华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金(华泰柏瑞品质优选混合A份额)基金产品资料概要(更新)
2020-11-25
华泰柏瑞品质优选混合A
华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金(华泰柏瑞品质优选 混合A份额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2020年11月25日 送出日期:2020年11月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞品质优选混合 基金代码 009990 下属基金简称 华泰柏瑞品质优选混合A 下属基金代码 009990 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 司 基金合同生效日 2020-08-28 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经 2020-08-28 沈雪峰 理的日期 证券从业日期 1993-07-05 其他 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情 形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无需召开基金 份额持有人大会。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述规定将取 消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执 行。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 - 投资目标 本基金通过对行业及公司深入的研究分析,自下而上地精选优质上市公司,在严格控 制风险和保持资产流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基 金资产的稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市 场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标 的股票”)、存托凭证、债券(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本 基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的60%-95%;投资于港股通标的股 票的比例不超过股票资产的50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 主要投资策略 1、大类资产配置;2、股票投资策略;3、存托凭证投资策略;4、债券投资策略;5、 资产支持证券投资策略;6、股指期货投资策略;7、融资业务的投资策略 业绩比较基准 中证800指数收益率*60%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*20%+上证国债指数 收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金, 低于股票型基金。 本基金可能投资港股通标的股票,除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险,还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 注:详见《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 M<1,000,000 1.5% - 申购费(前收费) 1,000,000≤M<3,000,000 1% - 3,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 - N<7天 1.5% - 赎回费 7天≤N<30天 0.75% - 30天≤N<365天 0.5% - N≥365天 0% - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其它风险。 本基金特有的风险:本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料