41 0.12 144 113063 赛轮转债 10,287,149.05 0.12 145 111005 富春转债 10,218,238.84 0.12 146 123128 首华转债 9,549,723.17 0.11 147 113537 文灿转债 9,483,315.99 0.11 148 113566 翔港转债 9,340,719.61 0.11 149 123151 康医转债 9,138,877.60 0.10 150 123163 金沃转债 8,859,441.83 0.10 151 123114 三角转债 8,752,037.21 0.10 152 123177 测绘转债 8,725,085.97 0.10 153 110060 天路转债 8,712,447.35 0.10 154 123172 漱玉转债 8,697,786.91 0.10 155 127081 中旗转债 8,664,184.40 0.10 156 123150 九强转债 8,461,920.21 0.10 157 113062 常银转债 8,153,357.98 0.09 158 118009 华锐转债 8,027,846.22 0.09 159 128108 蓝帆转债 7,576,937.40 0.09 160 113610 灵康转债 7,515,622.13 0.09 161 128138 侨银转债 7,511,276.12 0.09 162 123059 银信转债 6,951,969.10 0.08 163 123175 百畅转债 6,597,986.71 0.08 164 113505 杭电转债 6,550,622.51 0.08 165 123103 震安转债 6,481,582.95 0.07 166 128039 三力转债 6,180,624.90 0.07 167 128144 利民转债 5,917,740.72 0.07 168 113577 春秋转债 5,805,734.60 0.07 169 118024 冠宇转债 5,802,863.83 0.07 170 123144 裕兴转债 5,748,713.69 0.07 171 113609 永安转债 5,625,513.52 0.06 172 128044 岭南转债 5,593,476.05 0.06 173 111007 永和转债 5,542,732.08 0.06 174 128091 新天转债 5,394,832.77 0.06 175 113665 汇通转债 5,315,377.02 0.06 176 128118 瀛通转债 5,121,970.92 0.06 177 123063 大禹转债 5,058,520.93 0.06 178 113058 友发转债 4,997,209.73 0.06 179 127053 豪美转债 4,970,969.44 0.06 180 127059 永东转2 4,913,532.85 0.06 181 110084 贵燃转债 4,757,501.81 0.05 182 113621 彤程转债 4,724,700.22 0.05 183 110055 伊力转债 4,683,575.19 0.05 184 123142 申昊转债 4,655,427.31 0.05 185 113631 皖天转债 4,628,641.07 0.05 186 111009 盛泰转债 4,625,016.73 0.05 187 123089 九洲转2 4,570,738.36 0.05 188 123143 胜蓝转债 4,043,351.69 0.05 189 127043 川恒转债 3,848,731.86 0.04 190 113064 东材转债 3,834,082.85 0.04 191 113591 胜达转债 3,787,051.51 0.04 192 123129 锦鸡转债 3,475,837.14 0.04 193 118019 金盘转债 3,437,994.90 0.04 194 127018 本钢转债 3,424,049.42 0.04 195 118012 微芯转债 3,378,522.70 0.04 196 123076 强力转债 3,288,376.31 0.04 197 113030 东风转债 3,069,282.84 0.04 198 113656 嘉诚转债 3,047,564.93 0.03 199 123100 朗科转债 2,845,798.13 0.03 200 113561 正裕转债 2,821,628.77 0.03 201 128066 亚泰转债 2,818,369.31 0.03 202 128033 迪龙转债 2,551,427.31 0.03 203 113524 奇精转债 2,494,702.80 0.03 204 113624 正川转债 2,049,881.91 0.02 205 123050 聚飞转债 1,909,027.04 0.02 206 123131 奥飞转债 1,834,606.37 0.02 207 118021 新致转债 1,677,966.60 0.02 208 123174 精锻转债 1,664,879.01 0.02 209 118015 芯海转债 1,371,283.39 0.02 210 113027 华钰转债 1,363,467.87 0.02 211 123146 中环转2 1,064,479.88 0.01 212 128119 龙大转债 999,146.05 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘多元收益A 天弘多元收益C 报告期期初基金份额总额 3,460,221,962.85 1,920,514,237.89 报告期期间基金总申购份额 1,634,151,625.32 1,353,539,911.15 减：报告期期间基金总赎回份额 348,747,867.18 339,840,824.73 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 4,745,625,720.99 2,934,213,324.31 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，韩歆毅先生代任公司总经理，郭树强先生不再担任公司总经理，具体信息请参见基金管理人在规定媒介披露的《天弘基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘多元收益债券型证券投资基金募集的文件 2、天弘多元收益债券型证券投资基金基金合同 3、天弘多元收益债券型证券投资基金托管协议 4、天弘多元收益债券型证券投资基金招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇二三年十月二十五日