华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告
2020-11-06
华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、
定期定额投资、费率优惠等业务公告
华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告
公告送出日期:2020年11月6日
1.公告基本信息
基金名称 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞品质优选混合
基金主代码009990
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日2020年8月28日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金
基金合同》、《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金招募说明书》
申购起始日2020年11月10日
赎回起始日2020年11月10日
转换转入起始日2020年11月10日
转换转出起始日2020年11月10日
定期定额投资起始日2020年11月10日
下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞品质优选混合A华泰柏瑞品质优选混合C
下属分级基金的交易代码009990 009991
该分级基金是否开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务 是 是
2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
本基金自2020年11月10日起开放日常申购、赎回业务。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日(若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日,则本基金有权不开放申购、赎回,具体以
公司公告为准)的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或
转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
本基金管理人网上直销7*24小时受理日常申购和赎回业务申请,但投资人在基金开放日15:00后提交的
业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
1、投资者申购本基金,基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为人民币10元,追加单
笔申购最低金额为人民币10元;直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为50,000元人民币,已在直销
柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为10元人
民币。
2、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1元、单笔最低
追加申购金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低申购金额,但不得低于本基金管理人设定的
最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.2申购费率
A类基金份额的申购费如下表:
申购金额(M,含申购费,元)申购费率
M<100万1.50%
100万≤M<300万1.00%
300万≤M<500万0.80%
M≥500万1000元/笔
注:在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购A类基金份额的,申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
C类基金份额申购费率为0。
3.3其他与申购相关的事项
一)关于费率调整
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
二)关于费率优惠
1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率,即申购费率高于0.6%时,
银行直联模式--民生银行卡、银行直联模式—工商银行卡、银联通模式所有银行卡、天天盈模式所有银行
卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按申购费率4折;银行直联模式—中国银行卡按申购
费率6折、但不得低于0.6%执行;银行直联模式--农行卡按申购费率7折、但不得低于0.6%执行;银行直
联模式--建行卡按申购费率8折、但不得低于0.6%执行。申购费率低于或等于0.6%时,按申购费率执行。
银行直联模式—招商银行卡按4折执行。
2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式认、申购本基金按该基金招募说明书及其更新版本
或相关公告中规定的认、申购费率基础上实施0折优惠;原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
3、通过我司直销网上交易系统使用现金宝赎回转申购(华泰柏瑞天添宝货币A类基金赎回转申购基金)
本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠;原费率为固
定费用的同时实施0折优惠。
4、本基金在我司直销柜台(包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委托方式)使用汇款
转帐资金方式申购旗下基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施
0折优惠;原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
5、通过我司直销柜台使用现金宝赎回转申购(华泰柏瑞天添宝货币A类基金赎回转申购基金)本基金,
申购费率基础上实施0折优惠;原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
6、本基金自2020年11月10日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费率优惠活动:
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1中国银行股份有限公司2信达证券股份有限公司
3交通银行股份有限公司4中国银河证券股份有限公司
5兴业银行股份有限公司6中国中金财富证券有限公司
7安信证券股份有限公司8中信建投证券股份有限公司
9长江证券股份有限公司10中信证券(山东)有限责任公司
11第一创业证券股份有限公司12中信证券股份有限公司
13东吴证券股份有限公司14华安证券股份有限公司
15光大证券股份有限公司16中信期货有限公司
17中信证券华南股份有限公司18奕丰基金销售有限公司
19国都证券股份有限公司20民生证券股份有限公司
21国泰君安证券股份有限公司22上海挖财基金销售有限公司
23国信证券股份有限公司24阳光人寿保险股份有限公司
25恒泰证券股份有限公司26和合期货有限公司
27申万宏源西部证券有限公司28方正证券股份有限公司
29华福证券有限责任公司30广发证券股份有限公司
31华融证券股份有限公司32华宝证券有限责任公司
33华泰证券股份有限公司34南京证券股份有限公司
35华鑫证券有限责任公司36万联证券股份有限公司
37平安证券股份有限公司38中原证券股份有限公司
39中泰证券股份有限公司40济安财富(北京)基金销售有限公司
41申万宏源证券有限公司42深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
43天风证券股份有限公司44江苏汇林保大基金销售有限公司
45西南证券股份有限公司46 上海长量基金销售有限公司
47上海好买基金销售有限公司48上海天天基金销售有限公司
49深圳众禄基金销售股份有限公司50北京展恒基金销售股份有限公司
51浙江同花顺基金销售有限公司52蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
53和讯信息科技有限公司54浦领基金销售有限公司
55宜信普泽(北京)基金销售有限公司56上海大智慧基金销售有限公司
57深圳市新兰德证券投资咨询有限公司58恒丰银行股份有限公司
59上海利得基金销售有限公司60诺亚正行基金销售有限公司
61上海陆金所基金销售有限公司62北京虹点基金销售有限公司
63珠海盈米基金销售有限公司64海联泰基金销售有限公司
65和耕传承基金销售有限公司66北京格上富信基金销售有限公司
67海银基金销售有限公司68深圳市金斧子基金销售有限公司
69上海万得基金销售有限公司70北京蛋卷基金销售有限公司
71上海中正达广基金销售有限公司72东方财富证券股份有限公司
73中证金牛(北京)投资咨询有限公司74京东肯特瑞基金销售有限公司
75通华财富(上海)基金销售有限公司76北京度小满基金销售有限公司
77玄元保险代理有限公司78喜鹊财富基金销售有限公司
79鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动
的最终解释权。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于
1份时,余额部分基金份额必须一同赎回;基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为
10份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低
10份的申请限制;赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。
2、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最
低持有份额为1份,各销售机构可根据情况设定最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基金管理
人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4.2赎回费率
投资者在赎回A类基金份额时,赎回费率如下表:
持有期限(Y)赎回费率
Y<7日1.50%
7日≤Y<30日0.75%
30日≤Y<365日0.50%
Y≥365日0%
注:本基金的A类基金份额赎回费用由A类基金份额持有人承担,其中持有期少于30日的赎回费用全部
归入基金财产,持有期不少于30日但少于90日的赎回费用75%归入基金财产,持有期不少于90日但少
于180日的赎回费用50%归入基金财产,持有期不少于180日的赎回费用25%的部分归入基金财产,其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。
投资者在赎回C类基金份额时,赎回费率如下表:
持有期限(Y)赎回费率
Y<7日1.50%
7日≤Y<30日0.50%
Y≥30日0%
注:本基金的C类基金份额赎回费用由C类基金份额持有人承担,在C类基金份额持有人赎回该类基金份
额时收取,并将上述赎回费全额计入基金财产。
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。当本基金发生大额申购或赎回情
形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基
金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金的销售
费率。
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只
基金份额的业务。
本基金自2020年11月10日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换
业务;本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务,适用投资者为所有已开通本公司网上直销业
务的个人投资者。
1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为10份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基
金份额余额少于1份时,余额部分基金份额将被同时赎回,具体的业务规则请见本公司相关公告;
2、通过本公司直销网上交易系统申购(含定期定额申购)本基金,最低转换份额为10份;其他各销售机
构对申赎业务及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准;
办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时,转换费用=转出基金赎回费+转入金额所对应分段的申
购费补差。其中:
转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0
转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率
如果转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费
转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率
如果转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费
净转入金额=转入金额-补差费用
转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。
本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施
0折优惠。
转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时,归入基金资产部分
按赎回费的处理方法计算。
本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。
5.2其他与转换相关的事项
本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金:
序号 基金名称 基金代码
1华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金460001
2华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A类460002
3华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类460003
4华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金A类/C类460005/010037
5华泰柏瑞货币市场证券投资基金A类/B类460006/460106
6华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金460007
7华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A类/C类460008/460108
8华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金460009
9华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金460220
10华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类460300/006131
11华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A类000172
12华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金000186
13华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A类/C类000187/000188
14华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金A类/C类000421/000422
15华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金A类/C类000566/010028
16华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金000877
17华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金000967
18华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金001069
19华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A类/C类005055/006532
20华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001074/006531
21华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金001097
22华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类001214/006087
23华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001244/006104
24华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001247/002091
25华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金001398
26华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金001524
27华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001815/002082
28华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金002804
29华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金003175
30华泰柏瑞天添宝货币市场基金A类/B类003246/003871
31华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金003413
32华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类003591/003592
33华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类004010/004011
34华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类/C类/E类009093/009094/009095
35华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金005805
36华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金008528
37华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类006286/006293
38华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金B类002469
39华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金004394
40华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金A类/C类004905/010031
41华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金004475
42华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金A类/C类005409/010032
43华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金005576
44华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金A类/C类008524/008525
45华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类008399/008400
46华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A类/C类006942/006943
47华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金A类/C类007306/007307
48华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类007466/007467
49华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金A类/C类007968/010291
50华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金A类/C类008526/008527
51华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金009636
52华泰柏瑞景利混合型证券投资基金A类/C类010060/010061
53华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金001073
注:上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换;
本基金在以下代销机构办理转换业务:
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1中国银行股份有限公司2民生证券股份有限公司
3中国建设银行股份有限公司4阳光人寿保险股份有限公司
5交通银行股份有限公司6大通证券股份有限公司
7招商银行股份有限公司8世纪证券有限责任公司
9平安银行股份有限公司10和合期货有限公司
11中信银行股份有限公司12西部证券股份有限公司
13华夏银行股份有限公司14东北证券股份有限公司
15安信证券股份有限公司16东兴证券股份有限公司
17渤海证券股份有限公司18方正证券股份有限公司
19长城证券股份有限公司20广发证券股份有限公司
21长江证券股份有限公司22海通证券股份有限公司
23第一创业证券股份有限公司24华宝证券有限责任公司
25东莞证券股份有限公司26南京证券股份有限公司
27东吴证券股份有限公司28湘财证券股份有限公司
29光大证券股份有限公司30招商证券股份有限公司
31中信证券华南股份有限公司32中原证券股份有限公司
33国都证券股份有限公司34开源证券股份有限公司
35国金证券股份有限公司36粤开证券股份有限公司
37国泰君安证券股份有限公司38济安财富(北京)基金销售有限公司
39国信证券股份有限公司40深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
41恒泰证券股份有限公司42上海浦东发展银行股份有限公司
43申万宏源西部证券有限公司44兴业银行股份有限公司
45华福证券有限责任公司46喜鹊财富基金销售有限公司
47华融证券股份有限公司48江苏汇林保大基金销售有限公司
49华泰证券股份有限公司50中国中金财富证券有限公司
51华西证券股份有限公司52中信建投证券股份有限公司
53华鑫证券有限责任公司54中信证券(山东)有限责任公司
55平安证券股份有限公司56中信证券股份有限公司
57中泰证券股份有限公司58华安证券股份有限公司
59上海证券有限责任公司60中信期货有限公司
61申万宏源证券有限公司62太平洋证券股份有限公司
63天风证券股份有限公司64奕丰基金销售有限公司
65西南证券股份有限公司66江苏银行股份有限公司
67信达证券股份有限公司68中国国际金融股份有限公司
69中国银河证券股份有限公司70上海好买基金销售有限公司
71上海长量基金销售有限公司 72深圳众禄基金销售股份有限公司
73上海天天基金销售有限公司74浙江同花顺基金销售有限公司
75北京展恒基金销售股份有限公司76和讯信息科技有限公司
77蚂蚁(杭州)基金销售有限公司78宜信普泽(北京)基金销售有限公司
79浦领基金销售有限公司80深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
81上海大智慧基金销售有限公司82上海利得基金销售有限公司
84恒丰银行股份有限公司85上海陆金所基金销售有限公司
86诺亚正行基金销售有限公司86珠海盈米基金销售有限公司
87北京虹点基金销售有限公司88和耕传承基金销售有限公司
89海联泰基金销售有限公司90海银基金销售有限公司
91北京格上富信基金销售有限公司92上海万得基金销售有限公司
93深圳市金斧子基金销售有限公司94上海中正达广基金销售有限公司
95北京蛋卷基金销售有限公司96中证金牛(北京)投资咨询有限公司
97东方财富证券股份有限公司98通华财富(上海)基金销售有限公司
99京东肯特瑞基金销售有限公司100玄元保险代理有限公司
101北京度小满基金销售有限公司102鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其业务规则的最终解释权。
6.定期定额投资业务
本基金自2020年11月10日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务:
一)网上直销
本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行直联模式--中国农业银行借记卡、银行直联模式-
-中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模式—招商银行借记卡、银行直联模式
—中国银行借记卡、银联直连模式—中国建设银行借记卡(快捷模式)、支付模式借记卡、通联支付模式
借记卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式借记卡、银联电子支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销
业务的个人投资者。
上述投资者在签署委托扣款协议后,即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申
购业务。
使用上述模式(除中国银行、中国建议银行外)通过网上直销办理本基金的定期定额申购,定期定额申购
费率为0.6%;中国银行卡办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为6折、但不得低于0.6%执行。
中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为8折、但不得低于0.6%执行。
网上直销定期定额申购业务单笔起点为10元(含),单笔上限为10万元(不含)。
未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式,将另行公告。
二)代销机构
1、自2020年11月10日起,投资者可以到以下代销机构的相关业务网点办理本基金的基金定期定额业务,
最低扣款金额如下:
序号 代销机构 定投最低扣款金额
1中国银行股份有限公司100
2中国建设银行股份有限公司100
3交通银行股份有限公司10
4招商银行股份有限公司30
5平安银行股份有限公司10
6中信银行股份有限公司10
7华夏银行股份有限公司100
8安信证券股份有限公司10
9长城证券股份有限公司200
10长江证券股份有限公司300
11第一创业证券股份有限公司100
12东吴证券股份有限公司100
13中信证券华南股份有限公司100
14国金证券股份有限公司100
15国泰君安证券股份有限公司100
16国信证券股份有限公司100
17恒泰证券股份有限公司100
18申万宏源西部证券有限公司500
19华福证券有限责任公司100
20华融证券股份有限公司100
21华泰证券股份有限公司1
22华鑫证券有限责任公司100
23平安证券股份有限公司100
24中泰证券股份有限公司100
25上海证券有限责任公司200
26申万宏源证券有限公司500
27天风证券股份有限公司100
28西南证券股份有限公司100
29信达证券股份有限公司100
30中国银河证券股份有限公司100
31中国中金财富证券有限公司100
32中信建投证券股份有限公司100
33中信证券(山东)有限责任公司100
34中信证券股份有限公司100
35华安证券股份有限公司100
36中信期货有限公司100
37奕丰基金销售有限公司1
38江苏银行股份有限公司100
39民生证券股份有限公司100
40上海挖财基金销售有限公司10
41阳光人寿保险股份有限公司100
42广发银行股份有限公司100
43世纪证券有限责任公司100
44和合期货有限公司100
45西部证券股份有限公司10
46东兴证券股份有限公司1
47方正证券股份有限公司1
48广发证券股份有限公司100
49华宝证券有限责任公司10
50南京证券股份有限公司100
51万联证券股份有限公司200
52湘财证券股份有限公司100
53中原证券股份有限公司100
54开源证券股份有限公司1
55粤开证券股份有限公司300
56济安财富(北京)基金销售有限公司100
57深圳前海凯恩斯基金销售有限公司100
58上海浦东发展银行股份有限公司300
59兴业银行股份有限公司300
60宁波银行股份有限公司100
61上海长量基金销售有限公司 100
62上海天天基金销售有限公司100
63北京展恒基金销售股份有限公司100
64蚂蚁(杭州)基金销售有限公司10
65浦领基金销售有限公司100
66上海大智慧基金销售有限公司100
67恒丰银行股份有限公司100
68诺亚正行基金销售有限公司100
69北京虹点基金销售有限公司100
70海联泰基金销售有限公司100
71北京格上富信基金销售有限公司100
72深圳市金斧子基金销售有限公司100
73北京蛋卷基金销售有限公司100
74鼎信汇金(北京)投资管理有限公司100
75京东肯特瑞基金销售有限公司100
76北京度小满基金销售有限公司100
77喜鹊财富基金销售有限公司100
78上海好买基金销售有限公司100
79深圳众禄基金销售股份有限公司100
80浙江同花顺基金销售有限公司100
81和讯信息科技有限公司100
82宜信普泽(北京)基金销售有限公司100
83深圳市新兰德证券投资咨询有限公司100
84上海利得基金销售有限公司100
85上海陆金所基金销售有限公司100
86珠海盈米基金销售有限公司100
87和耕传承基金销售有限公司100
88海银基金销售有限公司100
89上海万得基金销售有限公司100
90上海中正达广基金销售有限公司100
91中证金牛(北京)投资咨询有限公司100
92通华财富(上海)基金销售有限公司100
93玄元保险代理有限公司100
上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。
自2020年11月10日起,本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动:
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1中国银行股份有限公司2深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
3交通银行股份有限公司4中国银河证券股份有限公司
5兴业银行股份有限公司6中国中金财富证券有限公司
7信达证券股份有限公司8中信建投证券股份有限公司
9南京证券股份有限公司10中信证券(山东)有限责任公司
11安信证券股份有限公司12中信证券股份有限公司
13长江证券股份有限公司14华安证券股份有限公司
15第一创业证券股份有限公司16中信期货有限公司
17中信证券华南股份有限公司18奕丰基金销售有限公司
19国信证券股份有限公司20民生证券股份有限公司
21恒泰证券股份有限公司22上海挖财基金销售有限公司
23华融证券股份有限公司24阳光人寿保险股份有限公司
25华泰证券股份有限公司26和合期货有限公司
27华鑫证券有限责任公司28方正证券股份有限公司
29平安证券股份有限公司30广发证券股份有限公司
31中泰证券股份有限公司32华宝证券有限责任公司
33天风证券股份有限公司34济安财富(北京)基金销售有限公司
35西南证券股份有限公司36上海长量基金销售有限公司
37上海好买基金销售有限公司38上海天天基金销售有限公司
39深圳众禄基金销售股份有限公司40北京展恒基金销售股份有限公司
41浙江同花顺基金销售有限公司42蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
43和讯信息科技有限公司44浦领基金销售有限公司
45宜信普泽(北京)基金销售有限公司46上海大智慧基金销售有限公司
47深圳市新兰德证券投资咨询有限公司48恒丰银行股份有限公司
49上海利得基金销售有限公司50诺亚正行基金销售有限公司
51上海陆金所基金销售有限公司52北京虹点基金销售有限公司
53珠海盈米基金销售有限公司54海联泰基金销售有限公司
55和耕传承基金销售有限公司56北京格上富信基金销售有限公司
57海银基金销售有限公司58深圳市金斧子基金销售有限公司
59上海万得基金销售有限公司60北京蛋卷基金销售有限公司
61上海中正达广基金销售有限公司62喜鹊财富基金销售有限公司
63中证金牛(北京)投资咨询有限公司64京东肯特瑞基金销售有限公司
65通华财富(上海)基金销售有限公司66北京度小满基金销售有限公司
67玄元保险代理有限公司68鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解
释权。
7.基金销售机构
7.1场外销售机构
7.1.1直销机构
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
法定代表人:贾波
客户服务电话:021-38784638
全国统一客户服务电话:400-888-0001
传真:021-50103016
联系人:汪莹白
公司网站:www.huatai-pb.com
投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金,网上直销网址:www.huatai-pb.com。
7.1.2场外代销机构
序号 代销机构名称
1中国银行股份有限公司
2中国建设银行股份有限公司
3交通银行股份有限公司
4招商银行股份有限公司
5平安银行股份有限公司
6中信银行股份有限公司
7华夏银行股份有限公司
8安信证券股份有限公司
9渤海证券股份有限公司
10长城证券股份有限公司
11长江证券股份有限公司
12第一创业证券股份有限公司
13东莞证券股份有限公司
14东吴证券股份有限公司
15光大证券股份有限公司
16中信证券华南股份有限公司
17国都证券股份有限公司
18国金证券股份有限公司
19国泰君安证券股份有限公司
20国信证券股份有限公司
21恒泰证券股份有限公司
22申万宏源西部证券有限公司
23华福证券有限责任公司
24华融证券股份有限公司
25华泰证券股份有限公司
26华西证券股份有限公司
27华鑫证券有限责任公司
28平安证券股份有限公司
29中泰证券股份有限公司
30上海证券有限责任公司
31申万宏源证券有限公司
32天风证券股份有限公司
33西南证券股份有限公司
34信达证券股份有限公司
35中国银河证券股份有限公司
36中国国际金融股份有限公司
37中国中金财富证券有限公司
38中信建投证券股份有限公司
39中信证券(山东)有限责任公司
40中信证券股份有限公司
41华安证券股份有限公司
42中信期货有限公司
43太平洋证券股份有限公司
44奕丰基金销售有限公司
45江苏银行股份有限公司
46民生证券股份有限公司
47上海挖财基金销售有限公司
48阳光人寿保险股份有限公司
49广发银行股份有限公司
50大通证券股份有限公司
51世纪证券有限责任公司
52和合期货有限公司
53西部证券股份有限公司
54东北证券股份有限公司
55东兴证券股份有限公司
56方正证券股份有限公司
57广发证券股份有限公司
58海通证券股份有限公司
59华宝证券有限责任公司
60南京证券股份有限公司
61万联证券股份有限公司
62湘财证券股份有限公司
63招商证券股份有限公司
64中原证券股份有限公司
65宏信证券有限责任公司
66开源证券股份有限公司
67粤开证券股份有限公司
68济安财富(北京)基金销售有限公司
69深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
70上海浦东发展银行股份有限公司
71兴业银行股份有限公司
72宁波银行股份有限公司
73江苏汇林保大基金销售有限公司
74上海长量基金销售有限公司
75上海天天基金销售有限公司
76北京展恒基金销售股份有限公司
77蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
78浦领基金销售有限公司
79上海大智慧基金销售有限公司
80恒丰银行股份有限公司
81诺亚正行基金销售有限公司
82北京虹点基金销售有限公司
83海联泰基金销售有限公司
84北京格上富信基金销售有限公司
85深圳市金斧子基金销售有限公司
86北京蛋卷基金销售有限公司
87东方财富证券股份有限公司
88京东肯特瑞基金销售有限公司
89北京度小满基金销售有限公司
90喜鹊财富基金销售有限公司
91上海好买基金销售有限公司
92深圳众禄基金销售股份有限公司
93浙江同花顺基金销售有限公司
94和讯信息科技有限公司
95宜信普泽(北京)基金销售有限公司
96深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
97上海利得基金销售有限公司
98上海陆金所基金销售有限公司
99珠海盈米基金销售有限公司
100和耕传承基金销售有限公司
101海银基金销售有限公司
102上海万得基金销售有限公司
103上海中正达广基金销售有限公司
104中证金牛(北京)投资咨询有限公司
105通华财富(上海)基金销售有限公司
106玄元保险代理有限公司
107鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
7.2场内销售机构
-
8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各
类基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每
个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基
金份额净值和基金份额累计净值。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定后,由基金管理人
按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
9.其他需要提示的事项
一)申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情
况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日
后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,
则申购款项本金退还给投资人。
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时间进行调整,本基金
管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定
成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确
认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
二)如有任何疑问,欢迎与我们联系:
客户服务中心电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638
电子邮件地址:cs4008880001@huatai-pb.com
三)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2020年11月6日