易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金增设C类基金份额 并修订基金合同、托管协议的公告 为满足投资者需求,经与各基金托管人协商一致,易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对旗下部分基金增设C类基金份额,并对基金合同和托管协议进行修订。 现将相关事宜公告如下: 一、增设C类基金份额的基金 序号 基金名称 1 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2 易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金 3 易方达信息行业精选股票型证券投资基金 4 易方达高端制造混合型发起式证券投资基金 二、增设C类基金份额的方案 (一)基金份额的分类 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金:增设C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额,同时原人民币基金份额和美元现汇基金份额分别变更为A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。A类基金份额包括A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额。C类基金份额包括C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额。各类基金份额分 别设置代码,分别计算并披露基金份额净值和基金份额累计净值。 其他基金:增设C类基金份额,同时原基金份额变更为A类基金份额。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。各类基金份额分别设置代码,分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 上述基金各类基金份额基本信息如下: 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类人民币基金份额 008284 易方达全球医药行业混合 发起式(QDII)A(人民币份额) C类人民币基金份额 019035 易方达全球医药行业混合 发起式(QDII)C(人民币份额) 易方达全球医药行业混合 A类美元现汇基金份额 008285 发起式(QDII)A(美元现汇份 额) 易方达全球医药行业混合 C类美元现汇基金份额 019036 发起式(QDII)C(美元现汇份 额) 易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 001856 易方达环保主题混合A C类基金份额 019032 易方达环保主题混合C 易方达信息行业精选股票型证券投资基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 010013 易方达信息行业精选股票A C类基金份额 019024 易方达信息行业精选股票C 易方达高端制造混合型发起式证券投资基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 009049 易方达高端制造混合发起式A C类基金份额 019034 易方达高端制造混合发起式C (二)增设份额的申赎价格 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金:申购、赎回价格以申请当日对应份额类别的基金份额净值为基准进行计算,其中C类任一币种份额首笔申购当日为C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额的首笔申购日,C类人民币基金份额于首笔申购日的申购价格为当日A类人民币基金份额的基金份额净值,C类美元现汇基金份额于首笔申购日的申购价格为当日A类美元现汇基金份额的基金份额净值; 其他基金:申购、赎回价格以申请当日对应份额类别的基金份额净值为基准进行计算,各基金C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日对应基金A类基金份额的基金份额净值。 (三)C类基金份额的费用 1.申购费 上述基金C类基金份额不收取申购费。 2.赎回费 上述基金C类基金份额的赎回费率为: 持有时间(天) C类基金份额赎回费率 归入基金财产比例 0-6 1.5% 100% 7-29 0.5% 100% 30及以上 0% - 3.管理费和托管费 上述基金C类基金份额的管理费率、托管费率与对应基金A类基金份额相同。 4.销售服务费 上述基金C类基金份额销售服务费年费率为0.5%,按前一日C类基金份额基金资产净值的0.5%年费率计提。 (四)C类基金份额的投资管理 上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。 (五)C类基金份额的持有人大会表决权 上述基金每一份C类基金份额与对应基金每一份A类基金份额具有平等的表决权。 (六)C类基金份额的收益分配方式 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金:C类人民币基金份额、C类美元现汇基金份额收益分配方式分别与A类人民币基金份额、A类美元现汇基金份额相同。 其他基金:C类基金份额收益分配方式与对应基金A类基金份额相同。 (七)C类基金份额的销售机构 1.直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:梁美 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: 本公司直销中心和网上直销系统销售上述基金C类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。 2.非直销销售机构 暂无。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。 三、基金合同和托管协议的修订 基金合同、托管协议修订内容详见附件《基金合同、托管协议修订前后对照表》。 基金合同、托管协议的修订符合相关法律法规的规定,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且基金管理人已履行规定程序。 基金管理人将更新招募说明书、基金产品资料概要相关内容。 四、上述基金增设C类基金份额事宜及修订后的基金合同、托管协议自2023年11月15日起生效。 五、其他事项 1.本公告仅对上述基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细情况,请阅读上述基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关公告。 2.易方达信息行业精选股票型证券投资基金和易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的A类基金份额、C类基金份额将在2023年港股通非交易日(2023年12 月 25 日、12 月 26 日)暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务,详见相关公告。 3.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 4.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 附件:《基金合同、托管协议修订前后对照表》 易方达基金管理有限公司 2023年11月11日 附件:《基金合同、托管协议修订前后对照表》 一、易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 (一)基金合同 章节 修订前 修订后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 前言 和原则 和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合同人民共和国民法典》、《中华人民共和国 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 集证券投资基金运作管理办法》(以下 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金《公开募集证券投资基金销售机构监督 销售管理办法》(以下简称“《销售办 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披《公开募集证券投资基金信息披露管理 露管理办法》(以下简称“《信息披露办办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 法》”)、《合格境内机构投资者境外证券《合格境内机构投资者境外证券投资管 投资管理试行办法》(以下简称“《试行理试行办法》(以下简称“《试行办 办法》”)、《关于实施<合格境内机构投法》”)、《关于实施<合格境内机构投资 资者境外证券投资管理试行办法>有关 者境外证券投资管理试行办法>有关问 问题的通知》(以下简称“《通知》”)、题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公 《公开募集开放式证券投资基金流动性 开募集开放式证券投资基金流动性风险 风险管理规定》(以下简称“《流动性风管理规定》(以下简称“《流动性风险管 险管理规定》”)和其他有关法律法规。理规定》”)和其他有关法律法规。 第二部分 12、《销售办法》:指中国证监会 12、《销售办法》:指中国证监会 释义 2013年3月15日颁布、同年6月1日 2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 19、银行业监督管理机构:指中国 19、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行保险监督管理委 人民银行和/或国家金融监督管理总局 员会 57、基金份额净值:A类人民币基 57、基金份额净值:人民币基金份 金份额的基金份额净值指以估值日A类 额的基金份额净值指以估值日基金资产 基金资产净值除以估值日A类基金份额 净值除以估值日基金份额余额后得出的 余额后得出的单位基金份额的价值,估 单位基金份额的价值,估值日基金份额 值日A类基金份额余额为估值日A类各 余额为估值日各币种基金份额余额的合 币种基金份额余额的合计数;A类美元 计数;美元基金份额的基金份额净值以 现汇基金份额的基金份额净值以A类人 人民币基金份额的基金份额净值为基础,民币基金份额的基金份额净值为基础, 按照估值日的估值汇率进行折算 按照估值日的估值汇率进行折算;C类 人民币基金份额的基金份额净值指以估 值日C类基金份额的基金资产净值除以 估值日C类基金份额余额后得出的单位 基金份额的价值,估值日C类基金份额 余额为估值日C类各币种基金份额余额 的合计数;C类美元现汇基金份额的基 金份额净值以C类人民币基金份额的基 金份额净值为基础,按照估值日的估值 汇率进行折算 67、销售服务费:指从基金财产中 计提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 68、A类基金份额:在投资人申购 基金时收取申购费用,并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基金份额。A类基金份额包括A 类人民币基金份额和A类美元现汇基金 份额 69、C类基金份额:从本类别基金 资产中计提销售服务费,并不收取申购 费用的基金份额,称为C类基金份额。 C类基金份额包括C类人民币基金份额 和C类美元现汇基金份额 第三部分 七、基金份额面值和认购费用 七、基金份额面值和认购费用 基金的基 美元基金份额的初始面值的计算方 美元现汇基金份额的初始面值的计 本情况 法详见招募说明书。 算方法详见招募说明书。 九、基金份额的类别 九、基金份额的类别 本基金根据认购、申购、赎回所使 本基金将基金份额分为不同的类别。 用货币的不同,将基金份额分为不同的 在投资人申购基金时收取申购费用,并 类别。以人民币计价并进行认购、申购、不再从本类别基金资产中计提销售服务 赎回的份额类别,称为人民币基金份额;费的基金份额,称为A类基金份额;从 以美元计价并进行认购、申购、赎回的 本类基金资产中计提销售服务费,并不 份额类别,称为美元基金份额(特指美 收取申购费用的基金份额,称为C类基 元现汇基金份额,下同)。本基金对人 金份额。A类基金份额包括A类人民币 民币基金份额和美元基金份额分别设置 基金份额和A类美元现汇基金份额。C 代码,分别披露基金份额净值和基金份 类基金份额包括C类人民币基金份额和 额累计净值。人民币基金份额和美元基 C类美元现汇基金份额。具体费率的设 金份额合并投资运作,共同承担投资换 置及费率水平在招募说明书或相关公告 汇产生的费用。投资者在认购、申购基 中列示。 金份额时可自行选择基金份额类别,并 投资者在申购基金份额时可自行选 交付相应币种的款项。 择基金份额类别,并交付对应币种的款 除非基金管理人在未来条件成熟后 项,赎回基金份额时收到对应币种的款 另行公告开通相关业务,本基金不同基 项。各类基金份额分别设置代码,分别 金份额类别之间不得互相转换。在未来 计算并披露基金份额净值和基金份额累 市场和技术成熟时,本基金可增设美元 计净值。人民币基金份额和美元现汇基 现钞或其他外币种类的基金份额,通过 金份额合并投资运作,共同承担投资换 指定的销售渠道接受投资者申购与赎回,汇产生的费用。 该事项无须召开基金份额持有人大会审 除非基金管理人在未来条件成熟后 议批准。美元现钞或其他外币种类的基 另行公告开通相关业务,本基金不同基 金份额申赎的原则、费用等业务规则届 金份额类别之间不得互相转换。 时由基金管理人确定并提前公告。 基金管理人可根据基金实际运作情 况,在对基金份额持有人利益无实质不 利影响的情况下,经与基金托管人协商 一致,增加美元现钞基金份额、其他外 币种类的基金份额或其他人民币基金份 额,或取消某基金份额类别,或对基金 份额分类办法及规则进行调整并公告, 不需召开基金份额持有人大会审议。 第六部分 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 基金份额 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 的申购与 投资者申购人民币基金份额时从人 投资者申购人民币基金份额时从人 赎回 民币账户缴款,赎回人民币基金份额时,民币账户缴款,赎回人民币基金份额时, 赎回款划往投资者人民币账户。投资者 赎回款划往投资者人民币账户。投资者 申购美元基金份额时从美元账户缴款, 申购美元现汇基金份额时从美元账户缴 赎回美元基金份额时,赎回款划往投资 款,赎回美元现汇基金份额时,赎回款 者美元账户。 划往投资者美元账户。 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、本基金份额净值的计算,保留到 1、本基金各类基金份额净值的计算, 小数点后4位,小数点后第5位四舍五 保留到小数点后4位,小数点后第5位 入,由此产生的收益或损失由基金财产 四舍五入,由此产生的收益或损失由基 承担。遇特殊情况,经履行适当程序, 金财产承担。遇特殊情况,经履行适当 可以适当延迟计算或公告。 程序,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招募 式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管理说明书》。本基金A类基金份额的申购 人决定,并在招募说明书中列示。申购 费率由基金管理人决定,并在招募说明 的有效份额为净申购金额除以当日对应 书中列示。申购的有效份额为净申购金 份额类别的基金份额净值,有效份额单 额除以当日对应份额类别的基金份额净 位为份,上述计算结果均按四舍五入方 值,有效份额单位为份,上述计算结果 法,保留到小数点后2位,由此产生的 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 收益或损失由基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产 3、赎回金额的计算及处理方式:本 承担。 基金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式:本 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决基金赎回金额的计算详见《招募说明 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 对应份额类别的基金份额净值并扣除相 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 应的费用。人民币基金份额赎回金额单 对应份额类别的基金份额净值并扣除相 位为元,美元基金份额赎回金额单位为 应的费用。人民币基金份额赎回金额单 美元。上述计算结果均按四舍五入方法,位为元,美元现汇基金份额赎回金额单 保留到小数点后2位,由此产生的收益 位为美元。上述计算结果均按四舍五入 或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生 4、申购费用由投资人承担,不列入 的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。 4、A类基金份额申购费用由投资人 承担,不列入基金财产。C类基金份额 不收取申购费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒 发生下列情况时,基金管理人可拒 绝或暂停接受投资人某一类币种或多类 绝或暂停接受投资人某一类或多类份额 币种份额的申购申请: 的申购申请: 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂 发生下列情形时,基金管理人可暂 停接受投资人某一类币种或多类币种份 停接受投资人某一类或多类份额的赎回 额的赎回申请或延缓支付赎回款项: 申请或延缓支付赎回款项: 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的10% 例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放日的 一并处理,无优先权并以下一开放日该 基金份额净值为基础计算赎回金额,以 类基金份额的基金份额净值为基础计算 此类推,直到全部赎回为止。如投资人 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 在提交赎回申请时未作明确选择,投资 止。如投资人在提交赎回申请时未作明 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 确选择,投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 当事人及 名称:易方达基金管理有限公司 名称:易方达基金管理有限公司 权利义务 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 联系电话:020-38797888 联系电话:4008818088 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 2、在法律法规规定和《基金合同》 2、在法律法规规定和《基金合同》 持有人大 约定的范围内且对基金份额持有人利益 约定的范围内且对基金份额持有人利益 会 无实质性不利影响的前提下,以下情况 无实质性不利影响的前提下,以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修 可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规 (2)在法律法规和《基金合同》规 定的范围内,调整本基金的申购费率、 定的范围内,调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或调整收费方式、调整基 调低赎回费率、调低销售服务费率或调 金份额类别设置; 整收费方式、调整基金份额类别设置; 第十四部 五、估值程序 五、估值程序 分 基 金 1、本基金分别计算并披露不同币种 1、本基金分别计算并披露不同类别 资产估值 基金份额对应的基金份额净值。人民币 份额对应的基金份额净值。A类人民币 基金份额净值和美元基金份额净值的计 基金份额的基金份额净值指以估值日A 算分别精确到0.0001元人民币和0.0001 类基金资产净值除以估值日A类基金份 美元,小数点后第5位四舍五入。基金 额余额后得出的单位基金份额的价值, 管理人可以设立大额赎回情形下的净值 估值日A类基金份额余额为估值日A类 精度应急调整机制。国家另有规定的, 各币种基金份额余额的合计数;A类美 从其规定。 元现汇基金份额的基金份额净值以A类 人民币基金份额的基金份额净值为基础, 按照估值日的估值汇率进行折算;C类 人民币基金份额的基金份额净值指以估 值日C类基金份额的基金资产净值除以 估值日C类基金份额余额后得出的单位 基金份额的价值,估值日C类基金份额 余额为估值日C类各币种基金份额余额 的合计数;C类美元现汇基金份额的基 金份额净值以C类人民币基金份额的基 金份额净值为基础,按照估值日的估值 汇率进行折算。 人民币基金份额净值和美元现汇基 金份额净值的计算分别精确到0.0001元 人民币和0.0001美元,小数点后第5位 四舍五入。基金管理人可以设立大额赎 回情形下的净值精度应急调整机制。国 家另有规定的,从其规定。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基 金 3、销售服务费; 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 收 和支付方式 和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净 值的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的 销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产 净值 销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送划款指令,基金托管人 复核后于次月首日起10个工作日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3 上述“一、基金费用的种类”中第4 -13项费用,根据有关法规及相应协议 -14项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种: 2、本基金收益分配方式分两种: 的收益与 现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金分红与红利再投资,投资者可选择 分配 现金红利或将现金红利自动转为基金份 现金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本基 别的基金份额进行再投资;若投资者不 金默认的收益分配方式是现金分红; 选择,本基金默认的收益分配方式是现 3、人民币基金份额的现金分红币 金分红; 种为人民币,美元基金份额的现金分红 3、人民币基金份额的现金分红币 币种为美元;不同币种份额红利再投资 种为人民币,美元现汇基金份额的现金 适用的净值为该币种份额的份额净值; 分红币种为美元;不同币种份额红利再 4、基金收益分配后人民币基金份 投资适用的净值为该币种份额的份额净 额的基金份额净值不能低于面值;即基 值; 金收益分配基准日人民币基金份额的基 4、基金收益分配后人民币基金份 金份额净值减去每单位基金份额收益分 额的基金份额净值不能低于面值;即基 配金额后不能低于面值;对于美元基金 金收益分配基准日人民币基金份额的基 份额,由于汇率因素影响,收益分配后 金份额净值减去每单位基金份额收益分 美元基金份额的基金份额净值可能低于 配金额后不能低于面值;对于美元现汇 对应的基金份额面值;美元基金份额的 基金份额,由于汇率因素影响,收益分 每份额分配金额根据人民币份额的每份 配后美元现汇基金份额的基金份额净值 额分配数额按照汇率进行折算,具体见 可能低于对应的基金份额面值;美元现 招募说明书; 汇基金份额的每份额分配金额根据人民 5、同一类别的每一基金份额享有 币份额的每份额分配数额按照汇率进行 同等分配权; 折算,具体见招募说明书; 5、本基金各类基金份额在费用收取 上不同,其对应的可分配收益可能有所 不同。同一类别的每一基金份额享有同 等分配权; 第十八部 四、本基金公开披露的信息应采用 四、本基金公开披露的信息应采用 分 基金 中文文本。如同时采用外文文本的,基 中文文本。如同时采用外文文本的,基 的信息披 金信息披露义务人应保证不同文本的内 金信息披露义务人应保证不同文本的内 露 容一致。不同文本之间发生歧义的,以 容一致。不同文本之间发生歧义的,以 中文文本为准。 中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,人民币基金份额 数字;除特别说明外,人民币基金份额 的货币单位为人民币元,美元基金份额 的货币单位为人民币元,美元现汇基金 的货币单位为美元。 份额的货币单位为美元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理 《基金合同》生效后,在开始办理 基金份额申购或者赎回前,基金管理人 基金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次人民 应当至少每周在指定网站披露一次人民 币基金份额的基金份额净值和基金份额 币基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值,至少每周通过基金管理人网 累计净值,至少每周通过基金管理人网 站披露一次美元基金份额的基金份额净 站披露一次美元现汇基金份额的基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 日后的第二个工作日,通过指定网站、 日后的第二个工作日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点,披露 基金销售机构网站或者营业网点,披露 开放日人民币基金份额的基金份额净值 开放日人民币基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值,通过基金管理人 和基金份额累计净值,通过基金管理人 网站披露开放日美元基金份额的基金份 网站披露开放日美元现汇基金份额的基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日后的第二个工作日,在指 年度最后一日后的第二个工作日,在指 定网站披露半年度和年度最后一日人民 定网站披露半年度和年度最后一日人民 币基金份额的基金份额净值和基金份额 币基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值,在基金管理人网站披露半年 累计净值,在基金管理人网站披露半年 度和年度最后一日美元基金份额的基金 度和年度最后一日美元现汇基金份额的 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎 15、管理费、托管费、销售服务费、 回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 发生变更; 方式和费率发生变更; (二)托管协议 章节 修订前 修订后 一、基金托 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 管协 议 当 (一)基金管理人 (一)基金管理人 事人 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 二、基金 (一)订立托管协议的依据 (一)订立托管协议的依据 托管协议 本协议依据《中华人民共和国合同 本协议依据《中华人民共和国民法 的依据、 法》、《中华人民共和国证券投资基金法》典》、《中华人民共和国证券投资基金法》 目的和原 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 则 证券投资基金运作管理办法》(以下简 证券投资基金运作管理办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开募集证券投称“《运作办法》”)、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简称 资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)、《合格境内机构“《信息披露办法》”)、《合格境内机构 投资者境外证券投资管理试行办法》投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称《试行办法》)、《关于实施(以下简称《试行办法》)、《关于实施 〈合格境内机构投资者境外证券投资管 〈合格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法〉有关问题的通知》、《公开理试行办法〉有关问题的通知》、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管 募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性规定》”)理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 及其他有关法律法规与《易方达全球医 及其他有关法律法规与《易方达全球医 药行业混合型发起式证券投资基金基金 药行业混合型发起式证券投资基金基金 合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 十一、基 (二)基金资产净值的计算和复核 (二)基金资产净值的计算和复核 金资产净 1、基金资产净值 1、基金资产净值 值计算和 基金资产净值是指基金资产总值减 基金资产净值是指基金资产总值减 会计核算 去负债后的价值。人民币基金份额的基 去负债后的价值。本基金分别计算并披 金份额净值指以估值日基金资产净值除 以估值日基金份额余额后得出的单位基 露不同类别份额对应的基金份额净值。 金份额的价值,估值日基金份额余额为 A类人民币基金份额的基金份额净值指 估值日各币种基金份额余额的合计数; 以估值日A类基金资产净值除以估值日 美元基金份额的基金份额净值以人民币 A类基金份额余额后得出的单位基金份 基金份额的基金份额净值为基础,按照 额的价值,估值日A类基金份额余额为 估值日的估值汇率进行折算。人民币基 估值日A类各币种基金份额余额的合计 金份额净值和美元基金份额净值的计算 数;A类美元现汇基金份额的基金份额 分别精确到0.0001元和0.0001美元, 小数点后第五位四舍五入。 净值以A类人民币基金份额的基金份额 净值为基础,按照估值日的估值汇率进 行折算;C类人民币基金份额的基金份 额净值指以估值日C类基金份额的基金 资产净值除以估值日C类基金份额余额 后得出的单位基金份额的价值,估值日C 类基金份额余额为估值日C类各币种基 金份额余额的合计数;C类美元现汇基 金份额的基金份额净值以C类人民币基 金份额的基金份额净值为基础,按照估 值日的估值汇率进行折算。人民币基金 份额净值和美元现汇基金份额净值的计 算分别精确到0.0001元和0.0001美元, 小数点后第五位四舍五入。 十二、基 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 金收益分 3、基金收益分配可采用现金红利的 3、基金收益分配可采用现金红利的 配 方式,或者将现金红利自动转为基金份 方式,或者将现金红利自动转为对应类 额进行再投资的方式(下称“再投资方 别的基金份额进行再投资的方式(下称 式”),投资者可以选择两种方式中的一 “再投资方式”),投资者可以选择两种 种;如果投资者没有明示选择,则视为 方式中的一种;如果投资者没有明示选 选择现金红利的方式处理。 择,则视为选择现金红利的方式处理。 十四、基金 (三)销售服务费的计提比例和计 费用 提方法 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净值 的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 净值 销售服务费每日计提,按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送划款指 令,基金托管人复核后于次月首日起10 个工作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 (五)基金管理费和基金托管费的 (六)基金管理费、基金托管费和 调整 销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌 基金管理人和基金托管人可协商酌 情降低基金管理费和基金托管费,并履 情降低基金管理费、基金托管费或销售 行相应程序。基金管理人必须在实施前 予以披露。 服务费,并履行相应程序。基金管理人 必须在实施前予以披露。 十七、基 (三)境外托管代理人的选任: (三)境外托管代理人的选任: 金管理人 1、基金托管人应以谨慎、尽责的原 1、基金托管人应以谨慎、尽责的原 和基金托 则选择符合以下条件的境外托管机构担 则选择境外托管机构担任境外托管代理 管人的更 任境外托管代理人: 人。 换、境外 托管代理 人的选任 二、易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金 (一)基金合同 章节 修订前 修订后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 前言 和原则 和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合同 人民共和国民法典》、《中华人民共和国 法》”)、《中华人民共和国证券投资基 证券投资基金法》(以下简称“《基金 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 法》”)、《公开募集证券投资基金运作 募集证券投资基金运作管理办法》(以下 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 《公开募集证券投资基金销售机构监督 销售管理办法》(以下简称“《销售办 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息 《公开募集证券投资基金信息披露管理 披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资 《公开募集开放式证券投资基金流动性 基金流动性风险管理规定》(以下简称 风险管理规定》(以下简称“《管理规 “《管理规定》”)和其他有关法律法规。定》”)和其他有关法律法规。 第二部分 11、《销售办法》:指中国证监会 11、《销售办法》:指中国证监会 释义 2013年3月15日颁布、同年6月1日 2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国 16、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行业监督管理委员 人民银行和/或国家金融监督管理总局 会 56、销售服务费:指从基金财产中 计提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 57、A类基金份额:在投资人申购 基金时收取申购费用,并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基金份额 58、C类基金份额:从本类别基金 资产中计提销售服务费,并不收取申购 费用的基金份额,称为C类基金份额 第三部分 八、其他 八、基金份额的类别 基金的基 基金管理人可根据基金实际运作 本基金将基金份额分为不同的类别。 本情况 情况,在对基金份额持有人利益无实 在投资人申购基金时收取申购费用,并 质不利影响的情况下,经与基金托管 不再从本类别基金资产中计提销售服务 人协商一致,增加新的基金份额类别,费的基金份额,称为A类基金份额;从 或取消某基金份额类别,或对基金份 本类别基金资产中计提销售服务费,并 额分类办法及规则进行调整并公告, 不收取申购费用的基金份额,称为C类 不需召开基金份额持有人大会审议。 基金份额。具体费率的设置及费率水平 在招募说明书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码, 分别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选 择基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间的转换规定请见招募说明书或 相关公告。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定。基金管理 人可根据基金实际运作情况,在对基金 份额持有人利益无实质不利影响的情况 下,经与基金托管人协商,增加新的基 金份额类别、取消某基金份额类别或对 基金份额分类办法及规则进行调整并公 告,不需召开基金份额持有人大会审议。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理时 的申购与 间 间 赎回 基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定之 外的日期或者时间办理基金份额的申购 外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同 或者赎回或者转换。投资人在基金合同 约定之外的日期和时间提出申购、赎回 约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的,其 或转换申请且登记机构确认接受的,其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日 基金份额申购、赎回价格为下一开放日 基金份额申购、赎回的价格。 各类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额净 格以申请当日收市后计算的各类基金份 值为基准进行计算; 额的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、申购、赎回价格以申请当日收市 1、申购、赎回价格以申请当日收市 后计算的基金份额净值为基准进行计算。后计算的各类基金份额的基金份额净值 本基金份额净值的计算,保留到小数点 为基准进行计算。本基金各类基金份额 后3位,小数点后第4位四舍五入,由 净值的计算,均保留到小数点后3位, 此产生的收益或损失由基金财产承担。 小数点后第4位四舍五入,由此产生的 遇特殊情况,基金管理人可以适当延迟 收益或损失由基金财产承担。遇特殊情 计算或公告。 况,基金管理人可以适当延迟计算或公 告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招募 式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管理说明书》。本基金A类基金份额的申购 人决定,并在招募说明书中列示。申购 费率由基金管理人决定,并在招募说明 的有效份额为净申购金额除以当日的基 书中列示。申购的有效份额为净申购金 金份额净值,有效份额单位为份,上述 额除以当日该类基金份额的基金份额净 计算结果均按四舍五入方法,保留到小 值,有效份额单位为份,上述计算结果 数点后2位,由此产生的收益或损失由 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本 3、赎回金额的计算及处理方式:本 基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决书》。本基金的赎回费率由基金管理人决 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 该类基金份额的基金份额净值并扣除相 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 应的费用,赎回金额单位为元。上述计 五入方法,保留到小数点后2位,由此 算结果均按四舍五入方法,保留到小数 产生的收益或损失由基金财产承担。 点后2位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入 4、A类基金份额申购费用由申购该 基金财产。 类基金份额的投资人承担,不列入基金 财产。C类基金份额不收取申购费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒 发生下列情况时,基金管理人可拒 绝或暂停接受投资人的申购申请: 绝或暂停接受投资人的某一类或多类份 额申购申请: 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂 发生下列情形时,基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 停接受投资人的某一类或多类份额赎回 回款项: 申请或延缓支付赎回款项: 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的10% 例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放日的 一并处理,无优先权并以下一开放日该 基金份额净值为基础计算赎回金额,以 类基金份额的基金份额净值为基础计算 此类推,直到全部赎回为止。如投资人 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 在提交赎回申请时未作明确选择,投资 止。如投资人在提交赎回申请时未作明 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 确选择,投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 权利义务 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 注册资本:12,000万元人民币 注册资本:13,244.2万元人民币 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包括 其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的 (8)复核、审查基金管理人计算的 基金资产净值、基金份额净值、基金份 基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金 持有人大 托管人协商后修改,不需召开基金份额 托管人协商后修改,不需召开基金份额 会 持有人大会: 持有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规 (3)在法律法规和《基金合同》规 定的范围内调整本基金的申购费率、调 定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式; 低赎回费率、调低销售服务费率或变更 收费方式; 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基金 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个工 资产估值 闭市后,基金资产净值除以当日基金份 作日闭市后,该类基金资产净值除以当 额的余额数量计算,精确到0.001元, 日该类基金份额的余额数量计算,均精 小数点后第4位四舍五入。国家另有规 确到0.001元,小数点后第4位四舍五 定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基 每个工作日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个工作日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规 资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值 基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管 后,将各类基金份额净值结果发送基金 人,经基金托管人复核无误后,由基金 托管人,经基金托管人复核无误后,由 管理人对外公布。 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估 要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值 值的准确性、及时性。当任一类基金份 小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,额净值小数点后3位以内(含第3位)发生 视为估值错误。 差错时,视为该类基金份额估值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下: 法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 值的0.25%时,基金管理人应当通报基 人;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 金托管人;错误偏差达到该类基金份额 时,基金管理人应当公告,并报中国证 净值的0.5%时,基金管理人应当公告, 监会备案。 并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责计算,和各类基金份额净值由基金管理人负责 基金托管人负责进行复核。基金管理人 计算,基金托管人负责进行复核。基金 应于每个开放日交易结束后计算当日的 管理人应于每个开放日交易结束后计算 基金资产净值和基金份额净值并发送给 当日的基金资产净值和各类基金份额净 基金托管人。基金托管人对净值计算结 值并发送给基金托管人。基金托管人对 果复核确认后发送给基金管理人,由基 净值计算结果复核确认后发送给基金管 金管理人对基金净值予以公布。 理人,由基金管理人对基金净值予以公 布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金 3、销售服务费; 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 收 和支付方式 和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净 值的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的 销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产 净值 销售服务费每日计提,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初5个工作日 内,按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。费用自动扣划后,基金管理人应进 行核对,如发现数据不符,及时联系基 金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第3-9 上述“一、基金费用的种类”中第4- 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,10项费用,根据有关法规及相应协议规 按费用实际支出金额列入当期费用,由 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 基金托管人从基金财产中支付。 由基金托管人从基金财产中支付。 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 基金管理人和基金托管人协商一致 后,可按照基金发展情况,并根据法律 后,可按照基金发展情况,并根据法律 法规规定和基金合同约定调整基金管理 法规规定和基金合同约定调整基金管理 费率、基金托管费率等相关费率。 费率、基金托管费率或销售服务费率等 相关费率。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 1、本基金收益分配方式分两种: 1、本基金收益分配方式分两种: 基金的收 现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金分红与红利再投资,投资者可选择 益与分配 现金红利或将现金红利自动转为基金份 现金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本基 别的基金份额进行再投资;若投资者不 金默认的收益分配方式是现金分红; 选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值 2、基金收益分配后各类基金份额 不能低于面值;即基金收益分配基准日 净值不能低于面值;即基金收益分配基 的基金份额净值减去每单位基金份额收 准日的各类基金份额净值减去每单位该 益分配金额后不能低于面值; 类基金份额收益分配金额后不能低于面 值; 3、同一类别的每一基金份额享有 3、本基金各基金份额类别在费用 同等分配权; 收取上不同,其对应的可分配收益可能 有所不同。同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不 当投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用时, 足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现 基金登记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为基金份额。红利再投资 金红利自动转为对应类别的基金份额。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务规 则》执行。 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金的信 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 息披露 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销售机 日的次日,通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的基金 构网站或者营业网点披露开放日的各类 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站披露 年度最后一日的次日,在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值 半年度和年度最后一日的各类基金份额 和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎 15、管理费、托管费、销售服务费、 回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 发生变更; 方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金 16、任一类基金份额净值计价错误 份额净值百分之零点五; 达该类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的约 中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 基金定期报告、更新的招募说明书、基 价格、基金定期报告、更新的招募说明 金产品资料概要、基金清算报告等公开 书、基金产品资料概要、基金清算报告 披露的相关基金信息进行复核、审查, 等公开披露的相关基金信息进行复核、 并向基金管理人进行书面或电子确认。 审查,并向基金管理人进行书面或电子 确认。 第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 分 基金 依据基金财产清算的分配方案,将 依据基金财产清算的分配方案,将 合同的变 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 更、终止 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 与基金财 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金债务后,按基金份额持有人持有的 产的清算 基金份额比例进行分配。 各类基金份额比例进行分配。 (二)托管协议 章节 修订前 修订后 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 注册地址:广东省珠海市横琴新区 注册地址:广东省珠海市横琴新区 当事人 宝华路6号105室-42891(集中办公区)荣粤道188号6层 办公地址:广东省广州市珠江新城 珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码:510620 三、基金 (七)基金托管人根据有关法律法 (七)基金托管人根据有关法律法 托管人对 规的规定及《基金合同》的约定,对基 规的规定及《基金合同》的约定,对基 基金管理 金资产净值计算、基金份额净值计算、 金资产净值计算、各类基金份额净值计 人的业务 应收资金到账、基金费用开支及收入确 算、应收资金到账、基金费用开支及收 监督和核 定、基金收益分配、相关信息披露、基 入确定、基金收益分配、相关信息披露、 查 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 据等进行监督和核查。 数据等进行监督和核查。 四、基金 (一)基金管理人对基金托管人履 (一)基金管理人对基金托管人履 管理人对 行托管职责情况进行核查,核查事项包 行托管职责情况进行核查,核查事项包 基金托管 括基金托管人安全保管基金财产、开设 括基金托管人安全保管基金财产、开设 人的业务 基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金财产的资金账户和证券账户、复核 核查 基金管理人计算的基金资产净值和基金 基金管理人计算的基金资产净值和各类 份额净值、根据基金管理人指令办理清 基金份额净值、根据基金管理人指令办 算交收、相关信息披露和监督基金投资 理清算交收、相关信息披露和监督基金 运作等行为。 投资运作等行为。 八、基金 (一)基金资产净值的计算、复核 (一)基金资产净值的计算、复核 资产净值 与完成的时间及程序 与完成的时间及程序 计算和会 1.基金资产净值是指基金资产总值 1.基金资产净值是指基金资产总值 计核算 减去负债后的金额。基金份额净值是按 减去负债后的金额。各类基金份额净值 照每个交易日闭市后,基金资产净值除 是按照每个交易日闭市后,该类基金资 以当日基金份额的余额数量计算,精确 产净值除以当日该类基金份额的余额数 到0.001元,小数点后第四位四舍五入。量计算,均精确到0.001元,小数点后 国家另有规定的,从其规定。 第四位四舍五入。国家另有规定的,从 每个交易日计算基金资产净值及基 其规定。 金份额净值,并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及各 2.基金管理人应每交易日对基金资 类基金份额净值,并按规定公告。 产估值。但基金管理人根据法律法规或 2.基金管理人应每交易日对基金资 《基金合同》的规定暂停估值时除外。 产估值。但基金管理人根据法律法规或 基金管理人每个交易日对基金资产估值 《基金合同》的规定暂停估值时除外。 后,将基金份额净值结果发送基金托管 基金管理人每个交易日对基金资产估值 人,经基金托管人复核无误后,由基金 后,将各类基金份额净值结果发送基金 管理人对外公布。 托管人,经基金托管人复核无误后,由 基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方 (三)基金份额净值错误的处理方 式 式 1.当基金份额净值小数点后3位以 1.当任一类基金份额净值小数点后 内(含第3位)发生差错时,视为基金份 3位以内(含第3位)发生差错时,视为 额净值错误;基金份额净值出现错误时,该类基金份额净值错误;基金份额净值 基金管理人应当立即予以纠正,通报基 出现错误时,基金管理人应当立即予以 金托管人,并采取合理的措施防止损失 纠正,通报基金托管人,并采取合理的 进一步扩大;错误偏差达到基金份额净 措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 到该类基金份额净值的0.25%时,基金 托管人;错误偏差达到基金份额净值的 管理人应当通报基金托管人;错误偏差 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国 达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 证监会备案;当发生净值计算错误时, 管理人应当公告并报中国证监会备案; 由基金管理人负责处理,由此给基金份 当发生净值计算错误时,由基金管理人 额持有人和基金造成损失的,应由基金 负责处理,由此给基金份额持有人和基 管理人先行赔付,基金管理人按差错情 金造成损失的,应由基金管理人先行赔 形,有权向其他当事人追偿。 付,基金管理人按差错情形,有权向其 2.当基金份额净值计算差错给基金 他当事人追偿。 和基金份额持有人造成损失需要进行赔 2.当基金份额净值计算差错给基金 偿时,基金管理人和基金托管人应根据 和基金份额持有人造成损失需要进行赔 实际情况界定双方承担的责任,经确认 偿时,基金管理人和基金托管人应根据 后按以下条款进行赔偿: 实际情况界定双方承担的责任,经确认 后按以下条款进行赔偿: (2)若基金管理人计算的基金份额 (2)若基金管理人计算的各类基金 净值已由基金托管人复核确认后公告, 份额净值已由基金托管人复核确认后公 而且基金托管人未对计算过程提出疑义 告,而且基金托管人未对计算过程提出 或要求基金管理人书面说明,基金份额 疑义或要求基金管理人书面说明,基金 净值出错且造成基金份额持有人损失的,份额净值出错且造成基金份额持有人损 应根据法律法规的规定对投资者或基金 失的,应根据法律法规的规定对投资者 支付赔偿金,就实际向投资者或基金支 或基金支付赔偿金,就实际向投资者或 付的赔偿金额,基金管理人与基金托管 基金支付的赔偿金额,基金管理人与基 人按照管理费和托管费的比例各自承担 金托管人按照管理费和托管费的比例各 相应的责任。 自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对 (3)如基金管理人和基金托管人对 基金份额净值的计算结果,虽然多次重 各类基金份额净值的计算结果,虽然多 新计算和核对,尚不能达成一致时,为 次重新计算和核对,尚不能达成一致时, 避免不能按时公布基金份额净值的情形,为避免不能按时公布各类基金份额净值 以基金管理人的计算结果对外公布,若 的情形,以基金管理人的计算结果对外 基金托管人已提出合理意见而基金管理 公布,若基金托管人已提出合理意见而 人未采纳的,由此给基金份额持有人和 基金管理人未采纳的,由此给基金份额 基金造成的损失,由基金管理人负责赔 持有人和基金造成的损失,由基金管理 付。 人负责赔付。 九、基金 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 收益分配 1、本基金收益分配方式分两种:现 1、本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额 金红利或将现金红利自动转为对应类别 进行再投资;若投资者不选择,本基金 的基金份额进行再投资;若投资者不选 默认的收益分配方式是现金分红; 择,本基金默认的收益分配方式是现金 2、基金收益分配后基金份额净值不 分红; 能低于面值;即基金收益分配基准日的 2、基金收益分配后各类基金份额净 基金份额净值减去每单位基金份额收益 值不能低于面值;即基金收益分配基准 分配金额后不能低于面值; 日的各类基金份额净值减去每单位该类 3、同一类别的每一基金份额享有同 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 等分配权; 3、本基金各基金份额类别在费用收 取上不同,其对应的可分配收益可能有 所不同。同一类别的每一基金份额享有 同等分配权; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当 或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足 投资者的现金红利小于一定金额,不足 以支付银行转账或其他手续费用时,基 以支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为基金份额。红利再投资的 红利自动转为对应类别的基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 执行。 十、基金信 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 息披露 基金的信息披露内容主要包括基金 基金的信息披露内容主要包括基金 招募说明书、《基金合同》、托管协议、招募说明书、《基金合同》、托管协议、 基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金产品资料概要、基金份额发售公告、 基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、 基金资产净值、基金份额净值、基金份 基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格、基金定期报告、包 金份额申购、赎回价格、基金定期报告、 括基金年度报告、基金中期报告和基金 包括基金年度报告、基金中期报告和基 季度报告、临时报告、澄清公告、基金 金季度报告、临时报告、澄清公告、基 清算报告、基金份额持有人大会决议、 金清算报告、基金份额持有人大会决议、 中国证监会规定的其他信息。基金年度 中国证监会规定的其他信息。基金年度 报告中的财务会计报告部分,需经具有 报告中的财务会计报告部分,需经具有 证券、期货相关业务资格的会计师事务 证券、期货相关业务资格的会计师事务 所审计后,方可披露。 所审计后,方可披露。 十一、基金 (三)销售服务费的计提比例和计 费用 提方法 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净值 的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 净值 (五)基金管理费和基金托管费的 (六)基金管理费、基金托管费和 调整 销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致 基金管理人和基金托管人协商一致 后,可按照基金发展情况,并根据法律 后,可按照基金发展情况,并根据法律 法规规定和基金合同约定调整基金管理 法规规定和基金合同约定调整基金管理 费率、基金托管费率等相关费率。 费率、基金托管费率或销售服务费率等 相关费率。 (六)基金管理费和基金托管费的 (七)基金管理费、基金托管费和 复核程序、支付方式和时间 销售服务费的复核程序、支付方式和时 1.复核程序 间 基金托管人对基金管理人计提的基 1.复核程序 金管理费和基金托管费等,根据本托管 基金托管人对基金管理人计提的基 协议和《基金合同》的有关规定进行复 金管理费、基金托管费和销售服务费等, 核。 根据本托管协议和《基金合同》的有关 2.支付方式和时间 规定进行复核。 基金管理费、基金托管费每日计提, 2.支付方式和时间 按月支付。由基金托管人根据与基金管 基金管理费、基金托管费和销售服 理人核对一致的财务数据,自动在月初 务费每日计提,按月支付。由基金托管 5个工作日内、按照指定的账户路径进行 人根据与基金管理人核对一致的财务数 资金支付,基金管理人无需再出具资金 据,自动在月初5个工作日内、按照指 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,定的账户路径进行资金支付,基金管理 支付日期顺延。费用自动扣划后,基金 人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 管理人应进行核对,如发现数据不符, 节假日、休息日等,支付日期顺延。费 及时联系基金托管人协商解决。 用自动扣划后,基金管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系基金托管人 在首期支付基金管理费前,基金管 协商解决。 理人应向托管人出具正式函件指定基金 在首期支付基金管理费和销售服务 管理费的收款账户。基金管理人如需要 费前,基金管理人应向托管人出具正式 变更此账户,应提前5个工作日向托管 函件指定基金管理费和销售服务费的收 人出具书面的收款账户变更通知。 款账户。基金管理人如需要变更此账户, 应提前5个工作日向托管人出具书面的 收款账户变更通知。 十六、托管 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 协 议 的 变 7.基金财产清算剩余资产的分配: 7.基金财产清算剩余资产的分配: 更、终止与 依据基金财产清算的分配方案,将 依据基金财产清算的分配方案,将 基 金 财 产 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 的清算 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 各类基金份额比例进行分配。 三、易方达信息行业精选股票型证券投资基金 (一)基金合同 章节 修订前 修订后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 前言 和原则 和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合同 人民共和国民法典》、《中华人民共和国 法》”)、《中华人民共和国证券投资基 证券投资基金法》(以下简称“《基金 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 法》”)、《公开募集证券投资基金运作 募集证券投资基金运作管理办法》(以下 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 《公开募集证券投资基金销售机构监督 销售管理办法》(以下简称“《销售办 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息 《公开募集证券投资基金信息披露管理 披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资 《公开募集开放式证券投资基金流动性 基金流动性风险管理规定》(以下简称 风险管理规定》(以下简称“《流动性风 “《流动性风险管理规定》”)和其他有 险管理规定》”)和其他有关法律法规。 关法律法规。 第二部分 11、《销售办法》:指中国证监会 11、《销售办法》:指中国证监会 释义 2013年3月15日颁布、同年6月1日 2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国 16、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行保险监督管理委 人民银行和/或国家金融监督管理总局 员会 60、销售服务费:指从基金财产中 计提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 61、A类基金份额:在投资人申购 基金时收取申购费用,并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基金份额 62、C类基金份额:从本类别基金 资产中计提销售服务费,并不收取申购 费用的基金份额,称为C类基金份额 第三部分 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 基金的基 基金管理人可根据基金实际运作 本基金将基金份额分为不同的类别。 本情况 情况,在对基金份额持有人利益无实 在投资人申购基金时收取申购费用,并 质不利影响的情况下,经与基金托管 不再从本类别基金资产中计提销售服务 人协商一致,增加新的基金份额类别,费的基金份额,称为A类基金份额;从 或取消某基金份额类别,或对基金份 本类别基金资产中计提销售服务费,并 额分类办法及规则进行调整并公告, 不收取申购费用的基金份额,称为C类 不需召开基金份额持有人大会审议。 基金份额。具体费率的设置及费率水平 在招募说明书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码, 分别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选 择基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间的转换规定请见招募说明书或 相关公告。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定。基金管理 人可根据基金实际运作情况,在对基金 份额持有人利益无实质不利影响的情况 下,经与基金托管人协商,增加新的基 金份额类别、取消某基金份额类别或对 基金份额分类办法及规则进行调整并公 告,不需召开基金份额持有人大会审议。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理时 的申购与 间 间 赎回 基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定之 外的日期或者时间办理基金份额的申购、外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的,其基金 换申请且登记机构确认接受的,其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回价格为下一开放日各类 份额申购、赎回的价格。 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额净 格以申请当日收市后计算的各类基金份 值为基准进行计算; 额的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、本基金份额净值的计算,保留到 1、本基金各类基金份额净值的计算, 小数点后4位,小数点后第5位四舍五 均保留到小数点后4位,小数点后第5 入,由此产生的收益或损失由基金财产 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 承担。遇特殊情况,经履行适当程序, 基金财产承担。遇特殊情况,经履行适 可以适当延迟计算或公告。 当程序,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招募 式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管理说明书》。本基金A类基金份额的申购 人决定,并在招募说明书中列示。申购 费率由基金管理人决定,并在招募说明 的有效份额为净申购金额除以当日的基 书中列示。申购的有效份额为净申购金 金份额净值,有效份额单位为份,上述 额除以当日该类基金份额的基金份额净 计算结果均按四舍五入方法,保留到小 值,有效份额单位为份,上述计算结果 数点后2位,由此产生的收益或损失由 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本 3、赎回金额的计算及处理方式:本 基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决书》。本基金的赎回费率由基金管理人决 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 该类基金份额的基金份额净值并扣除相 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 应的费用,赎回金额单位为元。上述计 五入方法,保留到小数点后2位,由此 算结果均按四舍五入方法,保留到小数 产生的收益或损失由基金财产承担。 点后2位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入 4、A类基金份额申购费用由申购该 基金财产。 类基金份额的投资人承担,不列入基金 财产。C类基金份额不收取申购费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒 发生下列情况时,基金管理人可拒 绝或暂停接受投资人的申购申请: 绝或暂停接受投资人的某一类或多类份 额申购申请: 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂 发生下列情形时,基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 停接受投资人的某一类或多类份额赎回 回款项: 申请或延缓支付赎回款项: 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的10% 例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放日的 一并处理,无优先权并以下一开放日该 基金份额净值为基础计算赎回金额,以 类基金份额的基金份额净值为基础计算 此类推,直到全部赎回为止。如投资人 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 在提交赎回申请时未作明确选择,投资 止。如投资人在提交赎回申请时未作明 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 确选择,投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 权利义务 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包括 其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的 (8)复核、审查基金管理人计算的 基金资产净值、基金份额净值、基金份 基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 2、在法律法规规定和《基金合同》 2、在法律法规规定和《基金合同》 持有人大 约定的范围内且对基金份额持有人利益 约定的范围内且对基金份额持有人利益 会 无实质性不利影响的前提下,以下情况 无实质性不利影响的前提下,以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修 可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规 (2)在法律法规和《基金合同》规 定的范围内,调整本基金的申购费率、 定的范围内,调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或调整收费方式、调整基 调低赎回费率、调低销售服务费率或调 金份额类别设置; 整收费方式、调整基金份额类别设置; 第十四部 五、估值程序 五、估值程序 分 基金 1、基金份额净值是按照每个估值日 1、各类基金份额净值是按照每个估 资产估值 闭市后,基金资产净值除以当日基金份 值日闭市后,该类基金资产净值除以当 额的余额数量计算,精确到0.0001元, 日该类基金份额的余额数量计算,均精 小数点后第5位四舍五入。基金管理人 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 可以设立大额赎回情形下的净值精度应 入。基金管理人可以设立大额赎回情形 急调整机制。国家另有规定的,从其规 下的净值精度应急调整机制。国家另有 定。 规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及基 每个估值日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规 资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值 基金管理人每个估值日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管 后,将各类基金份额净值结果发送基金 人,经基金托管人复核无误后,由基金 托管人,经基金托管人复核无误后,由 管理人按规定对外公布。 基金管理人按规定对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估 要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值 值的准确性、及时性。当任一类基金份 小数点后4位以内(含第4 位)发生估 额净值小数点后4位以内(含第4 位) 值错误时,视为基金份额净值错误。 发生估值错误时,视为该类基金份额净 4、基金份额净值估值错误处理的方 值错误。 法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方 (2)错误偏差达到基金份额净值的 法如下: 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 (2)错误偏差达到该类基金份额净 人并报中国证监会备案;错误偏差达到 值的0.25%时,基金管理人应当通报基 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 金托管人并报中国证监会备案;错误偏 当公告,并报中国证监会备案。 差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 八、基金净值的确认 金管理人应当公告,并报中国证监会备 用于基金信息披露的基金资产净值 案。 和基金份额净值由基金管理人负责计算, 八、基金净值的确认 基金托管人负责进行复核。基金管理人 用于基金信息披露的基金资产净值 应于每个开放日交易结束后计算当日的 和各类基金份额净值由基金管理人负责 基金资产净值和基金份额净值并发送给 计算,基金托管人负责进行复核。基金 基金托管人。基金托管人对净值计算结 管理人应于每个开放日交易结束后计算 果复核确认后发送给基金管理人,由基 当日的基金资产净值和各类基金份额净 金管理人按规定对基金净值予以公布。 值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人,由基金管理人按规定对基金净值 予以公布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金 3、销售服务费; 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 收 和支付方式 和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净值 的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 净值 销售服务费每日计提,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付,基金管理人无 需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发 现数据不符,及时联系基金托管人协商 解决。 上述“一、基金费用的种类”中第3 上述“一、基金费用的种类”中第4 -10项费用,根据有关法规及相应协议 -11项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种: 2、本基金收益分配方式分两种: 的收益与 现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金分红与红利再投资,投资者可选择 分配 现金红利或将现金红利自动转为基金份 现金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本基 别的基金份额进行再投资;若投资者不 金默认的收益分配方式是现金分红; 选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值 3、基金收益分配后各类基金份额 不能低于面值;即基金收益分配基准日 净值不能低于面值;即基金收益分配基 的基金份额净值减去每单位基金份额收 准日的各类基金份额净值减去每单位该 益分配金额后不能低于面值; 类基金份额收益分配金额后不能低于面 4、同一类别的每一基金份额享有 值; 同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用 六、基金收益分配中发生的费用 收取上不同,其对应的可分配收益可能 基金收益分配时所发生的银行转 有所不同。同一类别的每一基金份额享 账或其他手续费用由投资者自行承担。 有同等分配权; 当投资者的现金红利小于一定金额,不 六、基金收益分配中发生的费用 足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金收益分配时所发生的银行转 基金登记机构可将基金份额持有人的现 账或其他手续费用由投资者自行承担。 金红利自动转为基金份额。红利再投资 当投资者的现金红利小于一定金额,不 的计算方法,依照《业务规则》执行。 足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法,依照《业务规 则》执行。 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 基金 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 的信息披 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 露 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过规定网站、基金销售机 日的次日,通过规定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的基金 构网站或者营业网点披露开放日的各类 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在规定网站披露 年度最后一日的次日,在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值 半年度和年度最后一日的各类基金份额 和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎 15、管理费、托管费、销售服务费、 回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 发生变更; 方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金 16、任一类基金份额净值计价错误 份额净值百分之零点五; 达该类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的约 中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 基金定期报告、更新的招募说明书、基 价格、基金定期报告、更新的招募说明 金产品资料概要、基金清算报告等公开 书、基金产品资料概要、基金清算报告 披露的相关基金信息进行复核、审查, 等公开披露的相关基金信息进行复核、 并向基金管理人进行书面或电子确认。 审查,并向基金管理人进行书面或电子 确认。 第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 分 基金 依据基金财产清算的分配方案,将 依据基金财产清算的分配方案,将 合同的变 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 更、终止 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 与基金财 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金债务后,按基金份额持有人持有的 产的清算 基金份额比例进行分配。 各类基金份额比例进行分配。 (二)托管协议 章节 修订前 修订后 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 注册地址:广东省珠海市横琴新区 注册地址:广东省珠海市横琴新区 当事人 宝华路6号105室-42891(集中办公区)荣粤道188号6层 办公地址:广东省广州市珠江新城 珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码:510620 三、基金 (六)基金托管人根据有关法律法 (六)基金托管人根据有关法律法 托管人对 规的规定及《基金合同》的约定,对基 规的规定及《基金合同》的约定,对基 基金管理 金资产净值计算、基金份额净值计算、 金资产净值计算、各类基金份额净值计 人的业务 应收资金到账、基金费用开支及收入确 算、应收资金到账、基金费用开支及收 监督和核 定、基金收益分配、相关信息披露、基 入确定、基金收益分配、相关信息披露、 查 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 据等进行监督和核查。 数据等进行监督和核查。 四、基金 (一)基金管理人对基金托管人履 (一)基金管理人对基金托管人履 管理人对 行托管职责情况进行核查,核查事项包 行托管职责情况进行核查,核查事项包 基金托管 括基金托管人安全保管基金财产、开设 括基金托管人安全保管基金财产、开设 人的业务 基金财产的资金账户、证券账户、复核 基金财产的资金账户、证券账户、复核 核查 基金管理人计算的基金资产净值和基金 基金管理人计算的基金资产净值和各类 份额净值、根据基金管理人指令办理清 基金份额净值、根据基金管理人指令办 算交收、相关信息披露和监督基金投资 理清算交收、相关信息披露和监督基金 运作等行为。 投资运作等行为。 八、基金 (一)基金资产净值的计算、复核 (一)基金资产净值的计算、复核 资产净值 与完成的时间及程序 与完成的时间及程序 计算和会 1.基金资产净值是指基金资产总值 1.基金资产净值是指基金资产总值 计核算 减去负债后的金额。基金份额净值是按 减去负债后的金额。各类基金份额净值 照每个估值日闭市后,基金资产净值除 是按照每个估值日闭市后,该类基金资 以当日基金份额的余额数量计算,精确 产净值除以当日该类基金份额的余额数 到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。量计算,均精确到0.0001元,小数点后 基金管理人可以设立大额赎回情形下的 第五位四舍五入。基金管理人可以设立 净值精度应急调整机制。国家另有规定 大额赎回情形下的净值精度应急调整机 的,从其规定。 制。国家另有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及基 每个估值日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个估值日对基金 2.基金管理人应每个估值日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规 资产估值。但基金管理人根据法律法规 或《基金合同》的规定暂停估值时除外。或《基金合同》的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值 基金管理人每个估值日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管 后,将各类基金份额净值结果发送基金 人,经基金托管人复核无误后,由基金 托管人,经基金托管人复核无误后,由 管理人按规定对外公布。 基金管理人按规定对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方 (三)基金份额净值错误的处理方 式 式 1.当基金份额净值小数点后4位以 1.当任一类基金份额净值小数点后 内(含第4位)发生差错时,视为基金份 4位以内(含第4位)发生差错时,视为 额净值错误;基金份额净值出现错误时,该类基金份额净值错误;基金份额净值 基金管理人应当立即予以纠正,通报基 出现错误时,基金管理人应当立即予以 金托管人,并采取合理的措施防止损失 纠正,通报基金托管人,并采取合理的 进一步扩大;错误偏差达到基金份额净 措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 到该类基金份额净值的0.25%时,基金 托管人并报中国证监会备案;错误偏差 管理人应当通报基金托管人并报中国证 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理 监会备案;错误偏差达到该类基金份额 人应当公告,并报中国证监会备案;当 净值的0.5%时,基金管理人应当公告, 发生净值计算错误时,由基金管理人负 并报中国证监会备案;当发生净值计算 责处理,由此给基金份额持有人和基金 错误时,由基金管理人负责处理,由此 造成损失的,应由基金管理人先行赔付,给基金份额持有人和基金造成损失的, 基金管理人按差错情形,有权向其他当 应由基金管理人先行赔付,基金管理人 事人追偿。 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金 2.当基金份额净值计算差错给基金 和基金份额持有人造成损失需要进行赔 和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时,基金管理人和基金托管人应根据 偿时,基金管理人和基金托管人应根据 实际情况界定双方承担的责任,经确认 实际情况界定双方承担的责任,经确认 后按以下条款进行赔偿: 后按以下条款进行赔偿: (2)若基金管理人计算的基金份额 (2)若基金管理人计算的各类基金 净值已由基金托管人复核确认后公告, 份额净值已由基金托管人复核确认后公 而且基金托管人未对计算过程提出疑义 告,而且基金托管人未对计算过程提出 或要求基金管理人书面说明,基金份额 疑义或要求基金管理人书面说明,基金 净值出错且造成基金份额持有人损失的,份额净值出错且造成基金份额持有人损 应根据法律法规的规定对投资者或基金 失的,应根据法律法规的规定对投资者 支付赔偿金,就实际向投资者或基金支 或基金支付赔偿金,就实际向投资者或 付的赔偿金额,基金管理人与基金托管 基金支付的赔偿金额,基金管理人与基 人按照管理费和托管费的比例各自承担 金托管人按照管理费和托管费的比例各 相应的责任。 自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对 (3)如基金管理人和基金托管人对 基金份额净值的计算结果,虽然多次重 各类基金份额净值的计算结果,虽然多 新计算和核对,尚不能达成一致时,为 次重新计算和核对,尚不能达成一致时, 避免不能按时公布基金份额净值的情形,为避免不能按时公布各类基金份额净值 以基金管理人的计算结果对外公布,若 的情形,以基金管理人的计算结果对外 基金托管人已提出合理意见而基金管理 公布,若基金托管人已提出合理意见而 人未采纳的,由此给基金份额持有人和 基金管理人未采纳的,由此给基金份额 基金造成的损失,由基金管理人负责赔 持有人和基金造成的损失,由基金管理 付。 人负责赔付。 九、基金 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 收益分配 2.本基金收益分配方式分两种:现 2.本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额 金红利或将现金红利自动转为对应类别 进行再投资;若投资者不选择,本基金 的基金份额进行再投资;若投资者不选 默认的收益分配方式是现金分红; 择,本基金默认的收益分配方式是现金 3.基金收益分配后基金份额净值不 分红; 能低于面值;即基金收益分配基准日的 3.基金收益分配后各类基金份额净 基金份额净值减去每单位基金份额收益 值不能低于面值;即基金收益分配基准 分配金额后不能低于面值; 日的各类基金份额净值减去每单位该类 4.同一类别的每一基金份额享有同 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 等分配权; 4.本基金各基金份额类别在费用收 取上不同,其对应的可分配收益可能有 所不同。同一类别的每一基金份额享有 同等分配权; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当 或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足 投资者的现金红利小于一定金额,不足 以支付银行转账或其他手续费用时,基 以支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为对应类别的基金份额。红 红利自动转为基金份额。红利再投资的 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 计算方法,依照《业务规则》执行。 执行。 十一、基金 (三)销售服务费的计提比例和计 费用 提方法 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净值 的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 净值 (五)基金管理费和基金托管费的 (六)基金管理费、基金托管费和 复核程序、支付方式和时间 销售服务费的复核程序、支付方式和时 1.复核程序 间 基金托管人对基金管理人计提的基 1.复核程序 金管理费和基金托管费等,根据本托管 基金托管人对基金管理人计提的基 协议和《基金合同》的有关规定进行复 金管理费、基金托管费和销售服务费等, 核。 根据本托管协议和《基金合同》的有关 2.支付方式和时间 规定进行复核。 基金管理费、基金托管费每日计提, 2.支付方式和时间 按月支付。由基金托管人根据与基金管 基金管理费、基金托管费和销售服 理人核对一致的财务数据,自动在月初 务费每日计提,按月支付。由基金托管 5个工作日内、按照指定的账户路径进行 人根据与基金管理人核对一致的财务数 资金支付,基金管理人无需再出具资金 据,自动在月初5个工作日内、按照指 划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,定的账户路径进行资金支付,基金管理 支付日期顺延。费用自动扣划后,基金 人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 管理人应进行核对,如发现数据不符, 节假日、公休日等,支付日期顺延。费 及时联系基金托管人协商解决。 用自动扣划后,基金管理人应进行核对, 在首期支付基金管理费前,基金管 如发现数据不符,及时联系基金托管人 理人应向基金托管人出具正式函件指定 协商解决。 基金管理费的收款账户。基金管理人如 在首期支付基金管理费和销售服务 需要变更此账户,应提前5个工作日向 费前,基金管理人应向基金托管人出具 基金托管人出具书面的收款账户变更通 知。 正式函件指定基金管理费和销售服务费 的收款账户。基金管理人如需要变更此 账户,应提前5个工作日向基金托管人 出具书面的收款账户变更通知。 十六、托管 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 协 议 的 变 7.基金财产清算剩余资产的分配: 7.基金财产清算剩余资产的分配: 更、终止与 依据基金财产清算的分配方案,将 依据基金财产清算的分配方案,将 基 金 财 产 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 的清算 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 各类基金份额比例进行分配。 四、易方达高端制造混合型发起式证券投资基金 (一)基金合同 章节 修订前 修订后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 前言 和原则 和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合同人民共和国民法典》、《中华人民共和国 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 集证券投资基金运作管理办法》(以下 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金《公开募集证券投资基金销售机构监督 销售管理办法》(以下简称“《销售办 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披《公开募集证券投资基金信息披露管理 露管理办法》(以下简称“《信息披露办办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金《公开募集开放式证券投资基金流动性 流动性风险管理规定》(以下简称“《流风险管理规定》(以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》”)和其他有关法律险管理规定》”)和其他有关法律法规。 法规。 第二部分 11、《销售办法》:指中国证监会 11、《销售办法》:指中国证监会 释义 2013年3月15日颁布、同年6月1日 2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国 16、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行保险监督管理委 人民银行和/或国家金融监督管理总局 员会 61、销售服务费:指从基金财产中 计提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 62、A类基金份额:在投资人申购 基金时收取申购费用,并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基金份额 63、C类基金份额:从本类别基金 资产中计提销售服务费,并不收取申购 费用的基金份额,称为C类基金份额 第三部分 九、基金份额的类别 九、基金份额的类别 基金的基 基金管理人可根据基金实际运作情 本基金将基金份额分为不同的类 本情况 况,在对基金份额持有人利益无实质不 别。在投资人申购基金时收取申购费 利影响的情况下,经与基金托管人协商 用,并不再从本类别基金资产中计提销 一致,增加新的基金份额类别,或取消 售服务费的基金份额,称为A类基金份 某基金份额类别,或对基金份额分类办 额;从本类别基金资产中计提销售服务 法及规则进行调整并公告,不需召开基 费,并不收取申购费用的基金份额,称 金份额持有人大会审议。 为C类基金份额。具体费率的设置及费 率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金各类基金份额分别设置代 码,分别计算并公布基金份额净值和基 金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选 择基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间的转换规定请见招募说明书或 相关公告。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定。基金管理 人可根据基金实际运作情况,在对基金 份额持有人利益无实质不利影响的情况 下,经与基金托管人协商,增加新的基 金份额类别、取消某基金份额类别或对 基金份额分类办法及规则进行调整并公 告,不需召开基金份额持有人大会审 议。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回 的申购与 价格以申请当日收市后计算的基金份额 价格以申请当日收市后计算的各类基金 赎回 净值为基准进行计算; 份额的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、本基金份额净值的计算,保留到 1、本基金各类基金份额净值的计算, 小数点后4位,小数点后第5位四舍五 保留到小数点后4位,小数点后第5位 入,由此产生的收益或损失由基金财产 四舍五入,由此产生的收益或损失由基 承担。遇特殊情况,经履行适当程序, 金财产承担。遇特殊情况,经履行适当 可以适当延迟计算或公告。 程序,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招募 式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管理说明书》。本基金A类基金份额的申购 人决定,并在招募说明书中列示。申购 费率由基金管理人决定,并在招募说明 的有效份额为净申购金额除以当日的基 书中列示。申购的有效份额为净申购金 金份额净值,有效份额单位为份,上述 额除以当日该类基金份额的基金份额净 计算结果均按四舍五入方法,保留到小 值,有效份额单位为份,上述计算结果 数点后2位,由此产生的收益或损失由 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本 3、赎回金额的计算及处理方式:本 基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决书》。本基金的赎回费率由基金管理人决 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 定,并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 该类基金份额的基金份额净值并扣除相 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 应的费用,赎回金额单位为元。上述计 五入方法,保留到小数点后2位,由此 算结果均按四舍五入方法,保留到小数 产生的收益或损失由基金财产承担。 点后2位,由此产生的收益或损失由基 4、申购费用由投资人承担,不列入 金财产承担。 基金财产。 4、A类基金份额申购费用由投资人 承担,不列入基金财产。C类基金份额 不收取申购费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒 发生下列情况时,基金管理人可拒 绝或暂停接受投资人的申购申请: 绝或暂停接受投资人的某一类或多类份 额申购申请: 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂 发生下列情形时,基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 停接受投资人的某一类或多类份额赎回 回款项: 申请或延缓支付赎回款项: 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的10% 例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放日的 一并处理,无优先权并以下一开放日该 基金份额净值为基础计算赎回金额,以 类基金份额的基金份额净值为基础计算 此类推,直到全部赎回为止。如投资人 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 在提交赎回申请时未作明确选择,投资 止。如投资人在提交赎回申请时未作明 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 确选择,投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 权利义务 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 联系电话:020-38797888 联系电话:4008818088 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 2、在法律法规规定和《基金合同》 2、在法律法规规定和《基金合同》 持有人大 约定的范围内且对基金份额持有人利益 约定的范围内且对基金份额持有人利益 会 无实质性不利影响的前提下,以下情况 无实质性不利影响的前提下,以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修 可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规 (2)在法律法规和《基金合同》规 定的范围内,调整本基金的申购费率、 定的范围内,调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或调整收费方式、调整基 调低赎回费率、调低销售服务费率或调 金份额类别设置; 整收费方式、调整基金份额类别设置; 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基 金 3、销售服务费; 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 收 和支付方式 和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.5%,按前一日C类基金资产净值 的0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 净值 销售服务费每日计提,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初3个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,顺延至法定节假日、休息日结束 之日起2个工作日内或不可抗力情形消 除之日起2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第3 上述“一、基金费用的种类”中第4 -10项费用,根据有关法规及相应协议 -11项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种: 2、本基金收益分配方式分两种: 的收益与 现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金分红与红利再投资,投资者可选择 分配 现金红利或将现金红利自动转为基金份 现金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本基 别的基金份额进行再投资;若投资者不 金默认的收益分配方式是现金分红; 选择,本基金默认的收益分配方式是现 4、同一类别的每一基金份额享有 金分红; 同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用 收取上不同,其对应的可分配收益可能 有所不同。同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不 当投资者的现金红利小于一定金额,不 足以支付银行转账或其他手续费用时, 足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现 基金登记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为基金份额。红利再投资 金红利自动转为对应类别的基金份额。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务规 则》执行。 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 基金 (七)临时报告 (七)临时报告 的信息披 15、管理费、托管费、申购费、赎 15、管理费、托管费、销售服务费、 露 回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 发生变更; 方式和费率发生变更; (二)托管协议 章节 修订前 修订后 基金管理人承诺其知悉《中华人民 共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽职 调查和客户身份资料及交易记录保存管 理办法》、《金融机构大额交易和可疑交 易报告管理办法》、《中国人民银行关于 加强反洗钱客户身份识别有关工作的通 知》(银发﹝2017﹞235号)、《中国人民 银行关于进一步做好受益所有人身份识 别工作有关问题的通知》(银发﹝2018﹞ 164号)等反洗钱相关法律法规、监管 规定,将严格遵守上述规定,不会违反 任何前述规定;承诺投资的资金去向不 涉及洗钱、恐怖融资和逃税等行为;承 诺在法律法规允许的范围内向基金托管 人出示真实有效的身份证件或者其他身 份证明文件,提供真实有效的业务性质 与股权或者控制权结构、提供产品受益 所有人的信息和资料,并在产品受益所 有人发生变化时,及时告知基金托管人 并按基金托管人要求完成更新;承诺积 极履行反洗钱职责,不借助本业务进行 洗钱等违法犯罪活动; 基金管理人承诺基金管理人及其 关联方均不属于中国法律法规认可的联 合国及相关国家、组织、机构发布的制 裁名单,及中国政府部门或有权机关发 布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企 业或个人;不位于中国法律法规认可的 被联合国及相关国家、组织、机构制裁 的国家和地区; 基金管理人承诺,其已根据《中华 人民共和国个人信息保护法》等适用的 现行法律法规、监管规定的要求,履行 了个人信息处理者应承担的义务。对于 按规定应向基金托管人提供的自然人个 人信息,其已按照相关法律法规、监管 规定的要求,履行了必需的手续。 一、基金 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 托管协议 (一)基金管理人 (一)基金管理人 当事人 名称:易方达基金管理有限公司 名称:易方达基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤 路6号105室-42891(集中办公区) 道188号6层 联系电话:020-38797888 联系电话:4008818088 二、基金托 本协议依据《中华人民共和国证券 本协议依据《中华人民共和国证券 管 协 议 的 投资基金法》(以下简称“《基金 投资基金法》(以下简称“《基金 依据、目的 法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》”)、《公开募集证券投资基金销 和原则 法》(以下简称“《销售办法》”)、 售机构监督管理办法》(以下简称“《销 《公开募集证券投资基金运作管理办法》售办法》”)、《公开募集证券投资基 (以下简称“《运作办法》”)、《公 金运作管理办法》(以下简称“《运作 开募集证券投资基金信息披露管理办法》办法》”)、《公开募集证券投资基金 (以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信 《公开募集开放式证券投资基金流动性 息披露办法》”)、《公开募集开放式 风险管理规定》(以下简称“《管理规 证券投资基金流动性风险管理规定》、 定》”)、《易方达高端制造混合型发 《易方达高端制造混合型发起式证券投 起式证券投资基金基金合同》(以下简 资基金基金合同》(以下简称“《基金 称“《基金合同》”)及其他有关规定 合同》”)及其他有关规定订立。 订立。 三、基金托 《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司证券发行注册管理办法》 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督和核查 九、基金收 (一)基金收益分配应该符合基金 (一)基金收益分配应该符合基金 益分配 合同中收益分配原则的规定,具体规定 合同中收益分配原则的规定,具体规定 如下: 如下: 2.本基金收益分配方式分两种:现 2.本基金收益分配方式分两种: 金分红与红利再投资,投资者可选择现 现金分红与红利再投资,投资者可选择 金红利或将现金红利自动转为基金份额 现金红利或将现金红利自动转为对应类 进行再投资;若投资者不选择,本基金 别的基金份额进行再投资;若投资者不 默认的收益分配方式是现金分红; 选择,本基金默认的收益分配方式是现 4.同一类别的每一基金份额享有同 金分红; 等分配权; 4.本基金各基金份额类别在费用 收取上不同,其对应的可分配收益可能 有所不同。同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 十一、基金 (三)销售服务费 费用 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.50%,按前一日C类基金资产净 值的0.50%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 净值 销售服务费每日计提,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初3个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,顺延至法定节假日、休息日结束 之日起2个工作日内或不可抗力情形消 除之日起2个工作日内支付。 (三)从基金资产中列支基金管理 (四)从基金资产中列支基金管理 人的管理费、基金托管人的托管费之外 人的管理费、基金托管人的托管费、销 的其他基金费用,应当依据有关法律法 售服务费之外的其他基金费用,应当依 规、《基金合同》的规定;基金管理人 据有关法律法规、《基金合同》的规 和基金托管人因未履行或未完全履行义 定;基金管理人和基金托管人因未履行 务导致的费用支出或基金财产的损失, 或未完全履行义务导致的费用支出或基 以及处理与基金运作无关的事项发生的 金财产的损失,以及处理与基金运作无 费用等不列入基金费用。基金合同生效 关的事项发生的费用等不列入基金费 之前的相关费用包括律师费、会计师费 用。基金合同生效之前的相关费用包括 和信息披露费用等不得从基金财产中列 律师费、会计师费和信息披露费用等不 支;基金托管人对不符合《基金法》、 得从基金财产中列支;基金托管人对不 《运作办法》等有关规定以及《基金合 符合《基金法》、《运作办法》等有关 同》约定的其他费用有权拒绝执行。如 规定以及《基金合同》约定的其他费用 果基金托管人发现基金管理人违反有关 有权拒绝执行。如果基金托管人发现基 法律法规的有关规定和《基金合同》、 金管理人违反有关法律法规的有关规定 本协议的约定,从基金财产中列支费 和《基金合同》、本协议的约定,从基 用,有权要求基金管理人做出书面解 金财产中列支费用,有权要求基金管理 释,如果基金托管人认为基金管理人无 人做出书面解释,如果基金托管人认为 正当或合理的理由,可以拒绝支付。 基金管理人无正当或合理的理由,可以 拒绝支付。