景顺长城消费精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要 重要提示 （一）景顺长城消费精选混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城消费精选混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2020年8月17日证 监许可【2020】1816号文准予募集注册。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全 面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出 现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资 债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为混合型基金，其预期收 益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风 险，但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （九）本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许买卖的规 定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地 市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投 资港股。 （十）本基金投资科创板上市交易股票的，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风 险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十一）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。 （十二）本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 一、基金管理人概况 （一）基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 设立日期：2003年6月12日 法定代表人：丁益 注册资本：1.3亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 电 话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传 真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 康乐先生，代行董事长、董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 李进先生，董事，保险学硕士。曾任中国科技财务公司信贷部农业科技信贷处副处长兼印制科技信贷处副处长、投资信贷处副处长；中国华能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理、公司副总经理、副总经理兼党组成员、总经理兼党组成员，永诚财产保险股份有限公司总经理、总经理兼党委委员，华能资本服务有限公司副总经理兼党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、总经理兼党组副书记、总经理兼党委副书记。现任华能资本服务有限公司副董事长兼党委书记。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 康乐先生，代行董事长职务，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。 李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客户中心、景顺长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监职务。2009年6月再次加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。 张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司信息技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职务。2020年3月加入本公司，现任公司首席信息官。 4、本基金拟任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下： 刘苏先生，理学硕士。曾担任深圳国际信托投资有限公司（现华润深国投信托）信托经理，鹏华基金高级研究员、基金经理助理、基金经理职务。2015年5月加入本公司，自2015年9月起担任股票投资部基金经理，现任股票投资部研究副总监兼基金经理职务。具有15年证券、基金行业从业经验。 邓敬东先生，金融学硕士。曾担任上海申银万国证券研究所高级分析师。2015年5月加入本公司，历任研究部研究员、基金经理助理，自2020年5月起担任股票投资部基金经理。具有9年证券、基金行业从业经验。 5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金拟任基金经理刘苏先生曾于2011年12月至2015年5月管理鹏华基金管理有限公司鹏华精选成长股票型证券投资基金（现更名为：“鹏华精选成长混合型型证券投资基金”）；2013年10月至2015年5月管理鹏华基金管理有限公司鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金（原基金名称为“鹏华普惠基金”）。 6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金拟任基金经理刘苏先生兼任景顺长城动力平衡证券投资基金、景顺长城品质成长混合型证券投资基金和景顺长城竞争优势混合型证券投资基金基金经理。 本基金拟任基金经理邓敬东先生兼任景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城成长之星股票型证券投资基金和景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU（陈文宇）先生，副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 彭成军先生，固定收益部投资总监； 李怡文女士，固定收益部稳定收益业务投资负责人； 崔俊杰先生，ETF投资部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 注册日期：1997年04月10日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号 组织形式：股份有限公司 注册资本：伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰万玖仟伍佰贰拾捌人民币元 存续期间：永续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号 托管部门联系人：王海燕 电话：0574-89103171 2、主要人员情况 截至2020年3月底，宁波银行资产托管部共有员工105人， 100％以上员工拥有大学本科以上学历。 （二）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2020年3月底，宁波银行共托管61只证券投资基金，证券投资基金托管规模891.16亿元。 （三）基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 （四）基金托管人的内部控制制度 （1）内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。 （2）内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权 （3）内部风险控制原则 1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。 3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。 5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计内控部门专责内控制度的检查。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （1）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用“基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （2）监督流程 1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：丁益 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 2、其他销售机构序号 销售机构全称 销售机构信息 注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州 1 宁波银行股份有限公司 区宁东路345号 联系人：廖凯亮 电话：0574-87050028 传真： 0574-87050027 客户服务电话： 95574 网址：www.nbcb.cn 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 2 平安银行股份有限公司 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 办公地址：天津市河东区海河东路218 号渤海银行大厦 3 渤海银行股份有限公司 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册（办公）地址：南京市中山路288 号 法定代表人：林复 4 南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁 电话：025-86775317 传真：025-86775376 客户服务电话： 95302 网址：www.njcb.com.cn 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园 路728号 5 苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册（办公）地址：常州和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 6 江苏江南农村商业银行股份有限公司 联系人：蒋姣 电话：0519-80585939 传真：0519-89995017 客户服务电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 7 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省苏州市吴江 区中山南路1777号 法定代表人：魏礼亚 联系人：葛晓亮 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 客户服务电话：96068 网址：www.szrcb.com 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 8 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 邮政编码：100033 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768 号国泰君安大厦 9 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立 路66号4号楼 法定代表人：王常青 10 中信建投证券股份有限公司 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐 路989号45层 法定代表人：杨玉成 11 申万宏源证券有限公司 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室 12 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 13 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册（办公）地址：上海市静安区新闸 路1508号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 14 光大证券股份有限公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、 10108998 网址：www.ebscn.com 注册（办公）地址：上海市广东路689 号 法定代表人：周杰 15 海通证券股份有限公司 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册（办公）地址：深圳市福田区金田 路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人：黄炎勋 16 安信证券股份有限公司 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn 17 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田 路5033号平安金融中心61层-64层 法人代表：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-33830395 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册（办公）地址：北京市建国门外大 街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 18 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇 电话：010－65051166 客户服务电话：400910 1166 网址：www.cicc.com.cn 注册（办公）地址：西安市新城区东新 街319号7幢10000室 法定代表人：徐朝晖 19 西部证券股份有限公司 联系人：梁承华 联系方式：029-87211526 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn 注册（办公）地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 20 华福证券有限责任公司 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 注册（办公）地址：北京市西城区闹市 口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 21 信达证券股份有限公司 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 22 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号 中信证券大厦 23 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 注册（办公）地址：济南市市中区经七 路86号 法定代表人：李玮 24 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区 凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 25 国盛证券有限责任公司 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客户服务电话:400 8222 111 网址：www.gszq.com 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳 路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 26 中信证券（山东）有限责任公司 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 注册（办公）地址：深圳市福田区中心 三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 27 中信期货有限公司 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-60819988 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号 嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 28 财通证券股份有限公司 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客户服务电话： 95336、4008696336 网址： www.ctsec.com 注册地址：广州市天河区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔19层、20层 29 中信证券华南股份有限公司 法定代表人：胡伏云 联系人：宋丽雪 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：广东省广州市天河区珠江东 路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东 路13号高德置地广场E座12层 30 万联证券股份有限公司 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286930 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 31 深圳众禄基金销售股份有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街 道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 32 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址： www.fund123.cn 33 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号 东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358236 传真：021-80358749 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11层 34 上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区场中路685弄 37号4号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔 多斯国际大厦9楼 35 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400700 9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富 街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号 邮电新闻大厦6层 36 北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号 东方财富大厦2楼 37 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 元茂大厦903室 法定代表人：吴强 38 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人：洪泓 电话：0571-88911818-8659 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本 大厦10 39 浦领基金销售有限公司 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-0125899 网址：www.zscffund.com 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9 号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号 SOHO现代城C座1809室 40 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-59644496 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江 道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 41 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎 村735号03室 42 北京晟视天下基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943，010-58170918 传真：010-58170800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国 门外大街21号北京国际俱乐部C座写字 楼11层 法定代表人：赵学军 43 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格 科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A座2208 45 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达 北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号SOHO嘉盛中心30层3001室 46 北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人：周斌 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 网址:www.chtwm.com 47 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱 街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：400-875-9885 网址：www.qianjing.com 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发 区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号A座1505室 48 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 注册地址：上海自由贸易区富特北路277 号3层310室 法定代表人：尹彬彬 49 上海联泰基金销售有限公司 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 住所：上海市黄浦区黄河路333号201 室A区056单元 法定代表人：金佶 50 上海汇付基金销售有限公司 联系人：甄宝林 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号 C5幢1楼 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄 61号10号楼12楼 51 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 52 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中 关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路3088号中洲大 厦3203A单元 法定代表人：祝中村 53 深圳富济基金销售有限公司 联系人：曾瑶敏 电话号码：0755-83999907 传真号码：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17 号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17 号10层1015室 54 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 55 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市丰台区东管头1号2 号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 56 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 注册地址：河南自贸试验区郑州片区 （郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区 （郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 57 和耕传承基金销售有限公司 楼503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技 园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技 园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 58 深圳市金斧子基金销售有限公司 单元11层1108 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com 注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19 号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 59 武汉市伯嘉基金销售有限公司 联系人：陆锋 电话：027-83863742 客户服务电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn 注册地址：北京市西城区西直门外大街1 号院2号楼17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1 60 北京汇成基金销售有限公司 号院2号楼（西环广场B座）19层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 61 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真： 025-66996699 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾 大道2815号302室 法定代表人：黄欣 62 上海中正达广基金销售有限公司 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号4楼 63 海银基金销售有限公司 法定代表人：巩巧丽 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号 8楼 64 上海万得基金销售有限公司 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 65 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 官网：https://danjuanapp.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园 66 上海基煜基金销售有限公司 公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 67 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址： www.fengfd.com 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342室 68 北京微动利基金销售有限公司 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5678 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 69 北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城 70 北京肯特瑞基金销售有限公司 中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术 开发区科创十一街18号院京东集团总部 A座15层 法定代表人：王苏宁 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 注册地址：成都市成华区建设路9号高 地中心1101室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99号平安金融中心1501单元 71 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋 联系人：王峰 电话：028-84252474 传真：028-84252474 客户服务电话：4008-588-588 网址：https://www.puyifund.com/ 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路799号5楼01、02、03室 72 上海挖财基金销售有限公司 法定代表人：胡燕亮 联系人：义雪辉 电话：021- 50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com/ 注册地址：天津自贸区（中心商务区） 迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号 太平洋保险大厦5层 73 天津万家财富资产管理有限公司 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：021-38909635 客户服务电话：010--59013825 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄 107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号 74 通华财富（上海）基金销售有限公司 通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大 厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大 厦1513室 75 喜鹊财富基金销售有限公司 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财 电话：010-58349088 传真：010-88371180 客户服务电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A座46层 76 济安财富（北京）基金销售有限公司 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 注册地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼1单元3层01号、2单元3层 02号 办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼1单元3层01号、2单元3层 77 华融融达期货股份有限公司 02号 法定代表人：张岩 联系人：李玉磊 电话：0371-69106682 传真：0371-69106655 客户服务电话：400-6197-666 网址：http://www.hrrdqh.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古 檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号 绿地紫峰大厦2005室 78 江苏汇林保大基金销售有限公司 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com 注册（办公）地址：北京市海淀区太月 园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 79 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 联系人：陈臣 电话： 010-82098631 传真： 010-82086110 客户服务电话： 400-158-5050 网址： www.9ifund.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：丁益 电话：0755-82370388-1646 传真：0755-22381325 联系人：邹昱（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华（四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、陈薇瑶 四、基金的名称 景顺长城消费精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金致力于投资沪港深三地上市的具有持续增长潜力的优质大消费类上市公司，分享中国经济增长与消费升级带来的投资机会，追求超越业绩比较基准的投资回报，并注重风险管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券及可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 投资组合比例：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%～95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%），投资于本基金界定的“消费精选”主题的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括： （一）资产配置策略 本基金基于定量、定性分析相结合的宏观经济与市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为：（1）宏观经济指标，包括GDP增速、工业增加值增速、PPI、CPI、市场利率变化、社会融资总额、固定资产投资、进出口贸易、人民币汇率等因素；（2）市场方面指标，包括市场整体估值水平、海外市场对标行业估值水平与市值等；（3）政策因素，包括货币政策与财政政策，以及涉及资本市场改革等方面政策等。 （二）股票投资策略 1、消费精选主题的界定 本基金所定义的“消费精选”主题，指具有持续增长潜力的优质大消费类上市公司。大消费类主要是指满足个人日常生活所需的实物类消费、服务类消费以及在日常消费行业的产业链中处于重要环节的行业。其中，实物类消费主要是指提供有形商品的消费，例如食品饮料、农业、家用电器等，服务类消费主要是指以提供劳务等无形商品的消费，例如旅游、游戏、教育、物业等。与日常消费密切相关的行业主要是指为消费企业或行为提供服务或产品的行业，如物流、金融、广告等。 本基金的股票投资范围覆盖沪港深三地市场，主要投资的大消费类行业有： （1）A股：以申万一级行业分类为例，属于大消费类行业的有：农林牧渔、食品饮料、休闲服务、家用电器、汽车、轻工制造、建筑材料、纺织服装、医药生物、交通运输、房地产、电子、传媒、公用事业、银行、非银金融、商业贸易，以及申万化工三级子行业日用化学品行业等。 （2）港股：以恒生行业指数分类为例，属于大消费类行业的有：恒生必选消费业、恒生非必选消费业、恒生医疗保健业、恒生公用事业、恒生地产建筑业、恒生金融业、恒生工业、恒生原材料业、恒生资讯科技业等。 （3）对于以上行业之外的其他行业，虽然可能目前未被划入消费行业，但是行业发展催生出实际消费需求、新消费模式等，可以将其纳入消费行业股票的范畴中。 （4）随着经济增长以及产业升级转型，消费新生代的崛起，消费行业的外延将会不断扩大，相关上市公司的范畴也将随之而变大。基金管理人有权适时对消费精选主题的定义和相关行业进行补充和修订，并在招募说明书更新中公告，无需经基金份额持有人大会审议。 2、个股选择策略 本基金股票投资上从定量和定性两个维度，对细分行业与个股进行分析，进而选取符合要求的投资标的。具体来看，本基金考虑因素包括： （1）行业层面：分析消费群体、消费习惯、收入水平等变化带来的消费结构变化，分析行业增长的驱动因素，并结合经济周期、行业自身周期、行业估值水平及预期收益率等方面进行综合分析。 （2）个股层面：本基金坚持“质量”与“速度”并重的原则，关注企业核心竞争力的来源以及变化趋势、企业业绩增长的驱动因素以及质量。具体而言，本基金重视： 1）企业财务和估值数据分析，主要包括以下几类： a）盈利能力指标 重点考察净资产收益率、主营业务利润率等指标。 b）盈利质量指标 重点考察经营活动现金流量等相关指标。 c）成长性指标 重点考察上市公司的利润增长率、主营业务收入增长率等指标。 d）估值指标 本基金结合公司的基本面，优选PE、PB在同行业中估值较低的具备投资价值的股票构建投资组合。 e）营运能力指标 重点考察总资产周转率、应收账款周转率等指标。 f）反映公司财务健康状况相关指标 本基金优选具有较强偿债能力、公司财务状况健康的股票构建投资组合。具体将通过流动比率、总负债/流动资产净值、总负债/有形资产净值等财务指标，衡量公司的短期和中长期偿债能力及财务安全性。 g）反映公司竞争能力的指标 重点考察上市公司的市场占有率、销售利润率、知识产权及专利数量等指标。 2）公司商业模式分析，包括公司价值主张、内外部价值链、盈利模式与生意特性、产品特性与差异化等。 3）公司成长空间分析，包括企业市占率、提价能力、结构升级能力、新业务新领域拓展等。 4）公司管理层分析，包括激励情况、企业文化、人才培养能力、团队进取心等。 5）公司风险点分析，包括负面报导跟踪、劣势研究等方面。 （三）债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 1、自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。 2、自下而上个券选择 通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。 重点选择的债券品种包括：a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权价值的可转换债券；e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。 （1）利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。 （2）信用策略 基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 （3）时机策略 1）骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。 3）利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 （4）可转债投资策略 1)相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转债股性和债性的相对价值。通过对可转债转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 2)基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。 3)估值分析 在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （五）股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。 1、时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。 2、套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 3、合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 (六)股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机 和投资比例。若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 （七）国债期货投资策略 本基金可投资国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用，降低基金资产调整的频率和交易成本。 （八）参与融资业务的投资策略 本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利用融资发掘可能的增值机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，对冲系统性风险，实现保值和锁定收益。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 九、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 十、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货等交易费用； 8、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 景顺长城基金管理有限公司 二○二○年八月二十六日