混合型证券投资基金增设份额及调整收益 分配原则并相应修改相关法律文件的公告 为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《天弘安康颐和混合型证券投资基金基金合同》、《天弘安康颐和混合型证券投资基金招募说明书》及其更新的有关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )经与基金托管人上海银行股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定自2024年11月13日起增加天弘安康颐和混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )E类基金份额、调整本基金收益分配原则,并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下: 一、增设E类基金份额的基本情况 1、基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额。 在投资者认购/申购时收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为C类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为E类基金份额。本基金A类、C类及E类基金份额的登记机构均为天弘基金管理有限公司。 本基金A类、C类和E类基金份额单独设置基金代码。 A类基金份额代码010043,C类基金份额代码010044,E类基金份额代码022556。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 2、E类基金份额的费率结构 1)本基金E类基金份额不收取申购费用; 2)本基金E类基金份额的赎回费率具体如下表所示: 持有时间(N) 赎回费率 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0% 3)本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销售服务费 E为E类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3、投资管理 本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、信息披露 由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。新增的E类基金份额自2024年11月13日起,在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的该类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 二、调整收益分配原则 本基金基金收益分配原则中,将“4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;” 补充完善为: “4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额和E类基金份额收取销售服务费, 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方 案,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;” 三、重要提示 1、投资者可自2024年11月13日起办理本基金E类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及转换业务;若日后调整上述业务的适用范围,基金管理人将另行通知或公告。 2、本基金增设E类基金份额、调整收益分配原则并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、基金管理人及基金托管人对《天弘安康颐和混合型证券投资基金基金合同》和《天弘安康颐和混合型证券投资基金招募说明书》等法律文件进行了相应修订。修订后的上述法律文件自2024年11月13日起生效。 4、投资者可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话(95046)获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二四年十一月十三日 《天弘安康颐和混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在部分 修订前 修订后 63、E类基金份额:指投资人申购基金时不收取申购费用,在赎回 第二部分 无 时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提销 释义 售服务费的基金份额 八、基金份额类别 八、基金份额类别 …… …… 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基 据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销 金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额;在投资 售服务费的称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认 者认购/申购时不收取认购/申购费用,在赎回时根据持 购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并从本类 第三部分 有期限收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提销售 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额;在投资者 基金的基 本情况 服务费的,称为C类基金份额。 申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用, 本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码,分别 并从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为E类基金份额。 计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金A类、C类、E类基金份额单独设置基金代码,分别计 …… 算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份 …… 额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 1、本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额分别 码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额 设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 …… 累计净值。 …… 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 第六部分 份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额 计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基 基金份额 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 金管理人决定,并在招募说明书中列示;C类基金份额和E类基金 的申购与 示;C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申 份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日某 赎回 购金额除以当日某一类别的基金份额净值,有效份额单 一类别的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基金份 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基金份额、C类 额和C类基金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。 基金份额和E类基金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:天弘基金管理有限公司 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际 住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大 大厦A座1704-241号 厦23层 法定代表人:胡晓明 法定代表人:韩歆毅 设立日期:2004年11月8日 设立日期:2004年11月8日 第七部分 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 基金合同 金字[2004]164号 [2004]164号 当事人及 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 权利义务 注册资本:人民币5.143亿元 注册资本:人民币5.143亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:(022)83310208 联系电话:(022)83310208 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 ……本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金 ……本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额由 份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后 于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后 的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 一、基金费用的种类 3、C类基金份额和E类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费; 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额和E 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 类基金份额收取销售服务费。 3、销售服务费 (1)本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的基金资产净值的0.20%年费率计提,销售服务费的计算方 第十五部 份额收取销售服务费。 法如下: 分 基 金 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资 H=E×0.20%÷当年天数 费用与税 收 产净值的0.20%年费率计提,销售服务费的计算方法如 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 下: E为C类基金份额前一日基金资产净值 H=E×0.20%÷当年天数 (2)本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金 份额的基金资产净值的0.40%年费率计提,销售服务费的计算方 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销售服务费 E为E类基金份额前一日基金资产净值 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相 额进行再投资;基金份额持有人可对A类、C类、E类基金份额分 应类别的基金份额进行再投资;基金份额持有人可对A 第十六部 别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分 分 基 金 类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不 配方式是现金分红; 的收益与 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金 分配 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而 份额和E类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可 C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的 供分配利润将有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别 可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金 制定收益分配方案,本基金同一类别的每一基金份额享有同等 份额享有同等分配权; 分配权;